馬克思主義基本原理概論1青島科技大學政法學院第五章資本主義發展的歷史進程第一節從自由競爭資本主義到壟斷資本主義第二節當代資本主義的新變化第三節資本主義的歷史地位和發展趨勢2青島科技大學政法學院第一節從自由競爭資本主義到壟斷資本主義3青島科技大學政法學院

自由競爭是在資本主義發展初期,各商品生產者為了爭奪有利生產和銷售條件,所進行資本自由轉移,不受限制的競爭。

生產集中是指隨著競爭和危機的發展，尤其是股份公司的發展使生產要素和社會產品日益集中少數大企業，它們在社會生產中占有較大份額。5青島科技大學政法學院生產集中自由競爭科技革命經濟危機壟斷股份公司兼并、聯合

壟斷：是指少數資本主義大企業，為了獲得高額利潤，通過相互協議或聯合，對一個或幾個部門商品的生產、銷售和價格，進行操縱和控制。6青島科技大學政法學院

第一，當生產集中發展到相當高的程度，極少數企業就會聯合起來，操縱和控制本部門的生產和銷售，實行壟斷，以獲得高額利潤。第二，企業規模巨大，造成了競爭的困難，也會產生壟斷。第三，激烈的競爭給競爭各方帶來的損失越來越嚴重，為了避免兩敗俱傷，企業之間會達成妥協，聯合起來，實行壟斷。壟斷產生的原因

7青島科技大學政法學院

壟斷組織是指在一個經濟部門或幾個經濟部門中，占據壟斷地位的大企業聯合

壟斷組織

卡特爾：原意是指同盟或協定，當生產同類商品的企業為壟斷市場獲取高額利潤，訂立關于共同劃分銷售市場，確定商品產量或規定商品售價的協定而形成一種同盟。

辛迪加：原意是組合，是指企業間訂立有關共同銷售量和采購原材料的協定，以達到通過高價出售商品，低價購買原材料，獲取高額壟斷利潤的一種聯合形式。

8青島科技大學政法學院“如果他們打噴嚏，美國絕對會感冒”洛克菲勒財團摩根財團第一花旗銀行財團杜邦財團波士頓財團梅隆財團克利夫蘭財團芝加哥財團加利福尼亞財團得克薩斯財團

10青島科技大學政法學院壟斷沒有消除競爭的原因第一，壟斷沒有消除產生競爭的經濟條件。第二，壟斷必須通過競爭來維持。第三，社會生產是復雜多樣的，任何壟斷組織都不可能把包羅萬象的社會生產都包下來。

12青島科技大學政法學院壟斷階段競爭的特點：競爭的主體壟斷資本家；競爭的目的獲得高額壟斷利潤；手段是憑借強大的經濟、政治和軍事力量；形式為式樣包裝、技術專利和廣告等非價格；范圍是在國內和國際市場；程度更為激烈和持久；后果是破壞作用嚴重。14青島科技大學政法學院（三）金融資本與金融寡頭壟斷資本主義是金融資本和金融寡頭的統治。工業壟斷基礎上銀行資本也由集中走向壟斷，此時銀行的新作用由普通借貸款的中介人，變成操縱社會經濟活動的萬能壟斷者。

15青島科技大學政法學院金融資本的形成普通的中介人工業壟斷銀行集中和壟斷銀行競爭萬能的壟斷者工業資本銀行資本金融資本銀行的新作用16青島科技大學政法學院金融資本

工業壟斷資本和銀行壟斷資本相互融合，混合生長而形成的一種新型資本。金融寡頭

指操縱國民經濟命脈，并在實際上控制國家政權的少數壟斷資本家或壟斷資本家集團。

17青島科技大學政法學院金融資本的統治，包括對經濟和政治生活的全面控制金融資本的統治經濟上：參與制政治上：個人聯合18青島科技大學政法學院壟斷統治的實質是獲取壟斷利潤壟斷利潤是壟斷資本家憑借其在生產和流通中的壟斷地位，獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。

（四）壟斷價格和壟斷利潤20青島科技大學政法學院壟斷利潤的來源：對本國無產階級和勞動人民的剝削對非壟斷和中小資本家的部分利潤的獲取利用國家政權有利于壟斷資本的國民收入再分配對別國勞動人民的剝削和海外財富的掠奪歸根是來源于工人階級和其他勞動者創造的價值和剩余價值轉化。21青島科技大學政法學院壟斷價格的出現，使價值規律的作用形式歪曲地表現為大部分商品的市場價格采取了壟斷價格的形式，它具有高昂性、穩定性等特點，但沒有違背價值規律。

壟斷價格特點23青島科技大學政法學院壟斷價格實質壟斷價格的確定不能完全脫離價值，價值仍然是價格的基礎；壟斷價格不能增加商品價值總量，從全社會看，社會的商品價格總額等于價值總額；壟斷價格的制定和變化，歸根到底取決于商品生產耗費的社會必要勞動時間及其變化。壟斷價格實質是對社會財富作出有利于壟斷資本家再分配的工具和手段。24青島科技大學政法學院國家壟斷資本主義形成和發展的原因首先，社會生產力的發展，要求資本主義生產資料在更大范圍內被支配，從而促進了國家壟斷資本主義的產生。其次，經濟波動和經濟危機的深化，要求國家壟斷資本主義的產生。最后，緩和社會矛盾，協調利益關系，要求國家壟斷資本主義的產生。

26青島科技大學政法學院國家壟斷資本主義的形式和實質27青島科技大學政法學院國家與私人共有、合營企業國家調節和控制下的壟斷資本國家所有并直接經營企業形式國家壟斷資本主義的主要形式宏觀調節和微觀規制28青島科技大學政法學院

首先，國家壟斷資本主義的出現在一定程度上有利于社會生產力的發展。其次，資產階級國家凌駕于私人壟斷資本之上，代表整個壟斷資產階級的利益，調節經濟過程和經濟活動，這在一定范圍內突破了私人壟斷資本的狹隘界限。再次，通過國家的收入再分配手段，使勞動人民生活水平有所改善和提高。最后，在國家壟斷資本主義的參與和干預下，各主要資本主義國家的農業、工業、商業、通訊及交通運輸業的現代化水平迅速提高，社會生產和社會生活的面貌改觀，加快了這些國家國民經濟的現代化進程。國家壟斷資本主義的積極作用30青島科技大學政法學院國家壟斷資本主義的實質

國家壟斷資本主義在本質上是資產階級國家力量同壟斷組織力量結合在一起的壟斷資本主義。它在一定程度上促進生產力發展的同時，也加強了對勞動人民的剝削和掠奪，更好地保證壟斷資產階級獲得高額壟斷利潤，更有利于維護資本主義制度。31青島科技大學政法學院（二）壟斷資本在世界范圍的擴展1、壟斷資本在世界范圍擴展的經濟動因：

首先，將國內過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額利潤。其次，將部分非要害的技術轉移到國外，以取得在別國的壟斷優勢，攫取壟斷高額利潤。再次，爭奪商品銷售市場。最后，確保原材料和能源的可靠來源。

32青島科技大學政法學院2、壟斷資本在世界范圍擴展的基本形式：

借貸資本輸出；生產資本輸出；商品資本輸出。

從資本輸出的來源看：私人資本輸出；國家資本輸出。33青島科技大學政法學院現階段資本輸出的新特點輸出流向：由發達資本國家向經濟落后國家輸出發展為多方向輸出；輸出類型：由私人資本輸出發展為國家資本輸出；輸出方式：發達資本國家向發展中國家的資本輸出多采取所謂“援助”的方式進行。

34青島科技大學政法學院3、壟斷資本在世界范圍擴展的后果：從資本輸出國看：

帶來高額利潤和利息、緩解了國內的矛盾和危機

出現產業空心化、加深國家間的矛盾

從資本輸入國看：

加速了自然經濟的瓦解，促進了民族經濟的發展

國民經濟受沖擊，增加外資依賴性35青島科技大學政法學院4、國際壟斷同盟

國際壟斷同盟即各資本主義國家的壟斷組織，通過訂立協議建立起國際壟斷資本的聯盟，以便在世界范圍形成壟斷，并在經濟上瓜分世界。國際壟斷同盟在經濟上瓜分世界是通過壟斷組織間的協議實現的，而協議的訂立、瓜分的結果又以經濟實力為后盾和基礎。當代國際壟斷同盟的形式以跨國公司和國家壟斷資本主義的國際聯盟為主。

36青島科技大學政法學院在兩個或更多國家建立子公司或分公司，由母公司進行有效控制和統籌決策，從事跨國界生產經營活動的經濟實體。——聯合國貿易發展會議跨國公司的特點：規模巨大，以一國資本為主；掌握大量前沿科技成果；活動范圍以全球為戰略目標；以公司長遠利益為決策依據；實行統一領導、分散經營的管理體制。

跨國公司統治37青島科技大學政法學院國際聯盟

歐洲聯盟——成立最早、影響最大、一體化程度最高、運作最為規范。

北美自由貿易區——實力與歐盟相近、正在向南美洲擴散、一體化程度較低。

亞太經合組織——囊括人口最多、影響潛力巨大、具有獨特合作形式。38青島科技大學政法學院5、國際經濟協調

國際貨幣基金組織（International

Monetary

Fund）

聯合國經濟方面的專門機構。根據1944年美國布雷頓森林會議簽訂的《國際貨幣基金協定》成立的國際金融組織

。1945年12月成立，1947年3月開業

，同年11月成為聯合國的專門機構。總部設在華盛頓。該組織的宗旨是：促進國際貨幣合作，協調成員國的貨幣金融政策，穩定國際匯率，消除妨礙世界貿易的外匯管制，提供貸款以解決成員國國際收支中的暫時困難。該組織資金主要來源于各成員國認繳的份額。各成員國份額由該組織根據各國的國民收入、黃金和外匯儲備、進出口貿易額以及出口占國民收入比重等項經濟指標確定。份額的25％可兌換成貨幣或特別提款權，75％為本國貨幣。39青島科技大學政法學院

世界銀行

又稱國際復興開發銀行（International

Bank

for

Reconstruction

and

Development。）根據1944年布雷頓森林會議擬定的《國際復興開發銀行協定》于1945年12月成立，1947年成為聯合國經濟方面的專門機構之一。該組織的宗旨是：通過提供長期貸款和投資，解決成員國經濟復興和開發所需的資金。主要方式有：向成員國提供長期貸款；對由政府擔保的私人企業提供用于生產性投資的長期貸款；向成員國提供廣泛的技術援助；派代表團到借款國進行考察，并派駐顧問。國際復興開發銀行的資金來源于各成員國認繳的股金，向國際金融市場發行債券和銀行收入。世界銀行的貸款期限，可長達25年，利率較一般貸款為低。貸款趨向以農業、能源和交通運輸為重點。40青島科技大學政法學院世界貿易組織

１９９４年４月１５日在摩洛哥的馬拉喀什市舉行的關貿總協定烏拉圭回合部長會議決定成立更具全球性的世界貿易組織（簡稱“世貿組織”，WorldTradeOrganization--WTO），以取代成立于１９４７年的關貿總協定（GATT）。

世貿組織是一個獨立于聯合國的永久性國際組織。１９９５年１月１日正式開始運作，負責管理世界經濟和貿易秩序，總部設在瑞士日內瓦萊蒙湖畔。１９９６年１月１日，它正式取代關貿總協定臨時機構。世貿組織是具有法人地位的國際組織，在調解成員爭端方面具有更高的權威性。它的前身是１９４７年訂立的關稅及貿易總協定。與關貿總協定相比，世貿組織涵蓋貨物貿易、服務貿易以及知識產權貿易，而關貿總協定只適用于商品貨物貿易。41青島科技大學政法學院

區域經濟聯盟有：歐盟；北美自由貿易區；亞太經合組織等。目前三分之二的國家都程度不等地參與各類區域經濟聯盟。42青島科技大學政法學院

壟斷資本統治的基本經濟特征：（1）壟斷組織在經濟生活中起決定作用；（2）是金融資本和金融寡頭的統治；（3）資本輸出具有特別重要意義；（4）瓜分世界市場的國際壟斷同盟形成；（5）最大列強把世界領土分割完畢；（三）壟斷資本主義的實質

43青島科技大學政法學院資本在世界范圍擴展的后果：壟斷資本憑借壟斷地位獲取高額利潤，對內通過金融資本從經濟到政治實行國家統治，對外進行侵略擴張，通過資本輸出和分割領土確保原料市場的穩固來源。二戰后壟斷資本采用新殖民主義手法，打著援助旗號繼續對發展中國家進行剝削，以維護世界霸權統治，其壟斷統治的實質沒有改變。壟斷統治是帝國主義的經濟實質。44青島科技大學政法學院（一）經濟全球化的表現經濟全球化是指在現代科學技術進步加快、社會分工和國際分工不斷深化的情況下，把世界的生產、貿易、金融等活動緊密聯系在一切，使各國各地區之間的經濟活動相互依存、相互開放的過程和趨勢。三、經濟全球化及其后果

45青島科技大學政法學院經濟全球化的表現生產全球化貿易全球化金融全球化企業經營全球化46青島科技大學政法學院垂直型國際分工發展為水平型分工1.生產全球化生產領域的國際分工和協作增強

世界性的生產網絡47青島科技大學政法學院英國法國荷蘭、比利時西班牙德國48青島科技大學政法學院2.貿易全球化流通領域中國際交換的范圍、規模、程度增強網絡貿易（電子商務）的出現與發展

貿易自由化程度提高，全球貿易快速增長49青島科技大學政法學院50青島科技大學政法學院3.金融全球化國際直接投資超過國際貿易

金融自由化

國際金融市場的形成金融創新活動的不斷涌現

51青島科技大學政法學院

國際金融市場

國際信貸市場國際債券市場國際股票市場國際外匯市場國際衍生金融工具市場52青島科技大學政法學院4.企業經營全球化1.跨國公司從事各領域生產經營活動;2.跨國公司遍布世界各地的分支機構3.跨國公司成為國際投資、貿易和金融活動的主體53青島科技大學政法學院首先，科學技術的進步和生產力的發展。其次，跨國公司的發展。再次，各國經濟體制的變革。

(二)經濟全球化的動因54青島科技大學政法學院世界資本主義體系的產生和發展地理大發現殖民掠奪第一次科技革命東方從屬于西方第二次科技革命

殖民地附屬國

第三次科技革命

窮國與富國的分化

經濟全球化的實質——發達資本主義國家占優勢、為主導的經濟。

(三)經濟全球化的實質和后果55青島科技大學政法學院生產要素以空前的速度和規模在世界范圍內流動

生產網絡化的體系形成投資外向化日益凸現

貿易自由化的范圍擴大金融國際化的進程加速科學技術在世界范圍內得到廣泛傳播和應用

經濟全球化對世界經濟的推動作用56青島科技大學政法學院把市場經濟的矛盾擴展到世界范圍

把資本的動機和目的擴展到世界范圍把一國經濟政治發展的不平衡擴展到世界范圍把一國資本主義發展中的兩極分化擴展到世界范圍經濟全球化對世界經濟的

消極作用57青島科技大學政法學院經濟全球化福利的分配很不平等經濟全球化更青睞于發達國家：

發達國家處于國際分工的制高點在國際經濟交往中所獲得的利益必然多于發展中國家

經濟全球化使得世界經濟的達到相互依存的高度，在帶來活力和機遇的同時，也向世界各國的經濟尤其是發展中國家的經濟提出了嚴峻的挑戰。58青島科技大學政法學院59青島科技大學政法學院第二節當代資本主義的新變化

二戰后資本主義發展出現許多新變化和發展:

社會生產力獲得了巨大發展；資本主義生產關系在私有制范圍內不斷進行調整，出現了資本占有社會化的趨勢；資產階級政治統治形式趨于完善；當代資本主義國家推行了一系列社會改良的措施，使工人階級與資產階級之間的矛盾相對緩和。

60青島科技大學政法學院(一)生產資料所有制的新變化

原本資本家個人占有生產資料隨著社會化生產發展變為股份公司聯合占有使用,出現所有權與經營權分離;二戰后國家壟斷資本占據主導地位,體現總資本家剝削雇傭工人。股份公司法人資本所有權憑借集中化的控股權參與公司治理，監督管理階層的經營行為，其性質是壟斷資本的集體所有制，體現新型資本剝削關系。一、資本主義新變化的表現61青島科技大學政法學院（二）勞資關系和分配關系的新變化

資本主義初期工人勞動形式上隸屬于資本，機器大工業使工人勞動實際上隸屬于資本。科技革命進步和生產力發展使資本采取新變化:(1)職工參與企業管理；(2)實行終身雇傭制；(3)職工持股參與利潤分配；(4)推行社會福利制度等。62青島科技大學政法學院資本主義發展初期資本家對工人的嚴格控制和殘酷剝削。隨著科學技術的進步和社會生產力的提高，資本家及其代理人開始采取一些緩和勞資關系的激勵制度促使工人自覺地服從資本家的意志。這些制度主要有：職工參與決策；終身雇傭；職工持股。二戰后發達資本主義國家工人工資水平也有所提高，生活狀況得到了較大的改善。63青島科技大學政法學院

（三）社會階級、階層結構的新變化

一是擁有資本所有權的資本家不直接經營企業成為食利者；二是高級職業經理成為大公司經營活動的實際控制者；三是知識型和服務型勞動者的數量不斷增加；64青島科技大學政法學院（四）經濟調節機制和經濟危機形態的新變化

二戰后國家對經濟的干預，對經濟增長、穩定物價、充分就業和維護競爭秩序發揮重要作用，使經濟危機形態發生變化金融危機65青島科技大學政法學院（五）政治制度的新變化

一是國家行政機構的權限不斷加強集中政府首腦；二是政治制度多元趨勢使公民的權利有所擴大；三是用加強法制建設來協調社會利益集團間矛盾；四是改良主義政黨的影響力日益擴大。66青島科技大學政法學院二、當代資本主義新變化的原因和實質

（一）當代資本主義新變化的原因⑴科學技術革命和生產力的發展，是資本主義變化的根本推動力量；⑵工人階級爭取自身權力和利益斗爭的作用，是推動資本主義變化的重要力量⑶社會主義制度初步顯示的優越性對資本主義產生了一定影響；⑷主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革也對資本主義的變化發揮了重要作用。工人運動67青島科技大學政法學院

當代資本主義的新變化，不可否認是人類歷史進步的表現；但是它并沒有、也不可能改變資本主義生產關系的實質：

（1）沒有改變資本主義私有制經濟基礎（2）沒有改變資本主義剝削的實質（3）沒有改變工人階級受雇傭階級地位（4）沒有改變資本主義的基本矛盾68青島科技大學政法學院一、資本主義的歷史地位

生產力與生產關系人類社會發展的基本矛盾經濟基礎與上層建筑資本主義社會表現為基本矛盾的發展和變化第三節資本主義的歷史地位和發展趨勢69青島科技大學政法學院

資本主義社會的產生是不依人們意志為轉移的，與封建社會相比有巨大優越性：（1）資本主義社會化大生產客觀上為先進科學技術的產生和利用提供空間，極大的推動社會生產力的發展。（2）資本無限追求剩余價值的內在動力和市場商品經濟競爭的外在壓力，推動了社會生產力的迅速發展。（3）資本主義政治推崇自由民主制度和思想追求天賦人權平等博愛意識形態，對推動社會生產力發展有重要作用。70青島科技大學政法學院生產關系的調整

社會化大生產

部分質變的經濟關系暫時緩和基本矛盾

獲得新的發展空間

是在資本主義所允許的范圍內,生產關系適應生產力要求的自我調整71青島科技大學政法學院

資本主義生產關系的自我調整和變化顯示了歷史發展的總趨勢，是向著揚棄私有制、建立符合社會化大生產的公有制社會方向前進。個人資本股份資本私人壟斷資本國家壟斷資本國際壟斷資本72青島科技大學政法學院二.資本主義的歷史走向

首先,資本主義高度發達的社會生產力為建立社會主義制度準備了堅實的物質基礎（一）為向社會主義過渡準備條件

其次，資本主義市場經濟現代管理為社會主義的建設提供了可以借鑒的經營和管理方式

再次，資本主義生產關系從壟斷到國家壟斷的自我調整和變化顯示了歷史發展的總趨勢

73青島科技大學政法學院1、資本主義基本矛盾運動的復雜性和曲折性，決定了社會主義取代資本主義的長期性

（二）社會主義取代資本主義的復雜性

4、社會主義制度在建設道路上的探索和完善，使之取代資本主義將是一個相當長的歷史時期

2、資本主義生產關系自我調整，容納社會生產力的發展使資本主義的滅亡是一個長期的歷史過程

3、在世界體系中發達資本主義處于主導和社會主義運動處于低潮，決定了向社會主義過渡的復雜性

74青島科技大學政法學院

“無論哪一個社會形態，在它所能容納