目錄1.1 承包合同評審流程 31.2 合同談判 31.2.1 合同談判策劃書的編制 31.2.2 談判準備 31.3 建設工程施工合同合同交底 31.3.1 建設工程施工合同一級交底 31.3.2 建設工程施工合同二級交底 41.4 合同后評價 51.5 分供方合同管理 51.5.1 分供招標管理 51.5.2 分供方合同管理 101.6 合同資料管理 111.6.1 合同資料內容 111.6.2 合同資料的收發 111.6.3 合同資料臺帳的建立 121.6.4 合同資料的保管 121.7 海外業務法律風險防控 121.8 積案管理 131.9 法律咨詢服務 131.9.1 法律咨詢定義 131.10 案卷管理 131.11 法制宣傳教育 131.11.1 內容 131.11.2 形式 161.12 授權辦理規范 161.12.1 授權委托書文本 161.12.2 授權使用監督 17

承包合同評審流程合同初稿評審由分公司商務部發起，經分公司相關職能部門評審完成后由公司合約法務部、技術質量部、施工管理部、市場部、投標部、完成合同初稿的評審，作為進行合同談判策劃的依據。合同定稿后3日內分公司完成評審，并將合同草稿與定稿合同進行對比分析，經分公司總經濟師、經理簽字后報公司合約法務部審核、公司總經濟師或公司總經理審批。合同談判合同談判策劃書的編制合同談判小組根據招標文件評審意見、合同評審意見，確定談判方案及談判策略，編制談判策劃書。合同談判策劃書在合同評審完成后3日內完成，一般性合同及合同額小于10億的報公司合約法務部審核，公司認定的重大風險合同及合同額大于10億的報公司總法律顧問、總經濟師審核。合同談判策劃書內容包括風險說明、談判重點及建議、談判目標。□底線目標：必須堅持的目標；□爭取目標：盡量爭取修改條款以達到對我方有利的目標；□策略目標：可在合同談判中提出并做策略性放棄的目標。談判準備談判前，談判小組成員要熟悉招標文件、投標書、中標書、紀要、往來函件等文書，并全面分析項目場地情況、技術條件、運輸方式、供需情況等，抓住利弊因素，積極爭取談判主動權。談判策略的選擇要充分考慮談判對象、談判焦點、談判階段和談判的組織方式等方面。建設工程施工合同合同交底建設工程施工合同一級交底交底人和被交底人交底人：分公司總經濟師、商務部、工程技術部、市場部等部門，與投標報價人員、合同談判人員。被交底人：項目經理、商務經理、總工程師、物資工程師、質量總監、安全總監、專業工程師主要管理人員。交底依據發包人的資信情況、招標文件及答疑、現場踏勘記錄、投標文件、談判策劃書、合同評審記錄以及總包合同等。交底要點□發包人的資信狀況、承接工程的出發點、項目背景情況；□采用的投標策略，以及投標報價時分析、預計的主要盈虧點；不平衡報價策略中不平衡報價的項目；□合同洽談過程中考慮的主要風險點和雙方洽商的焦點條款，談判策劃書的重點及其洽商結果；□合同訂立前的評審過程中提出的主要問題或建議，特別是評審記錄中明確要求進行調整或修改、但經洽商仍未能調整或修改的條款；□合同的主要條款，包括質量、工期約定、工程價款的結算與支付、材料設備供應、變更與調整、違約責任、總分包責任劃分、履約擔保的提供與解除、合同文件隱含的風險以及履約過程中應重點關注的其他事項等。交底應形成書面交底記錄，即合同交底書，參加交底會的人員在交底書上簽字。合同交底書一式三份，公司合約法務部、分公司商務部和項目部各存一份。建設工程施工合同二級交底商務經理接受合同一級交底后30日內，再深入理解合同文件，結合施工組織設計和現場具體情況，進行合同二級交底。交底人和被交底人交底人：商務經理。被交底人：項目全體管理人員（含安裝、裝飾管理人員）。交底依據合同文件、經發包人和監理批準的施工組織設計、監理合同、一級交底記錄、現場具體條件和環境。交底要點□總包合同關于承包范圍、質量、工期、工程款支付、分包許可、人員到位、內業資料管理、往來函件處理、違約等方面的約定，重點說明履約過程中的主要風險點；□可主張工期、費用索賠的事項和時限，確定合適的索賠時機。交底說明發包人、監理方代表的權限，重點交底說明各類簽證辦理的時間要求、審批權限規定、格式及簽章要求，以確保在履約過程中形成的簽證單的有效性；□特別說明在合同談判和評審時主張進行調整或修改、但經洽商仍未能調整或修改的條款；及在履約管理過程中針對這類條款的適時主張調整或變更的時機、方法。安裝分公司、裝飾分公司自主承接的項目嚴格按以上規定執行。二級交底書經參加交底人員簽字后由項目部保管，并報分公司商務部備案。合同交底應當全面、具體，突出風險點與預控要求，具有可操作性。合同交底涉及公司商業秘密的，公司應當注意做好保密工作，參與人員不得泄漏合同交底的內容；因管理需要調閱交底書的，按公司有關的文件借閱規定執行。合同后評價合同總結工程竣工后，在向發包人遞交結算報告后的7個工作日內，項目合約經理應組織進行商務總結，由分公司商務部經理審核后報公司合約法務部。管理反饋公司合約法務部應針對商務總結中反映的合同管理中的優劣得失，進行分析、提煉、發布和推廣經驗。分供方合同管理分供招標管理招標文件起草勞務（專業）分供方招標文件起草項目部商務經理（商務工程師）聯合專業工程師、物資工程師、質量總監等起草招標文件及合同。經過初審后，發起招標文件評審流程。（2）機械分供方招標文件起草項目部商務經理（商務工程師）聯合專業工程師、安全總監等起草招標文件及合同。經過初審后，發起招標文件評審流程。議標管理公司權限范圍內的工程，原則上不同意議標；特殊情況下需要進行議標的，由分公司總經濟師與公司合約法務部經理協商后進行。分供招標計劃項目部施工過程中項目總工程師提前兩個月編制分包進場計劃，同時提供明確的施工部位及做法。勞務分供招標由商務經理會同項目經理、總工程師根據進場計劃填報分包招標申請表，確定分包模式及隊伍數量，根據部位、做法計算招標合同額，并上報分公司商務部及施工管理部。分包招議標工作需在分包單位進場前15日內。分公司工程中標后3日內分公司商務部及施工管理部共同編制應急分包招標計劃（主要為塔吊機械租賃、臨建、土方、支護樁、臨水臨電），工程技術部考察并推薦隊伍，確定分包模式及隊伍數量，商務部根據部位、做法計算招標合同額。施工過程中分公司施工管理部接到項目部上報的招標申請表后15日內完成考察并推薦隊伍，將審核后的推薦報告交于分公司商務部。商務部與分公司總經濟師接到項目商務經理上報的分包招標申請表后7日內綜合分析分公司所有項目情況，提前制定分公司招標計劃。分包商推薦分公司須確保推薦的分包商具備良好的履約能力。公司權限范圍內的分包商推薦報告由分公司審核后上報公司施工管理部審批后交合約法務部。分公司權限范圍內的分包商推薦報告由分公司施工管理部經理、生產副經理、經理審核簽字。分包商推薦報告上分包商聯系人不得少于兩人。推薦報告中必須注明選擇幾家隊伍進行施工，所推薦隊伍資質必須符合工程規模，不得超規模、超資質施工。開標程序按招標文件規定的時間、地點開標。開標時投標單位須派法定代表人(或委托代理人)、項目經理及技術負責人參加。評標小組人員由分公司施工管理部、商務部、項目經理、項目商務經理、項目總工程師組成。隊伍數量不滿足2n+1（n指擬選擇隊伍個數）時不得開標。開標活動現場紀律:自覺維護現場秩序，保持現場安靜，不得大聲喧嘩、隨意走動；自覺關閉隨身攜帶的通信工具或設置為靜音狀態，不得在場內撥打或接聽電話；自覺維護場內環境衛生，愛護公共設施、設備，禁止吸煙；開標活動結束后，投標人到指定位置等待詢標或聽取評標結果；如對開詢標有質疑、投訴，可在開標活動結束后向紀檢監察部提出書面質疑、投訴或舉報，但不得在開標現場吵鬧、滋事；紀檢監察部電話開標時現場查驗投標文件密封情況，確認無誤后拆封唱標。在開標會上，將公布投標人的名稱及對招標文件的響應情況等，做好開標記錄。投標文件有下列情況之一的將視為無效：（1）投標文件未按規定密封、標志的(采用中建集采系統招標未提交相關投標文件電子版的（含技術標）。（2）未加蓋投標單位公章和單位法定代表人印鑒的。（3）未按規定格式填寫，內容不全或字跡模糊，影響評標的。（4）投標截止時間以后送達的投標文件。（5）投標資料（主要是指支撐材料）未提供齊全的。（6）不響應招標文件規定的。（7）投標報價雷同有串標嫌疑的。（8）投標人網絡投標出現錯誤導致無法評標也無法修復的。（9）未按規定上傳相關資料的。（10）未按照招標文件要求約定提供四大員資料的。評標評標原則：遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。合理報價范圍確定：以招標控制價為基準價，投標單位每高于招標控制價1%，扣2分，扣完為止；采用百分制打分，即滿分為100分，由評標小組成員分組進行綜合打分。具體評分標準見下表：序號打分項分值分包單位名稱1重新審核資質證書，不符合條件以廢標處理2投標總報價503分包結算辦理配合情況64分包合同簽訂配合情況45隊伍考察綜合評價46有針對性的施工方案、措施67確保工期的組織措施（無工期組織措施不得分）58項目部主要管理人員配備情況（無主要管理人員配備表不得分，項目經理無證則不得分）59近三年在本招標單位承建工程無安全事故（每發生一起安全傷亡事故扣3分）1010近三年在本招標單位有無農民工上訪事件（每發生一例省市上訪事件扣3分，每發生一例到公司上訪堵門者扣2分）611以往合作工程配合履約情況4合計得分100備注：由參加開標的每一位成員根據上述打分表進行打分，最終按照加權平均值計算出每一家投標單位的最終得分，按綜合得分從高到低排列，由評標小組推薦出隊伍。（說明：上述打分表在實際執行過程中有可能會進行調整，以最終招標文件示范文本所示為最終版本）定標中標條件：投標文件符合招標文件要求；綜合評價高，最終得分高；有執行合同的能力。排名靠前的中標候選人如放棄中標，提出不能履行合同，招標人可以確定排名順序靠后的中標候選人遞增為中標人。分公司招標小組推薦中標候選人，分公司主要領導可給予否決，返回重新選擇或推薦。其他評標過程保密。開標后，直到確定中標人，凡是屬于審查、澄清、評標和與評標有關的資料以及投標意向等，所有評標小組成員及工作人員均不得向投標人或其他人員透露。在評標期間，投標人采取不正當手段影響評標結果的任何活動，將導致投標作為廢標處理。投標人不得有串通圍標行為，抬高或壓低標價。在評標過程中評標小組發現投標人有下列情形之一的，認定其有圍標串標行為，宣布其廢標：不同投標人的投標文件三處以上（含三處）錯、漏一致或雷同的；不同投標人的投標總價相近且各分項報價不能相互對應、亂調亂壓或亂抬的，而在詢標時沒有合理的解釋或者不能提供計算依據和報價依據的；不同投標人的投標各項報價存在異常一致或者呈現規律性變化的；不同投標人的投標文件由同一單位或者同一個人編制的；不同投標人的投標文件中投標資料相互混裝或項目班子人員出現同一人的；評標小組人員依法認定的有其它明顯違規行為情形的；投標人和招標人不得相互串通，以排擠其他投標人的公平競爭。任何單位和個人在投標活動中，不準以任何方式行賄受賄。任何違紀者，將追究其責任。分供方合同管理分供方合同簽署簽署條件合同評審意見已落實；按規定已聯簽；合同資料齊全（包括招議標資料、合同評審資料）。經最終評審并修改完善的合同報送公司合約法務部統一用印。合同交底交底要點包括分包范圍、分包單價、合同價款調整、單價包含內容、質量、工期、安全文明、工程款支付、違約等方面的約定，并對風險條款制定應對措施，確定責任人。分包合同交底有針對性的進行，經參加交底人員簽字后由項目部保管。分供方合同編號管理格式：分公司名稱-合同類別代碼-年份-序號（分公司三位數）-工程名稱-序號（項目兩位數）；說明：分公司名稱以關鍵字的拼音簡寫為代碼，不超過2個字母，如北京分公司（BJ）；工程名稱以關鍵字為準，原則上不超過4個漢字，如天津恒隆；合同類別代碼根據合同文本類別及內容，選擇下表所對應的英文字母：合同類別代碼合同類別及內容ZBHT總包合同FBHT分包方合同(勞務、專業)JXZL機械分供合同QTLHT其他類合同年份以評審合同文件的日歷年為年份代碼，按4位數填寫，如2014；序號是按合同類別分類后，分別在分公司及項目部該日歷年內連續編制的代碼，起始碼為“1”；示例：BJ-FBHT-2013-003-天津恒隆-01(北京分公司分包合同2013年第3份天津恒隆項目2013年第1份)；如發生原合同的補充協議，則在序號后增加“補-序號（兩位數）”；示例：BJ-FBHT-2013-003補01-天津恒隆-01補01。所有合同由分公司商務部在評審時按上述規則統一編號。合同資料管理合同資料內容合同資料采用書面形式的，要求文件為原件；采用電子形式的，要求文件未經過技術處理或人為編輯；照片和音像資料，要求保存最原始記錄。合同資料由授權組織和人員在授權范圍內簽署。合同資料的真實性可通過第三方查詢、函證、承諾、擔保等方式補強。考慮合同資料與項目經濟、風險、商務活動關聯性確定收集范圍。項目部及時收集合同資料，填寫《合約資料臺賬表》。合同資料的收發擬發送合同資料的內容必須具體、明確，確保達到足以實現發送合同資料的目的；預接收的合同資料，必須嚴格審核內容，慎重簽收。發送或接收合同資料，對風險情況不能準確判斷的,須由項目商務經理負責審核后方可實施。接收或擬發送的足以影響工期、質量、價款、結算等重要事宜的合同資料，須經項目經理及項目相關職能部門會簽同意后，方可接收或發送。采用直接送達方式發送或接收合同資料，須經相對方負責人或負責收發工作的職能部門人員簽字并蓋章。將有效簽收或發送的合同資料連同簽收或發送憑證存檔并妥善保管。其它送達方式□掛號信郵寄發送；□專遞形式（包括EMS、航空快遞、快遞公司等）發送；□公證送達。封面要注明能體現合同資料核心內容的名稱與時間(如“X年X月X日關于XXX的函”)，并留存信封封面復印件，接收回執首先由經辦人回收，然后將合同資料及回執交于項目商務經理存檔、保管。合同資料臺帳的建立合同資料的收發,應當建立資料臺帳,臺帳中必須包含以下要素:編號、文件名稱、內容、頁數、簽收（發）人、收發日期等。臺帳由項目建立，電子版上報分公司存檔。合同資料的保管項目商務人員負責合同及附件、合同履行過程記錄和合同履行控制記錄的保管，包括保存、借閱、回收等。合同歸檔后需要借閱使用的，必須事先征得資料所在部門同意，并統一登記受控。所有合同發放均應做好發放記錄。保密要求：合同資料未經許可不能傳播、轉讓、復制。海外業務法律風險防控海外業務法律顧問海外項目、分支機構聘請法律顧問應當報局法律事務部備案。海外業務法律糾紛海外法律糾紛案件管理流程與要求參照“3.3 法律糾紛管理”的規定執行。案件標的額超過人民幣5000萬的為重大海外法律糾紛案件，海外事業部及公司合約法務部應當及時報局法律事務部，局根據股份公司相關要求及時向股份公司法律事務部、海外事業部報備。股份公司海外事業部、法律事務部介入處理的，適用股份公司相關規定。積案管理積案管理采取一案一核定制度。對于符合積案認定標準的案件，應由合約法務部向局法律事務部提出核定申請（詳見《積案申報案件資料目錄表》、《積案核定審批表》），局法律事務部在收到申請后7天內出具審批意見，標的額大于500萬元的案件，由局法律事務部報股份公司法律事務部審批。法律咨詢服務法律咨詢定義在公司經營管理過程中，法律人員對其他管理人員提出的法律問題做出解釋、說明，并在不違法的安全邊際內提出合理建議和解決方案。案卷管理序號工作內容管理要求1建檔案件處理過程中，案件處理負責人負責保管案卷材料，做到一案一檔，并分審理卷和執行卷分別歸檔。案卷材料中的原件統一保存在公司合約法務部，不能由案件代理人自行保存。確須借出單位使用的，應建立原件借出登記制度。2歸檔案件處理完畢及時歸檔，歸檔材料包括：開庭傳票、受理通知書或應訴通知書、舉證通知書；授權委托書；起訴狀、上訴狀、申訴狀、反訴狀、仲裁申請書、答辯狀；證據材料，包括書證、物證、證人證言、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄、證據目錄；財產保全申請書、證據保全申請書、先行給付申請書；判決書、裁定書、仲裁裁決書、調解書、和解協議；案件策劃書、結案報告及案件的往來函件及其他報告；律師代理協議、律師出具的法律意見等。3電子檔所有撰寫案件策劃書的案件，其歸檔資料由公司合約法務部掃描制作成電子檔報至局法律事務部；重大案件的電子檔資料要上傳至股份公司法律事務管理系統案件信息附件中。4銷檔執行公司檔案管理規定。法制宣傳教育內容公司根據現行法律法規、企業戰略規劃以及業務管理需求編制本單位五年普法規劃，并監督落實。普法內容包括但不限于：序號名稱普法要點配套規定一、法律1中華人民共和國憲法全文2中華人民共和國民法通則總則、民事權利能力和行為能力、法人、民事法律行為和代理3中華人民共和國企業國有資產法全文4中華人民共和國招投標法全文實施條例5中華人民共和國建筑法全文6中華人民共和國合同法總則、第十五章《承攬合同》、第十六章《建設工程合同》、第十三章《租賃合同》1.最高人民法院關于中華人民共和國合同法的司法解一、解釋二；2.最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋。7中華人民共和國物權法總則、擔保物權、用益物權（建設用地使用權）8中華人民共和國土地管理法總則、第五章建設用地最高人民法院關于審理國有土地使用權合同糾紛案件適用法律問題的司法解釋9中華人民共和國城市規劃法總則、城市規劃的實施、法律責任10中華人民共和國城市房地產管理法總則、房地產開發用地、房地產開發、法律責任最高人民法院關于審理房地產管理法施行前房地產開發經營案件若干問題的司法解釋11中華人民共和國標準化法全文標準化法實施條例12中華人民共和國勞動合同法全文中華人民共和國勞動合同法實施條例13中華人民共和國刑法總則、危害公共安全罪、妨害對公司、企業管理秩序罪、貪污賄賂罪、瀆職罪刑法修正案八14中華人民共和國安全生產法全文建設工程安全生產管理條例15中華人民共和國道路交通安全法總則、道路通行規定、交通事故處理、法律責任16中華人民共和國系列稅法17其他法律根據需要二、行政法規及政策性文件1建設工程質量管理條例總則、施工單位的質量責任和義務、建設工程質量保修、監督管理、罰則建設部關于建筑企業加強質量管理工作的意見、房屋建筑工程質量保修辦法2建設工程施工許可管理辦法全文建設部關于加強建筑工程施工許可管理工作的通知3工傷保險條例全文工程所在地工傷保險條例實施辦法/細則4建設項目環境保護管理條例總則、環境影響評價、法律責任5房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標管理辦法總則、投標、開標評標和中標工程所在地招投標管理細則、工程建設項目招標投標活動投訴處理辦法6建設工程施工發包與承包計價管理辦法全文7房屋建筑和市政基礎工程施工分包管理辦法全文8國務院辦公廳關于切實解決建設領域拖欠工程款問題的通知全文建設領域農民工工資支付管理暫行辦法9建設工程價款結算暫行辦法全文最高人民法院關于建設工程價款優先受償權問題的批復10建筑業企業資質管理規定全