證券從業資格考試2023年真題在線模擬1.證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備的條件包括（）。Ⅰ．具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度Ⅱ．公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄Ⅲ．公司凈資本符合中國證券業協會的規定Ⅳ．財務顧問主辦人不少于5人A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.

Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、ⅡD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》，證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監會的規定；②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度；③建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制；④公司財務會計信息真實、準確、完整；⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄；⑥財務顧問主辦人不少于5人；⑦中國證監會規定的其他條件。2.創業板上市公司的董事長、經理、（）應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。A.

相關披露事項的負責人B.

董事會秘書C.

財務負責人D.

獨立董事【答案】:

B【解析】:根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條，上市公司董事長、經理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。上市公司董事長、經理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。3.證券經紀商在接受客戶委托后，下列進行申報時的做法中錯誤的是（）。[2014年9月真題]A.

在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價B.

在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素C.

在交易市場買賣證券均必須公開申報競價D.

按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價【答案】:

D【解析】:D項，證券經紀商接受客戶委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行申報競價；證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”的原則競價成交。4.當可疑交易符合下列（）情形時，證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑報告的同時，以電子形式或者書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。Ⅰ．明顯涉嫌洗錢等犯罪活動的Ⅱ．明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動的Ⅲ．嚴重危害國家安全的Ⅳ．嚴重影響社會穩定的A.

Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:當可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查：①明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；②嚴重危害國家安全或者影響社會穩定的；③其他情節嚴重或者情況緊急的情形。5.證券公司在全國股份轉讓系統從事經紀業務，應具備的條件不包括（）。A.

具備證券經紀業務資格B.

配備開展經紀業務必要人員C.

設立推薦業務專門部門，配備合格專業人員D.

建立投資者適當性管理工作制度、交易結算管理制度及其他經紀業務管理制度【答案】:

C【解析】:證券公司申請在全國股份轉讓系統從事經紀業務應具備下列條件：①具備證券經紀業務資格；②配備開展經紀業務必要人員；③建立投資者適當性管理工作制度、交易結算管理制度及其他經紀業務管理制度；④具備符合全國股份轉讓系統公司要求的交易技術系統；⑤全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。C項，設立推薦業務專門部門，配備合格專業人員，是證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務的條件之一。6.我國《公司法》規定，公司的公積金用于（）。[2014年3月真題]Ⅰ．轉為公司資本Ⅱ．對外擔保Ⅲ．擴大公司生產經營Ⅳ．彌補公司虧損A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:公司的公積金用于彌補公司虧損、擴大公司生產經營或者轉為公司資本，但是資本公積金不得用于彌補公司虧損。7.下列有關企業債券的表述中，正確的有（）。[2015年3月真題]Ⅰ．募集的資金用于補充營運資金的，不得超過發債總額的30%Ⅱ．國家發改委核準通過并經中國人民銀行和中國證監會會簽Ⅲ．募集資金用于固定資產投資項目的，累計發行額不得超過其投資總額的60%Ⅳ．地方企業的申請材料由所在省、自治區、直轄市、計劃單列市發展改革部門轉報A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:Ⅰ項，籌集的資金投向符合國家產業政策，所需相關手續齊全，用于補充營運資金的，不超過發債總額的20%。8.以下屬于金融期貨合約標的物的有（）。[2017年4月真題]Ⅰ．有價證券Ⅱ．工業品Ⅲ．匯率Ⅳ．利率A.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:金融期貨合約，是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。9.任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定，情節嚴重的，由國務院期貨監督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場（）。[2018年4月真題]A.

不受歡迎者B.

限制參與者C.

重點監管者D.

禁止進入者【答案】:

D【解析】:根據《期貨交易管理條例》第七十七條，任何單位或者個人違反本條例規定，情節嚴重的，由國務院期貨監督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。10.首次公開發行股票并且申請在創業板上市的發行人，其在股票首次公開發行后的股本總額應當不少于（）萬元。[2014年11月真題]A.

5000B.

2000C.

1000D.

3000【答案】:

D【解析】:首次公開發行股票并在創業板上市應滿足以下條件：①發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折般整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算；②最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元；或者最近一年盈利，最近一年營業收入不少于5000元。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據；③最近一期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損；④發行后股本總額不少于3000萬元；⑤發行人應當主要經營一種業務；⑥發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更；⑦發行人規范運行。11.下列描述不屬于融資融券業務范疇的是（）。[2013年9月真題]A.

證券公司向客戶出借標的證券供其賣出B.

客戶向證券公司交存相應的擔保物C.

融資方通過結算參與人申報提交質押券D.

證券公司向客戶出借資金供其買入標的證券【答案】:

C【解析】:融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。12.中央銀行的選擇性政策工具包括（）。[2015年3月真題]Ⅰ．公開市場業務Ⅱ．間接信用控制Ⅲ．法定存款準備金率Ⅳ．直接信用控制A.

Ⅰ、ⅢB.

Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、ⅡD.

Ⅱ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:中央銀行的選擇性貨幣政策工具主要包括消費者信用控制、證券市場信用控制、不動產信用控制、直接信用控制和間接信用控制等；一般性貨幣政策工具包括法定存款準備金率、再貼現政策、公開市場業務。13.被采取市場禁入措施的人員應當遵循的規定包括（）。[2014年11月真題]Ⅰ．立即停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務Ⅱ．不得在任何上市公司擔任董事、監事、高級管理人員職務Ⅲ．立即停止從事證券業務Ⅳ．由所在機構按規定程序解除其被禁止擔任的職務A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。14.根據《證券業從業人員執業行為準則》，對證券業從業人員的執業行為進行自律管理的主體是（）。[2016年11月真題]A.

證券交易所B.

中國證券業協會C.

中國證監會派出機構D.

證券業從業人員所在機構【答案】:

B【解析】:根據《證券業從業人員執業行為準則》第一條，從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。15.證券公司在進行債券交易中，約定由他人暫時持有但最終須返售，或者為他人暫時持有但最終由其購回等債券交易，均屬于（）。A.

質押式回購B.

買斷式回購C.

債券借貸D.

現券買賣【答案】:

B【解析】:約定由他人暫時持有但最終須返售，或者為他人暫時持有但最終由其購回等債券交易，均屬于買斷式回購。但債券發行分銷期間代申購、代繳款交易除外。16.下列關于證券發行的描述中，不正確的是（）。A.

未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券B.

公開發行采用向不特定對象發行方式C.

向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行D.

公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式【答案】:

D【解析】:D項，根據《證券法》，非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。17.下列關于有限責任公司的說法，錯誤的是（）。[2015年11月真題]A.

兩個以上的國有企業或者兩個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表B.

國有獨資公司的董事會成員應當有公司職工代表C.

普通有限責任公司的董事會成員中可以不包括公司職工代表D.

監事會應當包括適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于二分之一，具體比例由公司章程規定【答案】:

D【解析】:D項，監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規定。18.融資融券業務，（）是客戶在指定商業銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶。[2016年9月真題]A.

信用交易資金交收賬戶B.

融資專用資金賬戶C.

客戶信用資金賬戶D.

客戶信用資金臺賬【答案】:

C【解析】:客戶信用資金賬戶，是指客戶在指定商業銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。A項，信用交易資金交收賬戶，是證券公司以自己的名義在證券登記結算機構開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結算；B項，融資專用資金賬戶是指證券公司以自己的名義，在商業銀行開立的賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金；D項，客戶信用資金臺賬，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數據的賬戶。19.2011年12月16日，中國證監會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯合發布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》，開啟了（）的試點。[2016年3月真題]A.

RQFIIB.

QFIIC.

QDIID.

ETF【答案】:

A【解析】:2011年12月16日，中國證監會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯合發布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》，開啟了人民幣合格境外投資者（RQFII）的試點。經審批的境內基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運用在香港募集的人民幣資金投資境內證券市場。20.中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行（）管理。A.

自律B.

監督C.

備案D.

審批【答案】:

A【解析】:中國證監會對資信評級機構從事證券市場資信評級業務進行監督管理。中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行自律管理。證券評級機構應當自取得證券評級業務許可之日起20日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業協會備案，并通過中國證券業協會網站、本機構網站及其他公眾媒體向社會公告。21.OTC交易的衍生工具的特點是（）。[2014年9月真題]Ⅰ．通過各種通訊方式進行交易Ⅱ．實行集中的、一對多交易Ⅲ．通過集中的交易所進行交易Ⅳ．實行分散的、一對一交易A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:場外交易市場（簡稱OTC）交易的衍生工具，是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具。22.我國銀行業實行“分業經營”原則，商業銀行不得進行（）等業務。[2017年9月真題]Ⅰ．股票自營Ⅱ．發行理財產品Ⅲ．股票承銷Ⅳ．代銷基金A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅰ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ【答案】:

B【解析】:根據《商業銀行法》第四十三條，商業銀行在中華人民共和國境內不得從事信托投資和證券經營業務，不得向非自用不動產投資或者向非銀行金融機構和企業投資，但國家另有規定的除外。23.下列關于證券公司向客戶融資融券時產生的保證金的說法，錯誤的是（）。A.

證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金B.

保證金必須為資金，不可用證券充抵C.

保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物D.

保證金應當存入證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶【答案】:

B【解析】:B項，根據《證券公司監督管理條例》第五十二條，證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。24.證券包銷方式可分為（）。[2017年6月真題]Ⅰ．全額包銷方式Ⅱ．余額包銷方式Ⅲ．比例包銷方式Ⅳ．備兌包銷方式A.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、ⅡC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:證券包銷，指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。25.下列不屬于我國《公司法》規定的公司類型的有（）。[2016年7月真題]Ⅰ．無限責任公司Ⅱ．兩合公司Ⅲ．合伙制企業Ⅳ．股份有限公司A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、ⅡC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ【答案】:

A【解析】:根據《公司法》第二條，本法所稱公司是指依照本法在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。26.證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循（）原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。A.

獨立性B.

客觀性C.

公正性D.

一致性【答案】:

D【解析】:證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。27.股票市場價格的最直接影響因素是（），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價。[2018年12月真題]A.

宏觀經濟因素B.

公司經營狀況C.

政治因素D.

供求關系【答案】:

D【解析】:股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的。28.下列關于無記名股票的說法中，正確的是（）。[2015年11月真題]Ⅰ．無記名股票發行時一般留有存根聯Ⅱ．我國《公司法》規定，發行無記名股票的公司應該記載其股票數量、編號、發行日期Ⅲ．無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票Ⅳ．存根聯分為兩部分，一是股票的主體，記載公司的有關事項；另一部分是股息票A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.

Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:無記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。無記名股票發行時一般留有存根聯，它在形式上分為兩部分：①股票的主體，記載了公司的有關事項；②股息票，用于進行股息結算和行使增資權利。我國發行無記名股票的公司應當記載其股票數量、編號及發行日期。29.證券公司認為客戶甲購買某金融產品不適當，未向其進行推介。如果甲主動要求通過證券公司購買金融產品，證券公司認為該金融產品對該客戶不適當的，（）。A.

不得銷售該金融產品給該投資人B.

可以無條件向該客戶銷售該金融產品C.

證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策D.

經客戶口頭確認后可以銷售【答案】:

C【解析】:根據《證券公司代銷金融產品管理條例》，證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介；客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認。30.下列對普通股股東義務的敘述中正確的有（）。[2015年9月真題]Ⅰ．公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任Ⅱ．公司股東濫用法人獨立地位和股東有限責任、逃避責任、嚴重損害公司債權人利益時，應當對公司債務承擔賠償責任Ⅲ．公司的控股股東、實際控制人、監事、董事、高級管理人員不得利用其關聯關系損害公司利益Ⅳ．如違反相關規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任A.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、ⅡC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:Ⅱ項，公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。31.以下關于股票股利說法正確的有（）。[2014年3月真題]Ⅰ．是股份公司對原有股東派發股票的行為Ⅱ．送股實質上是留存利潤的凝固化和資本化Ⅲ．股票股利也稱為送股Ⅳ．股票股利派發后，股東在公司里占有的權益份額和賬面價值會發生變化A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:股票股利，也稱送股，是指股份公司對原有股東無償派發股票的行為。送股實質上是留存利潤的凝固化和資本化。表面上看，送股后，股東持有的股份數量因此而增長，其實股東在公司中占有的權益比例和賬面價值均無變化。32.以下關于基金定期報告的說法，錯誤的有（）。Ⅰ．基金季度報告中投資組合報告需要披露前10名債券明細，前5名股票明細Ⅱ．基金半年度報告要求進行審計Ⅲ．基金管理人應在會計年度的前6個月結束后30日內編制完成基金半年度報告Ⅳ．基金年度報告在會計年度結束后的90日內經過審計后予以公告A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:基金季度報告中投資組合報告需要披露基金資產組合，按行業分類的股票投資組合，前10名股票明細，按券種分類的債券投資組合，前5名債券明細，投資貴金屬，股指期貨、國債期貨等情況。基金管理人應在會計年度的前6個月結束后60日內編制完成基金半年度報告并予以公告。半年度報告不要求進行審計。33.根據《公司法》，公司股東可以在一定的期限內請求人民法院撤銷決議的情形包括（）。Ⅰ．股東會或者股東大會的會議召集程序違反法律、行政法規規定Ⅱ．董事會的表決方式違反法律、行政法規規定Ⅲ．股東會或者股東大會的決議內容違反公司章程Ⅳ．董事會的決議內容違反公司章程A.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、ⅡD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:我國《公司法》第二十二條規定，股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內，請求人民法院撤銷。股東依照前款規定提起訴訟的，人民法院可以應公司的請求，要求股東提供相應擔保。公司根據股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記。34.分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管（）。[2016年3月真題]Ⅰ．財務部門Ⅱ．風險監控部門Ⅲ．計算機管理中心Ⅳ．業務稽核部門A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、ⅡC.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。各主要環節應當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監控和業務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管風險監控部門和業務稽核部門。35.某公司公開發行股票募集資金3000萬，如果該公司需要改變當初招股說明書中的資金用途，依照法律規定，必須經（）進行決議。[2017年2月真題]A.

公司股東大會B.

中國證券監督管理委員會C.

證券交易所D.

中國證券業協會【答案】:

A【解析】:《證券法》規定，公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發行募集文件所列資金用途使用。改變資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。36.關于客戶資產管理業務投資主辦人，甲說資格需在證監會注冊，乙說資格要通過所在公司提起注冊，丙說資格自注冊完成日起每兩年被檢查一次，丁說未過年檢的資格將被注銷，說法正確的人是（）。[2017年2月真題]Ⅰ．甲Ⅱ．乙Ⅲ．丙Ⅳ．丁A.

Ⅰ、ⅢB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅱ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:根據《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十條，證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在中國證券業協會進行執業注冊。第三十二條規定，投資主辦人通過所在證券公司向協會進行執業注冊。第三十四條規定，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次，不符合相關規定的，不予通過年檢。未通過年檢的人員，協會注銷其投資主辦人資格，并將相關情況記入從業人員誠信檔案。37.證券公司開展融資融券業務必須經（）批準。[2014年6月真題]A.

中國證券業協會B.

中國人民銀行C.

中國證監會D.

證券交易所【答案】:

C【解析】:中國證監會《證券公司融資融券業務管理辦法》規定，證券公司開展融資融券業務，必須經中國證監會批準。未經中國證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。38.根據委托訂單的數量，可分為（）。Ⅰ．零數委托Ⅱ．單股委托Ⅲ．整數委托Ⅳ．比例委托A.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:根據不同的依據，委托指令有多種分類。根據委托訂單的數量，可分為整數委托和零數委托；根據買賣證券的方向，可分為買進委托和賣出委托；根據委托價格限制，可分為市價委托和限價委托；根據委托時效限制，可分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。39.財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在（）個工作日內向中國證監會報告并依法進行公告，由中國證監會責令改正。A.

20B.

5C.

10D.

15【答案】:

B【解析】:《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條規定，財務顧問不再符合本辦法規定條件的，應當在5個工作日內向中國證監會報告并依法進行公告，由中國證監會責令改正。責令改正期滿后，仍不符合本辦法規定條件的，中國證監會撤銷其從事上市公司并購重組財務顧問業務資格。40.（）主要托管短融、中票等公司信用債券，同業存單、大額存單等貨幣市場工具，以及金融機構債券和結構性產品等創新金融產品。A.

上海清算所B.

上海證券交易所C.

深圳證券交易所D.

證券登記結算機構【答案】:

A【解析】:上海清算所主要托管短融、中票等公司信用債券，同業存單、大額存單等貨幣市場工具，以及金融機構債券和結構性產品等創新金融產品。證券交易所為證券交易提供場所和設施，配備必要的管理和服務人員，并對證券交易進行周密的組織和嚴格的管理，使證券交易順利進行且有一個穩定、公開、高效的系統。證券登記結算機構為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，履行下列職能：①證券賬戶、結算賬戶的設立；②證券的存管和過戶；③證券持有人名冊登記；④證券交易的清算和交收；⑤受發行人的委托派發證券權益；⑥辦理與上述業務有關的查詢、信息服務；⑦國務院證券監督管理機構批準的其他業務。41.下列股票類型和字母能對應的是（）。[2016年5月真題]Ⅰ．股權分置改革的復牌股：G股Ⅱ．倫敦股：L股Ⅲ．新股：N股Ⅳ．新加坡股：S股A.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為“N股”、“S股”、“L股”。此外，公司股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”。42.期貨交易是交易雙方在集中性的市場以（）方式所進行的期貨合約的交易。A.

積極競價B.

連續競價C.

集合競價D.

公開競價【答案】:

D【解析】:期貨交易是在交易所進行的標準化的遠期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。43.證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的（）進行核查；發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。A.

真實性、準確性、完整性B.

真實性、準確性、有效性C.

審慎性、準確性、時效性D.

真實性、準確性、時效性【答案】:

A【解析】:根據《證券法》第二十九條，證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。44.下列不屬于股份有限公司章程應載明的事項是（）。[2016年7月真題]A.

公司股份總數、每股金額和注冊資本B.

公司的通知和公告辦法C.

公司的解散事由與清算辦法D.

股東的姓名或名稱【答案】:

D【解析】:股份有限公司章程應當載明下列事項：①公司名稱和住所；②公司經營范圍；③公司設立方式；④公司股份總數、每股金額和注冊資本；⑤發起人的姓名或者名稱、認購的股份數、出資方式和出資時間；⑥董事會的組成、職權和議事規則；⑦公司法定代表人；⑧監事會的組成、職權和議事規則；⑨公司利潤分配辦法；⑩公司的解散事由與清算辦法；?公司的通知和公告辦法；?股東大會會議認為需要規定的其他事項。45.2017年以來我國資本市場對外開放新實踐的主要政策措施包括（）。Ⅰ．資本市場互聯互通機制逐步建立健全Ⅱ．境外機構投資者持續增加對中國資本市場的配置Ⅲ．以人民幣計價的資產越來越多地被納入國際指數Ⅳ．不斷放開征信、評級、支付等資本市場基礎設施領域的準入限制A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:資本市場對外開放的新實踐的主要政策措施包括：①資本市場互聯互通機制逐步建立健全；②境外機構投資者持續增加對中國資本市場的配置；③以人民幣計價的資產越來越多地被納入國際指數；④不斷放開征信、評級、支付等資本市場基礎設施領域的準入限制；⑤期貨品種對外開放邁出實質性步伐。46.申請注冊為證券投資顧問的人員，將在證券業協會網站公示不包括（）等信息。Ⅰ．人員姓名Ⅱ．身份證號碼Ⅲ．證券投資咨詢執業資格證書編號Ⅳ．所在業務部門、工作地點等信息A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。47.下列有關銀行間債券市場金融債券發行的表述中，正確的有（）。Ⅰ．金融債券可采取一次性足額發行或限額內分期發行的方式Ⅱ．發行人未能在限期內完成發行的，原發行核準文件自動失效，發行人不得繼續發行本期債券Ⅲ．發行人分期發行金融債券的，應在每期債券發行前將相關發行申請文件報中國證監會備案Ⅳ．發行人不得認購或變相認購自己發行的金融債券A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:Ⅰ項，金融債券的發行可以采取一次足額發行或限額內分期發行的方式。發行人分期發行金融債券的，應在募集說明書中說明每期發行安排。Ⅱ項，發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起60個工作日內，開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。發行人未能在規定期限內完成發行的，原金融債券發行核準文件自動失效，發行人不得繼續發行本期金融債券。Ⅲ項，發行人應在每期金融債券發行前5個工作日將相關的發行申請文件報中國人民銀行備案，并按中國人民銀行的要求披露有關信息。Ⅳ項，發行人不得認購或變相認購自己發行的金融債券。48.下列行為屬于公開募集基金的基金管理人的禁止性行為（）。[2017年9月真題]Ⅰ．將其固有財產或者他人財產混同于基金財產Ⅱ．不公平地對待其管理的不同基金財產Ⅲ．利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益Ⅳ．侵占、挪用基金財產A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:依據《證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行為：①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；②不公平地對待其管理的不同基金財產；③利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；④向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；⑤侵占、挪用基金財產；⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；⑦玩忽職守，不按照規定履行職責；⑧法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。49.保險公司次級定期債務的特點包括（）。[2015年3月真題]Ⅰ．本金和利息的清償順序先于保險公司股權資本Ⅱ．期限在5年以上（含5年）Ⅲ．本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后Ⅳ．保險公司經批準募集A.

Ⅰ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:《保險公司次級定期債務管理辦法》所稱保險公司次級定期債務是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經批準募集、期限在5年以上（含5年），且本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。50.影響我國金融市場的因素來自諸多方面，包括經濟、法律、市場等七個方面，其中關于經濟因素說法正確的是（）。Ⅰ．經濟因素是影響我國金融市場運行的最重要因素Ⅱ．除宏觀經濟因素外，其他經濟因素僅能改變金融市場中期和短期走勢Ⅲ．與財政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高一層次的調節功能Ⅳ．經濟增長和財政金融行為屬于純粹的經濟因素A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:影響我國金融市場的因素來自諸多方面，包括經濟、法律、市場等七個方面，經濟因素是最重要的因素，經濟因素既包括經濟增長和經濟周期波動這種純粹的經濟因素，也包括政府宏觀經濟政策及特定財政金融行為等混合因素，還包括國際經濟環境因素。宏觀經濟因素是影響金融市場長期走勢的最重要因素，其他因素可以暫時改變金融市場的中、短期走勢，但改變不了金融市場長期走勢，宏觀經濟政策包括貨幣、財政和收入政策，與財政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高層次的調節功能。51.金融債券的發行主體包括（）。[2017年4月真題]Ⅰ．銀行Ⅱ．公司Ⅲ．非銀行的金融機構Ⅳ．政府A.

Ⅰ、ⅢB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ【答案】:

A【解析】:金融債券指的是銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券，發行主體是銀行和非銀行金融機構。52.（）年7月，深圳證券交易所正式開業。[2017年2月真題]A.

1992B.

1990C.

1993D.

1991【答案】:

D【解析】:深圳證券交易所于1989年11月15日開始籌建，1990年12月1日開始集中交易，1991年4月11日經中國人民銀行批準成立并于1991年7月3日正式開業。53.根據現行制度規定，在連續競價時，對于新進入的一個有效買入委托，下列說法錯誤的是（）。[2018年9月真題]A.

若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價B.

若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交C.

若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價D.

若成交，其成交價格為即時揭示的賣方平均價格【答案】:

D【解析】:連續競價階段的特點是：每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理，能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交，部分成交者則讓剩余部分繼續等待。成交價格的確定原則為：①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。②買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。③賣出申報價