精選優質文檔-----傾情為你奉上精選優質文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業專心---專注---專業精選優質文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業2019年證券從業資格考試模擬試題及答案：金融市場基礎知識（3）1股票本身沒有任何價值，但股票是一種代表()的有價證券A.資金權B.債權C.財產權D.轉讓權正確答案：C2貨幣期貨又稱()A.股票期貨B.外匯期貨C.債券期貨D.利率期貨正確答案：B3債券回購交易更多的是有()的屬性A.長期融資B.信用交易C.短期融資D.期貨交易正確答案：C4中期票據發行業務中，()A.投資者可以向發行人逆向詢價B.投資者可以向主承銷商逆向詢價C.主承銷商可以向投資者逆向詢價D.發行人可以向主承銷商逆向詢價正確答案：B5在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()A.首日上市的證券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股正確答案：A6一般來說，下列基金中，管理費率最低的是()A.股票基金B.債券基金C.貨幣市場基金D.認股權證基金正確答案：C7從托管體系看，四大國有商業銀行是中國債券市場的()A.二級托管人B.監管人C.分托管人D.總托管人正確答案：A8下列關于股份有限公司申請股票在全國股價轉讓系統掛牌應當符合的條件，說法錯誤的是()A.主辦券商推薦并持續督導B.應為高新技術企業C.依法設立且存續滿兩年D.具有持續經營能力正確答案：B9下列關于證券公司和客戶之間清算交收的說法，錯誤的是()A.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據成交記錄按照業務規則自動辦理B.目前，我國證券市場采用的是法人結算模式C.在資金存取和結算流程中，指定商業銀行系統根據客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易D.證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成正確答案：A10下列有關憑證式國債的說法，錯誤的是()A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券B.采取“隨買隨賣”的方式進行交易C.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發售D.利率按實際持有天數分檔計付正確答案：A11證券市場行情會受經濟周期波動影響產生周期性變動，這種行情變動被稱之為()A.證券看跌行市B.證券價格日常波動C.證券長期趨勢改變D.證券中級波動正確答案：C12中央匯金投資有限責任公司于2010年在全國銀行間債券市場成功發行兩支人民幣債券屬于()A.政府支持機構債券B.金融債券C.中央銀行票據D.國債正確答案：A13以下關于公司型基金的說法，正確的是()A.基金是獨立的法人機構B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些C.主要依據基金合同運營基金D.投資者享有直接管理基金的權利正確答案：A14央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()A.公司債券B.金融債券C.企業債券D.次級債券正確答案：B15企業短期融資券應由已在()備案的金融機構承銷。A.財政部B.中國證監會C.中國人民銀行D.國家發改委正確答案：C16銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為()A.三等九級B.三等六級C.四等九級D.四等六級正確答案：A17關于證券交易所債券質押式回購交易的程序，下列說法中錯誤的是()A.債券回購到期日，質押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續用于債券回購交易B.債券回購交易的融資方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額C.回購到期交易的融資方，無需再行申報，由交易所電腦系統自動產生一條反向成交記錄D.債券回購到期日，融資方可將相應的質押券申報轉回原證券賬戶正確答案：A18根據上海證券交易所《關于對公司債券實施風險警示相關事項的通知》，下列說法錯誤的是()A.公司債券被上交所實施風險警示之日起，不符合相關規定條件的個人投資不得買入風險警示債券B.上交所在實施風險警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區別于其他公司債券C.符合開通風險警示債券買入權限條件的個人投資者需要簽署風險警示債券風險揭示書D.符合開通風險警示債券買入權限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產管理賬戶中金融資產價值合計不低于300萬元人民幣正確答案：D19關于交易制度的說法，正確的是()A.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由做市商報出B.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由投資者報出C.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由投資者報出D.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由做市商報出正確答案：D20保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能償付本息A.100%B.50%C.75%D.90%正確答案：A21在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()A.資金賬號B.銀行賬號C.證券賬號D.身份證號正確答案：B22通常，在金融期權交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規定繳納保證金A.期權出售者B.期權買賣雙方均C.期權買賣雙方均不D.期權購入者正確答案：A23證券公司應當在每個會計年度結束之日起()個月內報送柜臺市場業務年度報告。A.3B.2C.4D.1正確答案：C24VaR就是使用合理的金融理論和理數統計理論，()進行全面的度量。A.定性地對給定資產所面臨的政策風險B.定量地對給定資產所面臨的市場風險C.定性地對給定資產所面臨的市場風險D.定量地對給定資產所面臨的政策風險正確答案：B