證券經紀人考試（營銷）模擬試卷一、單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）1．在我國，證券交易所的職責不包括（）A.對信息批露義務人批露信息進行監督B.制定上市規則、交易規則C.對證券交易實行實時監控D.對證券交易價格提供指導性意見2．以下說法錯誤的是（）A.內幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為給他人造成損失的，應當承擔賠償責任B.證券發行人因虛假記載給投資者造成損失的，應當承擔賠償責任C.上市公司控股股東利用收購損害上市公司及其股東合法權益、造成損失的，應當承擔賠償責任D.因為系統性風險而導致投資者損失的，上市公司控股股東應當承擔賠償責任3．證券公司及其從業人員非法買賣和持有證券的，應當依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以（）的罰款A.買賣股票等值以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上5倍以下D.3倍以上5倍以下4．背信運用受托財產罪的犯罪主體不包括（）A.證券交易所B.證券公司C.證券經紀人D.商業銀行5．不正當競爭行為的法律責任不包括（）A.民事責任B.賠償責任C.行政責任D.刑事責任6．傭金價格戰是一種以低于合理水平的證券交易傭金標準爭搶客戶的不正當競爭行為，同時也是（）A.欺詐客戶行為B.內幕交易性行為C.操縱市場行為D.都不是7．在實踐中，行為人違反《反洗錢法》的有關規定，構成犯罪的，將依法追究（）A.民事責任B.賠償責任C.行政責任D.刑事責任8．首次在法規層面上對證券經紀人作了規定的法律法規是（）A.新《證券法》B.《證券公司監督管理條例》C.《證券從業人員管理條例》D.《證券經紀從業人員執業守則》9．《證券公司監督管理條例》沒有明確要求證券公司向國務院證券監督管理機構報送的報告是（）A.年度B.季度C.月度D.臨時10．《證券法》規定，國務院監督管理機構對全國證券市場實行（）監督管理。A.集中統一B.分類管理C.分業管理D.都不是11．營銷環境是企業生存和發展的各種（）條件。A.內部B.外部C.客觀D.主觀12．發行某種證券以募集資金的機構叫做（）。A.證券發行人B.證券募集人C.證券承銷商D.證券自營商13．證券經紀業務營銷是以（）為載體的金融服務營銷。A.證券類經紀產品B.證券類金融產品C.證券類委托產品D.證券類代理產品14．關注企業能否與市場、顧客、競爭對手和諧共存的銷售觀念是（）。A.市場營銷觀念B.社會營銷觀念C.全面營銷觀念D.全球營銷觀念15．（）認為企業的一切經營活動都應從客戶的需要出發，最大限度地滿足客戶的需要，如此才能獲得良好的經濟效益和社會效益。A.銷售觀念B.市場營銷觀念C.社會營銷觀念D.全面營銷觀念16．企業營銷戰略的（）特征體現在企業營銷戰略是對企業市場經營全過程的管理，具有全局意義。A.適應性B.全局性C.長遠性D.現實性17.把單一的促銷行為變為整合傳播推廣，這體現了“4），理論中的（）基本要素。A．CustomerB．ConvenienceC．CostD．Communication18．（）主要是指證券公司服務的構成成分及其服務質量不穩定，很難統一界定。A.無形性B.不可分性C.專業綜合性D.差異性19．2007年5月，中國證監會發布了（）。A.《證券公司監督管理條例》B.《關于證券公司依法合規經營，進一步加強投資者教育有關工作的通知》C.《關于落實〈證券法〉規范證券經營機構證券經紀業務有關行為的通知》D.《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》20．上海證券交易所對會員資格的要求不包括（）。A.經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司B.具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金C.注冊資產5億以上D.承認證券交易所的章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費21．深圳證券交易所頒布，《深圳證券交易所席位與交易單元管理細則》的時間是（）。2004年12月2005年12月2006年12月2007年12月22．已發行的證券在證券市場上買賣的活動稱為（）。A.證券流通B.證券轉讓C.證券交換D.證券交易23．下列不屬于委托人的權利有（）。A.選擇經紀商B.財產持有權和處置權C.申請席位D.司法保護權24．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續，否則視為違約。A.清算B.交割C.交收D.結算25．根據《上海證券交易所交易規則》，上海證券交易所通過競價交易買入債券的申報數量為（）。A.1手或其整數倍B.10股或其整數倍C.100股或其整數倍D.10000股或其整數倍26．（）是客戶要求證券經紀商代理買賣證券的指示。A.證券賬戶號碼B.證券代碼C.委托指令D.委托價格.《根據上海證券交易所交易規則》規定：A股交易、債券交易和債券買斷式回購交易申報價格最小變動單位為（）。0.01元人民幣0.1元人民幣0.001元人民幣D.1元人民幣.《根據上海證券交易所交易規則》規定：B股交易申報價格最小變動單位為（）。0.01美元0.1美元0.001美元D.1美元29.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月10日，交易日是12月23日，則交易日掛牌顯示的應計利息額為（）。1.79元1.86元1.89元1.96元30.電話自動委托的身份確認由（）控制。A.委托人B.密碼C.營業部D.受托人[FS:PAGE]31．下面的（）不屬于證券經紀業務的禁止行為。A.挪用客戶交易結算資金B.根據委托單內容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報C.在批準的營業場所之外接受客戶委托D.降低證券交易收費標準32．如果客戶的委托指令是直接輸入證券經紀商的電腦系統并申報進場，而不經過證券經紀商人工環節申報，就可以稱為（）。A.電話委托B.客戶自助委托C.傳真委托D.直接委托33．深圳證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的開、收盤集合競價時間為（）TOC\o"1-5"\h\zA．9:15 9:30B．9:30 11:30C．13:00 14:57D．14:57 15:0034．我國基金申報價格以（）為計價單位。100份1手C1份D.1個交易單位35．采用（）的公司往往是實力較強的證券公司，它們追求的是較高的市場占有率，并謀求地區間的布局平衡。A.無差異市場營銷策略B.集中性市場營銷策略C.差異性市場營銷策略D.分散性市場營銷策略36．（）是在服務結束之后的判斷。A.過程質量B.輸出質量C.物理質量D.相互接觸質量37．（）的客戶通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險。A.保守型B.穩健型C.積極型D.風險厭惡型38．用心理因素作為細分市場的依據，在實際操作過程中會遇到一些問題，但不包括（）。A.細分變量模糊B.子市場價值難以衡量C.子市場特征不夠穩定。D.細分變量復雜39．直接營銷渠道是指產品在供應商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產品和服務銷售或提供給客戶，以下幾種銷售渠道中，()不屬于直接營銷渠道。A.證券公司營業部的直接銷售B.通過直接郵寄宣傳單C.證券公司的營銷人員直接銷售D.通過經紀人銷售40．()負責制訂、修改和完善《上市公司行業分類指引》，負責《指引》及相關制度的解釋。A.國家統計局B.中國證監會C.上海證券交易所D.深圳證券交易所答案：B(P333)41．上海證券交易所與()于2007年5月31日公布了調整后的滬市上市公司行業分類。A.深圳證券交易所B.中國證監會C.中證指數有限公司D.國家統計局42．()是指公司的產品依靠低成本獲得高于同行業其他企業的盈利能力。A.成本優勢B.技術優勢C.質量優勢D.服務優勢43．下列技術分析所使用的線條中，()不屬于切線類。A.趨勢線B.移動平均線C.黃金分割線D.甘氏線44．上升趨勢線是()的一種，下降趨勢線是()的一種。A.支撐線、抵抗線B.支撐線、阻力線C.抵抗線、支撐線D.壓力線、阻力線45．通貨是指我國的法定貨幣，它的國內購買力是以()來衡量的。A.利率B.匯率C.貿易順差D.可比物價變動情況46．嚴重的通貨膨脹與證券市場的關系，下列說法錯誤的是()。A.貨幣加速貶值，人們將資金存入銀行進行保值B.貨幣加速貶值，人們將會囤積商品、購買房屋進行保值C.資金流出證券市場，引起股價和債券價格下跌D.經濟扭曲和失去效率，企業籌集不到必須的生產資料，而成本飛漲，是企業盈利水平下降，甚至倒閉47．資本市場的逐步開放不包括（）。A.服務的開放B.貿易的開放C.融資的開放D.投資的開放48．（）是根據投資者對收益率和風險的共同偏好以及投資者的個人偏好確定投資者的最優證券組合并進行組合管理的方法。A.基本分析法B.技術分析法C.周期分析法D.證券組合分析法49．關于證券投資分析所采用的分析方法，下列說法錯誤的是（）。A.基本分析主要是根據經濟學、金融學、投資學等基本原理推導出結論的分析方法；B.技術分析的出發點是以多元化投資來有效降低非系統性風險；C.證券組合分析最大的特點是數量化分析D.技術分析主要根據證券市場自身變化規律得出結果；50．確認趨勢線時，無須遵循（）原則。A.必須確實有趨勢存在，如在上升趨勢中，必須確認出有兩個依次上升的低點B.畫出直線后，還應得到第三個點驗證才能確認這條趨勢線是有效的C.所畫出的直線被觸及的次數越多，其作為趨勢線的有效性越差D.趨勢線延續的時間越長，越具有有效性51．對于（）來說，證券賬戶是認定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力。A.人民幣普通股票賬戶B.人民幣特種股票賬戶C.證券投資基金賬戶D.股票賬戶52．從國際上看，投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為是（）。A.證券登記B.證券的回轉交易C.證券托管D.證券存管53．證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以（）。A.掛牌B.摘牌C.停牌D.復牌54．網上與網下股份登記完成后，證券登記結算公司將新股股東名冊交予（）。A.證券交易所B.證券公司C.主承銷商D.發行人55．投資者辦理上海證券交易所開放式基金場內認購、申購與贖回，應使用（）。A.上海人民幣普通股票賬戶B.上海人民幣特種股票賬戶C.證券投資基金賬戶D.上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶56.權證存續期滿前（）交易日，權證終止交易但可以行權。A.2個B.3個C.4個D.5個57.采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的（）提醒未行權的權證持有者權證即將期滿，或按事先約定代為行權。3個交易日5個交易日C.10個交易日D.20個交易日.股份轉讓的委托申報時間為轉讓日（）。9：30?11：30、13：00?15：009：15?11：30、13：00?15：009：30?11：30、13：00?15：309：15?11：30、13：00?15：00.（）就是要求證券經紀業務營銷人員通過內強素質、外塑形象，從客戶的根本利益出發，堅持公平對待的原則，為客戶提供專業服務，主動避免利益沖突，注重職業聲譽。A.守法合規誠實信用C.客戶至上口.公平競爭60.對于證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的行為采取的懲罰措施是（）。A.證監會的紀律處分B.行業協會的紀律處分C.行政處罰D.刑事處罰二、不定項選擇題（以下4小題給出的選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）61．職業道德與行為規范的聯系表現在（）。A.行為規范所規定的內容也是職業道德需要規范的內容，是職業道德建設的基礎B.職業道德是行為規范的評價標準和推動力量，是行為規范的補充C.職業道德和行為規范在某些情況下可以相互轉化D.從表現形式來看，職業道德內容相對原則和抽象，主要存在于從業人員的意識之中并通過其言行表現出來，而行為規范主要表現為相關的法律法規，通常有明確的內容62．對證券經紀業務營銷人員進行紀律處分的類別包括（）。（1分）A.取消考試成績、不接受考試報名B.不受理執業證書申請C.談話提醒或質詢、警告D.沒收違法所得、1萬元以上30萬元以下的罰款63．美國證券經紀人需要遵守的執業操守主要有（）。A.堅持誠信、稱職、勤奮、尊重的行為原則B.保持和加強自身的專業能力，履行并鼓勵其他人改選職業道德規范，維護自身和行業聲譽。C.理解和遵守所有適用的法律、法規或規章制度D.保守客戶秘密64．中國證券業協會依法對證券公司及其從業人員的業務活動進行自律管理，具體內容包括（）A.證券經紀業務營銷人員的從業資格考試B.證券經紀業務營銷人員的執業注冊和年檢C.證券經紀業務營銷人員的后續職業培訓管理D.證券經紀人信息的查詢服務65．內幕交易的主體包括（）（1分）A.發行人的董事、監事、高級管理人員B.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員C.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員D.證券登記結算機構的有關人員66．證券違法行為法律責任的類型包括（）。A.民事法律責任B.行政法律責任C.刑事法律責任D.賠償法律責任67．銀行工作人員利用職務上的便利，挪用本單位資或者客戶資金的將視情節被處以（）（1分）A.處3年以下有期徒刑或者拘役B.處3年以上10年以下有期徒刑C.挪用本單位或者客戶資金數量巨大的，處3年以上10年以下有期徒刑D.挪用本單位或者客戶資金數額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑68．國有金融機構委派到非國有金融機構從事公務的人員犯挪用公款罪的，處以（）A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑C.情節嚴重的，處5年以上有期徒刑D.挪用公款數量巨大不退還的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑69．關于洗錢罪的處罰，下列正確的有（）（1分）A.沒收實施犯罪的違法所得及其產生的收益B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金C.情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金D.情節嚴重的，處十年以上有期徒刑，并處洗錢數額百分之十以上百分之五十以下罰金70．不正當競爭行為的行政責任包括（）A.行為無效B.責令停止違法行為C.沒收違法所得D.吊銷營業執照71．證券公司應當作為可疑交易進行報告的交易或者行為有（）A.客戶資金帳戶原因不明的頻繁出現接近大額現金交易標準的現金收付B.沒有交易或者交易量小的客戶，要求將大量資金劃轉到他人帳戶，且沒有明顯的交易目的或者用途C.長期閑置帳戶原因不明突然啟用，并在短期內發生大量證券交易D.與洗錢高風險國家和地區有業務聯系72．履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護，主要有（）等保護措施（1分）A.給與保密B.懲罰泄密者C.提供經濟賠償D.提供司法保護73．《證券公司監督管理條例》對《證券法》的規定進行明確和補充的方面包括（）A.完善公司治理結構B.防范證券公司賬外經營C.對證券公司搞管人員的監管制度D.對證券公司市場準入條件進行了規定74．美國營銷學學者杰羅姆麥卡錫認為可供企業運用的市場營銷要素和手段，可以被企業控制的，能有效運用的因素是（）。A.產品B.價格C.分銷D.促銷75．在我國，證券公司的組織形式（）。A.股份有限公司B.有限責任公司C.合伙公司D.合資76．證券投資者一般可分為（）。A.個人投資者B.機構投資者C.直接投資者D.間接投資者77．關系營銷主要涉及（）。A.顧客B.合作伙伴C.社區D.渠道78．證券公司營銷的作用體現在（）。（1分）A.有助于證券公司開拓市場，培育客戶群體B.有助于提升證券公司形象，增強內部凝聚力C.有助于企業品牌的打造，確立行業壟斷地位D.有助于促進證券產品及服務的創新79．按照營銷方式的不同，證券公司營銷可劃分為（）。A.自身直接開展的營銷B.合同他人開展的營銷C.代他人開展的營銷D.委托他人開展的營銷80．在證券經紀業務中，包含的要素是（）。A.委托人B.證券經紀商C.證券交易所D.證券交易對象81.1981年，（）和（）把市場營銷組合描述為“7P”結構。A.杰羅姆B.菲利普科特勒C.比特勒D.波姆斯.客戶保密資料包括（）。A.客戶開戶的基本情況B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量C.資金賬戶中的資金余額口.客戶的資金帳號.開立證券資金賬戶需要提供（）。（1分）A.身份證同名銀行卡C.單位工作證明D.證券賬戶84．客戶交易結算資金第三方存管的核心內容包括（）。（1分）A.證券公司負責客戶證券交易的委托、清算和交收，擔任客戶交易結算資金的會計記賬主體，并向存管銀行提供客戶交易結算資金明細賬B.存管銀行負責保管客戶交易結算基金，承擔客戶交易結算資金的保管、資金交收的劃轉和客戶資金存取的職責，并為客戶提供的交易結算資金查詢服務C.客戶交易結算資金完全委托銀行管理，存管銀行為證券公司開立存管總帳，存放證券客戶資金D.為證券公司每個客戶開立一般存款帳戶和交易結算資金存管帳戶，并為客戶辦理銀證轉帳和資金存取業務85．《深圳證券交易所交易規則》規定，深圳證券交易所可以接受的市價申報方式包括（）。A.對手方最優價格申報B.最優5檔即時成交剩余撤消申報C.本方最優價格申報D.最優5檔即時成交剩余轉限價申報86．非柜臺委托的形式主要有（）。A.電話委托B.網上委托C.傳真委托D.函電委托87．網上委托的風險包括（）。（1分）A.由于互聯網和移動通訊網絡數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況。B.投資者帳號和密碼泄露或客戶身份可能被仿冒C.由于互聯網和移動通訊網絡上存在黑客惡意攻擊的可能性，網絡服務器可能會出現故障或其他不可測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲D.投資者的網絡終端設備及軟件系統可能會受到非法攻擊或病毒感染，導致無法下達委托或委托失效88．審單主要是審查（）。A.證券委托買賣的合法性B.證券委托買賣的同一性C.委托單的合法性D.委托單的一致性89．市價申報指令應當包括（）。A.申報類型B.營業部代碼C.證券代碼D.買賣方向90．下面屬于限價指令應當包括的內容的是（）。A.買賣價格和數量B.營業部代碼C.證券代碼D.買賣方向[FS:PAGE]91.某X股票的收盤價為12.38元，某Y股票的交易特別處理，屬于ST股票，收價為9．66元，則次一交易日，（）。（1分）X股票交易價格上限為13.00元，價格下限為11.76元X股票交易的價格上限為13.62元，價格下限為11.14元Y股票交易價格上限為10.14元，價格下限為9.18元Y股票交易價格上限為11.15元，價格下限為9.13元92.委托指令有效期一般分為（）兩種A.當日有效B.約定日有效C.營業日有效D.營業日約定時間段有效93.根據證券交易所規定，（）情況下，首個交易日不實行價格漲跌幅度。A.首次公開發行的股票B.增發上市的股票C.暫停上市后恢復上市的股票D.證券交易所或中國證監會認定的其他情形94.下列屬于委托人義務的有（）A.閱讀并簽署《風險揭示書》B.如實提供有關證件并填寫開戶書C.按規定繳存交易結算資金D.履行交割清算義務95.證券經紀商的義務有（）A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險B.認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協議》，并嚴格遵守協議。C.堅持了解客戶原則D.堅持為客戶保密96.市場細分的直接細分依據包括（）。A.地理因素B.人口因素C.行為因素口.心理因素97.證券公司營銷管理包括（）等。（1分）A.營銷目標確立B.市場調研C.營銷戰略與策略制定D.營銷計劃制定以及營銷活動的控制與評估98.渠道的寬度是指企業在某一市場上并列地使用中間商的數量，一般有三種選擇，包括（）等。A.獨家分銷B.廣泛分銷C.選擇性分銷D.人員促銷99．簡單地講，產品整體包含（）三個層次的內容。A.核心產品B.有形產品C.附加產品D.期望產品100．營銷計劃對營銷活動有著非常重要的作用，一個完善的營銷計劃可以（）。A.促使營銷人員明確自己的營銷目標，以系統的方法參與計劃活動，評估營銷的狀況B.激勵營銷人員提升業績C.促使營銷人員更加清楚地認識到自己在整體營銷方案中所發揮的作用和所承擔的責任，培養在工作中團結協作的精神D.幫助營銷人員評估和改進營銷工作方法，提升營銷效率101．基本分析是指證券分析師對決定證券價值及價格的基本要素，如（）等進行分析，評估證券的投資價值，提出相應的投資建議的一種分析方法。（1分）A.宏觀經濟指標B.行業發展狀況C.產品市場狀況D.公司銷售和財務狀況102．公司分析側重對公司的（）等進行分析，借此評估和預測證券的投資價值、價格及其未來變化的趨勢。A.競爭能力和盈利能力B.經營管理能力C.發展潛力和財務狀況D.經營業績和潛在風險103．證券組合分析的理論基礎主要是（）。（1分）A.證券或證券組合的收益由它的期望收益率表示B.風險由其期望收益率的方差來衡量C.證券收益率服從正態分布D.理性投資者具有在期望收益率既定的條件下選擇風險最小的證券和在風險既定的條件下選擇期望收益率最高的證券這兩個共同特征104．通貨緊縮對經濟的影響，下列說法正確的是（）。A.通貨緊縮被認為是導致經濟衰退的“殺手”，與通貨膨脹一樣不利于幣值穩定和經濟增長；B.從消費者的角度來看，通貨緊縮使消費者對物價預期值下降，而更多地推遲購買C.對投資者來說，通貨緊縮將使投資收益率低于預期，這會使投資者放棄或推遲投資計劃D.消費和投資的下降減少了總需求，使物價繼續下降，從而不入惡心循環105．影響股票市場需求的政策因素包括（）。A.市場準入制度B.發行上市制度C.利率變動狀況D.股權流通制度106．居民的金融資產主要由（）等構成。A.銀行存款B.證券投資基金C.股票D.債券和信托資產107．我國證券市場機構投資者發展的第三階段出現的大事有（）。（1分）A.1999年下半年，允許三類企業作為戰略投資者入市、允許保險資金入市、銀行資金可以通過質押貸款進入股市B.2001年9月22日，第一支華安創新開放式基金宣告成立，從而使基金的發展跨入新的歷史時期，同時也標志著我國證券市場真正開始步入機構投資者時代C.2002年10月16日，首家中外合資基金管理公司獲準籌建，標志著中國基金業的對外開放正式拉開序幕D.2002年11月15日，中國證監會和中國人民銀行聯合發布《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，打開了QF^直接投資A股的大門108．技術創新包括（）。（1分）A.營銷方式創新B.營銷渠道創新C.產品創新D.人才創新109．對上市公司進行調研時，需要分析公司的背景和歷史沿革，其內容包括分析（）。A.公司性質及公司的規模B.集團及其關聯企業、股本結構和主要投資者C.公司的中長期發展戰略和發展方向的歷史沿革D.公司的主要產品和利潤的主要來源以及公司的主要優劣勢110．主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢三種類型趨勢最大的區別是（）。（1分）A.時間的長短B.方向的不同C.描述對象的差異D.波動幅度的大小111．當股價（）時，都會導致買方大量增加買盤，使股價在該價位站穩，從而對股價形成支撐。A.下跌到投資者（特別是機構投資者）的持倉成本價位附近B.從較高的價位下跌到一定程度（如50%）C.下跌到過去的最低價位區域D.跌破整理平臺112．關于斐波那契數列的特性，下列描述正確的是（）。（1分）A.數列中任一數字都是由其相鄰的前兩個數字之和構成B.前一個數字與相鄰的后一個數字相比，其比率趨于一個常數，即0．618C.后一個數字與相鄰的前一個數字的比率趨于一個常數，即1.618D.任一數字與其相鄰的前第二個數據相比，其比率趨于2.618113.下列關于境內自然人開戶要求的表述，正確的有（）。（1分）A.境內自然人申請開立證券賬戶時，必須由本人前往開戶代辦點填寫自然人證券賬戶申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件B.委托他人代辦的，則需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件C.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證口.在自然人證券賬戶注冊申請中，應準確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯系地址、職業、賬戶類別等內容，并簽名。如果委托代辦，還需填寫代辦人有效身份證明文件號碼，并需代辦人簽名114.由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為是（）。A.初始登記B.變更登記C.退出登記D.股份登記115.從國際上看，證券公司進而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統一送交給中央證券存管機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為是（）。A.證券開戶B.證券托管C.證券的回轉D.證券存管116.關于無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格的表述，正確的是（）。（1分）A.由買賣雙方在前收盤價的上下30%自行協商確定B.由買賣雙方在前收盤價的上下50%自行協商確定C.當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定口.當日的開盤價、收盤價之間自行協商確定.標的證券除權的，權證的行權價格和行權比例調整公式是（）。（1分）A.新行權價格二原行權價格義（標的證券除權日參考價?除權前一日標的證券收盤價）B.新行權價格二原行權價格+（標的證券除權日參考價義除權前一日標的證券收盤價）C.新行權比例二原行權價格義（除權前一日標的證券收盤價?標的證券除權日參考價）D.新行權比例二原行權價格?（除權前一日標的證券收盤價義標的證券除權日參考價）.關于深圳證券交易所分紅派息公告，其內容包括有（）。A.分紅派息比例B.股權登記日C.除權除息日D.紅利發放日119．在日常交易中，上市開放式基金與（）等上市證券合并辦理資金清算與交收。A.B股B.封閉式基金C.A股D.債券120.投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業部辦理。委托方式可采用（）。A.柜臺委托B.電話委托C.互聯網委托D.限價委托三、判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示）121.由于《監管條例》規定，證券經紀人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經紀業務營銷活動。（）122.證券經紀業務營銷人員一般都須到政府證券監督管理部門或證券自律組織進行注冊登記，經注冊登記后才能正式從事證券業務營銷。（）123.從事證券經紀業務營銷業務的人員應當參加由中國證券業協會統一組織的證券從業資格考試中的基礎科目及一門專業科目的考試，考試合格的即取得證券從業資格：或者可以參加由中國證券業協會統一組織的“證券經紀人專項考試”，取得證券從業資格。（）124.我國現行的《證券投資基金會計核算業務指引》、《證券公司融資融券業務試點管理辦法》、《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》、《深圳證券交易所交易規則》都屬于自律規則的文件。（）125.我國對證券市場進行監督管理的主要手段包括自律手段、法律手段、經濟手段和行政手段。（）126.《證券法》規定了證券業和其他金融行業分業經營、分業管理的原則。（）127.《證券法》第二百零三條規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以30萬元以上300萬元以下的罰款。（）128.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣屬于欺詐客戶行為。（）129.內幕信息一定是尚未公開的信息，即僅有部分相關公司的內部人員知悉，而不為社會公眾所知的信息。（）130.證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，對于直接人員的處罰包括：處以5萬元以上20萬元以下的罰款和撤銷任職資格或者證券從業資格。（）131.背信運用受托財產罪的犯罪主體是金融機構，自然人實施本罪行為，不能構成本罪。（）132.證券公司應當作為可疑交易進行報告的行為之一：開戶后短期內大量買賣證券，然后迅速銷戶。（）133.《證券公司監督管理條例》授權中國證監會來制定“了解客戶原則”和“適當性原則”的具體規定。（）134.市場營銷觀念要求企業要考慮到消費者和社會的長遠利益，將企業利益、消費者利益和社會利益有機地結合起來。（）135．分銷是指企業利用各種信息載體與目標市場進行溝通的傳播活動，包括廣告、人員推銷、營業推廣與公共關系等。（）136．證券公司營銷的專業性原則反映了從投資者的需要出發向投資者銷售適當的產品及服務，堅持了投資者利益優先的原則。（）137.現代營銷學之父是奧多?李維特。（）138．按營銷方式的不同，證券公司營銷可劃分為面向公眾的營銷和面對特定對象的營銷。（）139．銷售觀念是市場營銷學理論上的一次重大變革，企業開始以生產者為重心轉向以消費者為重心，從此結束了以產定銷的局面。（）140．優秀的市場營銷戰略應能夠為企業贏得市場競爭的差別優勢。（）141．按營銷內容的不同，證券公司營銷可劃分為自身直接開展的營銷、代他人開展的營銷、委托他人開展的營銷。（）142．美國的折扣經紀商營銷以美林證券的理財顧問模式最為典型。（）143．證券經紀商接到投資者的委托指令后，首先要對投資者的身份的真實性和合法性進行審核，審查合格后，經紀商要將投資者的投資指令的內容傳到證券交易所進行撮合，這一過程稱為報盤．（）144．委托指令有多種形式，可以按照不同的依據來分類．一般根據價格限制，可分為市價委托和限價委托。（）145．有形席位采用場內報盤的方式．（）146.境內居民開立B股資金賬戶開戶時賬戶的最低余額為10000美元．（）147．深圳證券交易所會員取得相應席位后，可根據業務需要向交易所申請設立一個或一個以上的交易單元．（）148．委托指令一旦發出，在有效期內不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容做買賣，委托人必須接受交易結果，不得反悔。（）149．“客戶交易結算資金第三方存管”充分體現了“保護客戶資產安全，便利客戶交易，有利于證券行業創新，防范證券系統風險向銀行轉移”的原則。（）150．中小板企業股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。（）151.ST股票在一個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%。（）152.由于證券公司主觀原因引起的交易保障問題給客戶帶來的損失，證券公司不必負賠償責任。（）153.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規定處罰，即“沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款”。（）154.證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求之一是：對開戶、資金存取及劃轉、接受委托、清算交割等重要崗位應適當分離，客戶資金與自有資金嚴格分開運作、分開管理。（）155.違背客戶的委托辦理證券買賣或其他交易事項屬于證券經紀業務風險中的合規風險。（）156．在證券營業部采用無形席位申報的情況下，證券營業部的業務員或委托人可直接將撤消單信息通過電腦終端告知證券交易所交易系統電腦主機，辦理撤單。（）157．進行市場細分，首先要了解各類信息，如各細分市場的關鍵購買因素、客戶偏好、經濟效益和競爭態勢等。（）158．營銷渠道是促使產品或服務順利地被使用或者消費的一整套相互依存的組織，它由各種中介機構組成，也稱“分銷渠道”。（）159．在經紀業務營銷中，客戶促成的表現形式為：客戶選擇該證券公司其證券交易的經紀商并接受證券公司的服務。（）160．無效投訴指由于客戶自身原因導致客戶利益受損或客戶對證券公司產品及服務的誤解而投訴，證券公司或證券公司營銷人員沒有任何責任。（）161．以債券交易作為其服務重點的證券公司采用的是品種集中策略。（）162．技術分析的理論基礎建立在以下三個假設之上：第一，市場的行為只包含價格信息；第二，價格沿趨勢移動；第三，歷史會重復。（）163．股價伴隨經濟周期相應地波動，但股價的波動超前于經濟運動，股價波動是永恒的。（）164．長期投資者的目的是為了獲得資本差價，短期投資者的目的是為了獲得公司的分紅。（）165．新增交易市場將會分流原有交易市場的股票供給，從而導致整個市場股票供給減少。（）166．股票市場供給，即股票市場資金量的供給，是指能夠進入股票市場購買股票的資金總量。（）167．資本市場投資性開放的結果是資本可在全球范圍內充分配置，使全球任何地方資本資產的價格趨于一致。（）168．《上市公司行業分類指引》為強制性標準，證券行業內的各有關單位、部門對上市公司分類信息進行統計、分析時，都必須按《指引》的規定執行。（）169．所謂素質，是指一個人的品質、性格、學識、能力、體質等方面特性的總和。（）170．當股價上升到某一歷史成交密集區，或當股價從較低的價位上升一定程度，或上升到過去的最高價位區域時，會導致大量解套盤和獲利盤的拋出，從而對股價的進一步上升形成壓力。（）171．股價的變動是有趨勢的，要維持這種趨勢，保持原來的變動方向，就必須沖破阻止其繼續向前的障礙。比如，要維持下跌行情，就必須突破壓力線的阻力和干擾，創造出新的低點；要維持上升行情，就必須突破上升支撐線的阻力和干擾，創造出新的高點。（）172．中小企業上市公司在公司股票實行退市風險警示期間，公司應當在每月前10個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。（）173.申購日后的第一個交易日（1+1日），由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理。15：00之前，申購資金需全部到位。（）174．股東大會有多個待表決的議案的，可以按照任意次序對各議案進行表決申報。表決申報可以撤單。（）175．上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，有配號及中簽環節。()176.投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。()177．權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0．05%。()178．根據我國現行相關制度規定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，也不可以從事期貨交易的中間介紹業務。()179．地方政府債券是由地方政府發行并負責償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”。()180．公司證券包括公司債券。()答案單選題：1．D(P401)2．D(P404)3．A(P409)4．C(P415)5．B(P419)6．A(P420)7．D(P427)8．B(P427)9．B(P429)10．A(P403)11．B(P186)12．A(P194)13．B(P203)14．C(P185)15．D(P185)16．B(P188)17．D(P192)18．D(P197)19．B(P208)20．CP21421．BP21622．DP21623．CP22124．BP25125．AP22826．CP22827．AP23128．CP23129．BP23130．B31．BP22432．B23133．D(P237)34．CP22735.C367頁36.B376頁37.B38.D365頁39.D368頁40.B(P333)41．C(P336)42．A(P338)43．B(P347)44．B(P357)45．D(P325)46.A(P325)47.B(P330)48.D(P319)49.B(P318)50.C(P358)51.D,267頁52.C,273頁53.B,283頁54.D,289頁55.D,298頁56.D,308頁57.B,309頁58.A,313頁59.C396頁60.C391頁不定項選擇題61.ABC(393)62.ABC(390)63.ABCD(P385)64.ABCD(P402)65.ABCD(P407)66.ABC(P411)67.ACD(P414)68.ACD(P414)69.ABC(P416)70.ABCD(P420)71.ABCD(P424)72.ABD(P425)73.ABCD(P428)