1、證券基本法律法規第三章題庫（一）100題部門 單選題 *第一營業部第二營業部第三營業部第四營業部第五營業部第六營業部第七營業部第八營業部客服部其他基本信息：矩陣文本題 *姓名：_1. 下列關于“深港通”的說法中，錯誤的是（）。2019年4月真題 單選題 *A深股通股票包括市值60億美元及以上的深證中小創新指數的成分股(正確答案)B深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分C深股通股票包括市值60億元人民幣及以上的深證成分指數D深股通股票包括深圳證券交易所上市的AH股公司股票答案解析：深港通，是“深港股票市場交易互聯互通機制”的簡稱，是指深交所和聯交所建立技術連接，使內地和香港投資者通過當地證券公

2、司或經紀商買賣規定范圍內的對方交易所上市的股票，深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分。深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數和深證中小創新指數的成分股，以及深交所上市的AH股公司股票。2. 關于客戶參與證券公司資產管理，下列說法正確的是（）。2018年10月真題 單選題 *A客戶可以獲得合同約定的本金保證B客戶可以與證券公司約定固定收益C客戶可以獲得合同約定的最低收益D客戶應當獨立承擔投資風險(正確答案)答案解析：根據證券公司客戶資產管理業務管理辦法第三條，客戶應當獨立承擔投資風險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。3. 客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業

3、部，在（）范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。2018年4月真題 單選題 *A國內所有商業銀行B證券公司確定的指定商業銀行(正確答案)C登記結算機構指定的商業銀行D銀監會指定的商業銀行答案解析：根據客戶交易結算資金第三方存管制度的基本規則，證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的商業銀行，不能存入其他任何機構?？蛻粲袡嘣谧C券公司選擇的指定商業銀行范圍內，確定存放其資金的銀行。4. 下列各項不屬于證券經紀業務的特點的是（）。2018年4月真題 單選題 *A證券經紀商指令的權威性(正確答案)B客戶資料的保密性C證券經紀商的中介性D業務對象的廣泛性答案解析：證券經紀業務的特點包括： 業務對象的

4、廣泛性和價格變動性； 證券經紀商的中介性； 客戶指令的權威性； 客戶資料的保密性。5. 同證券自營業務相比，下列各項中，（）是證券經紀業務的特點。2017年6月真題 單選題 *A收益的不穩定性B證券經紀商的中介性(正確答案)C交易的風險性D決策的自主性答案解析：證券經紀業務的特點表現在四個方面：業務對象的廣泛性和價格變動性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性。6. 證券公司應當建立健全（），指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀業務營銷人員的執業情況，并作出完整記錄。2017年6月真題 單選題 *A客戶回訪制度(正確答

5、案)B操作監控制度C客戶投訴制度D異常交易監控制度答案解析：依據證券業從業人員執業行為準則第十七條，證券公司應當建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀人的執業情況，并作出完整記錄。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。7. 證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程是（）。2017年4月真題 單選題 *A金融產品銷售B投資咨詢C客戶招攬(正確答案)D客戶服務答案解析：客戶招攬即證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程?？蛻粽?/p>

6、攬包括目標市場選擇、營銷渠道選擇、客戶關系建立和客戶促成等內容。8. 根據關于加強證券經紀業務管理的規定中客戶資產保護相關規定，下列說法中，正確的是（）。2017年4月真題 單選題 *A發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，證券公司無需通知客戶B證券交易所對客戶異常交易行為進行調查時，為保護客戶利益，證券公司應拒絕配合調查C證券監管部門對客戶賬戶進行調查時，為保護客戶利益，證券公司應拒絕配合調查D基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應當立即采取措施控制資產，并協助客戶向公安機關報案(正確答案)答案解析：證券公司應當配合監管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監督、控制、調查，根據監管部門及

7、證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關交易情況說明。發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通知客戶并核實確認、留存證據；基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即采取措施控制資產，并協助客戶向公安機關報案。9. 關于證券經紀人，下列說法正確的是（）。2017年2月真題 單選題 *A證券經紀人可以向客戶承諾收益B證券公司可以委托證券經紀人從事客戶招攬業務(正確答案)C證券經紀人可為客戶辦理證券認購、交易等事項D證券經紀人可同時接受多家證券公司委托進行客戶服務活動答案解析：證券經紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。證券經

8、紀人與證券公司之間的委托規定包括： 證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動； 證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查；對不具備規定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同； 證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。10. 下列有關證券賬戶的表述，正確的是（）。2017年2月真題 單選題 *A證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性B證券公司只能在經營場所內為投資者現場辦理證券賬戶業務C投資者可將本人證券賬戶借給好友使用D投資者開立證券賬戶應當向證券登記

9、結算機構提出申請(正確答案)答案解析：A項，證券公司代理開立證券賬戶，應當根據證券登記結算機構的業務規則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核；B 項，證券公司可以實行見證開戶、網上開戶等非現場開戶方式；C項，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。11. 根據中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則，經證券公司確認歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯關系的前提是（）項目必須相同。2016年9月真題 單選題 *A.投資者姓名或名稱、聯系地址B.投資者姓名或名稱、聯系電話、聯系地址C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼(正確答案)

10、D投資者姓名或名稱、聯系電話答案解析：根據中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則第二十條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項證券賬戶信息相同，且經證券公司確認歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯關系。12. 針對證券經紀業務營銷，證券公司應當建立健全異常交易和操縱監控制度，采取技術手段，對（）進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因并按照規定處理。2016年7 月真題 單選題 *A證券公司的自營賬戶B證券公司的結算賬戶C證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶(正確答案)D證券公司的資金賬戶答案解析：根據證券經紀人管理暫行規定第十八條，證券公司應當建立健全異常交易和

11、操作監控制度，采取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因并按照規定處理。13. 根據關于加強證券經紀業務管理的規定中客戶資產保護相關規定，以下說法正確的是（）2015年11月真題 單選題 *A證券交易所對客戶異常交易行為進行調查時，為保護客戶資料，證券公司應該拒絕提供客戶資料B.證券公司基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，無需采取措施控制資產C.證券監管部門對客戶賬戶進行調查時，為保護客戶資料，證券公司應該拒絕提供客戶資料D發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，證券公司應當及時通知客戶并核實確認、留存證據(正確答案)答案解析：證券公司應當配合監管部門、

12、證券交易所對客戶異常交易行為進行監督、控制、調查，根據監管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關交易情況說明。發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通知客戶并核實確認、留存證據；基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即采取措施控制資產，并協助客戶向公安機關報案。14. 下列各項中屬于證券經紀業務合規風險的是（）。2014年6月真題 單選題 *A將客戶資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用(正確答案)B工作人員違規操作導致客戶賬戶管理差錯C交易場地電腦設備不足D為法人客戶開立賬戶審核資料不嚴答案解析：BD兩項，屬于管理風險；C項，屬于技術風險。15. 證券經紀業務的

13、對象是( )。 單選題 *A僅指所有上市交易的股票B僅指所有上市交易的債券C所有上市交易的基金D所有上市交易的股票和債券(正確答案)答案解析：證券經紀業務的特點之一是業務對象的廣泛性，即所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象。16. 關于證券機構在從業人員管理方面的責任，以下說法錯誤的是（）。 單選題 *A.證券機構未履行規定的備案義務的，由協會責令改正B.證券機構弄虛作假的，拒不改正的，證券業協會可視情節輕重，給予適當處分C.證券業協會視違規情節輕重，可以給予證券機構的處分包括通報批評、取消會員資格、罰款等(正確答案)D證券機構不配合證券業協會或其委托單位組織的檢查和調查的，由證券業

14、協會責令改正答案解析：根據證券業從業人員資格管理實施細則(試行)第三十五條，機構弄虛作假的，聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的，未履行規定的備案義務的，不配合協會或其委托單位組織的檢查和調查的，由協會責令改正；拒不改正的，協會視情節輕重，給予機構下列處分： 批評； 通報批評； 暫停部分會員權利； 暫停會員資格； 取消會員資格。同時給予直接責任人下列處分： 批評； 通報批評。情節嚴重的，移交中國證監會處罰。17. 在部門規章及規范性文件中，涉及證券經紀業務具體規范要求的有（）。2018年1月真題客戶交易結算資金管理辦法 證券公司開立客戶賬戶規范 證券公司融資

15、融券業務管理辦法內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定 單選題 *A、(正確答案)B、C、D、答案解析：證券經紀業務具體規范要求主要包括：證券法證券公司監督管理條例客戶交易結算資金管理辦法關于加強證券經紀業務管理的規定證券經紀人管理暫行規定證券登記結算管理辦法證券公司開立客戶賬戶規范內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定等及自律規則。18. 下列選項中，符合證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度的有（）。2018年5月真題 證券公司應當統一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10% 證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在半年內完成回訪證券公司應當要求客戶在

16、開立資金賬戶時自行設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于2年 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D、答案解析：根據關于加強證券經紀業務管理的規定，證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度，并在證券營業部經營場所、公司網站、網上證券客戶端及自助證券交

17、易客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護。19. 申請注冊為證券投資顧問的人員，將在證券業協會網站公示不包括（）等信息。2018年4月真題人員姓名身份證號碼證券投資咨詢執業資格證書編號所在業務部門、工作地點等信息 單選題 *A、(正確答案)B、C、D、答案解析：注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。20. 在我國，關于證券經紀業務，下列表述正確的有（）。2017年9月真題證券公司在經紀業務中不賺取買賣差價證券公司不承擔客戶交易中的價格風險證券公司與客戶是委托代理關系證券公司為客戶提供服務，收取一定比例的傭

18、金作為報酬 單選題 *A 、 、 B、(正確答案)C、D、答案解析：證券經紀業務是一種代理活動，證券經紀商充當著證券賣方和買方的代理人，不以自己的資金買賣證券，也不承擔交易中證券價格漲落的風險。在證券經紀業務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。21. 證券經紀業務運營管理的主要內容包括（）。2017年9月真題賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理) 證券委托買賣資產托管適當性管理 單選題 *A、(正確答案)B 、 、 C 、 、 D、答案解析：經紀業務運營管理的主要內容包括：賬戶管理、信息了解、適當性管理、交易委托、交易席位與交易單元、異常交易行為管理、資產托管、傭金管

19、理、轉銷戶、回訪與投訴等業務內容。22. 關于證券經紀業務，以下表述正確的有（）。2017年2月真題在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性證券經紀商可以根據市場情況變化，更改委托人的委托價格證券經紀商無故違反委托人指令并使其遭受損失，應承擔賠償責任證券經紀商的權利之一是要為客戶保密 單選題 *A、B、(正確答案)C、D、答案解析：證券經紀業務具有如下特點： 業務對象的廣泛性和價格變動性。 證券經紀商的中介性。 客戶指令的權威性。在證券經紀業務中，證券經紀商的首要義務是嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。委托人的指令具有權威性。如果證券經紀商無故違反委托人的指令和要求，在處理委托事務時使委托人的

20、資產遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任。 客戶資料的保密性。在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密。23. 證券公司應當根據法律法規、證監會的規定及合同約定，以（）方式，保證客戶至少在證券公司營業時間內能夠查詢證券余額等信息。2017年2月真題 信 函 電子郵件手機短信網上查詢 單選題 *A、(正確答案)B、C 、 D、答案解析：證券公司應當建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全。證券公司應當根據法律法規、證監會的規定及合同約定，以信函、電子郵件、手機短信、網上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在

21、證券公司營業時間內能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。24. 證券公司參與股指期貨交易，應當采取風險管理手段確保參與股指期貨交易的風險（）。2016年11月真題可測可控可承受可消除 單選題 *A、B、C、D、(正確答案)答案解析：證券公司應根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。同時，應當建立健全自營業務責任追究制度。自營業務出現違法違規行為時，要嚴肅追究有關人員的責任。25. 根據中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則，投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯關系的前提是（

22、）項目證券賬戶信息相同，且經證券公司確認歸屬同一投資者。2016年11月真題投資者姓名或名稱有效身份證明文件類型及號碼聯系電話聯系地址 單選題 *A、B、(正確答案)C、D、答案解析：根據中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則第二十條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項證券賬戶信息相同，且經證券公司確認歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯關系。26. 以下證券經紀業務活動不符合規定的是（）。2016年10月真題向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告私下向客戶建議買入某證券私下承諾客戶投資保收益 私下向客戶承諾賠償投資損失 單選題 *A、(正確答案)B、C、D、

23、答案解析：證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止以下行為： 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； 侵占、損害客戶的合法權益； 未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券； 以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣； 在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券等。27. 關于證券公司開展經紀業務的相關規定的說法，正確的是（）。2016年9月真題客戶資金賬戶內的資金不足的，不得接受其買入委托客戶資金賬戶內的資金不足的，可以接受其買入委托客戶證券賬戶內的證券不足的，不得接受其賣出委托客戶證券賬戶內的證券

24、不足的，可以接受其賣出委托 單選題 *A、B、C、D、(正確答案)答案解析：根據證券公司監督管理條例第三十七條，證券公司從事證券經紀業務，應當對客戶賬戶內的資金、證券是否充足進行審查?？蛻糍Y金賬戶內的資金不足的，不得接受其買入委托；客戶證券賬戶內的證券不足的，不得接受其賣出委托。28. 證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢（）等信息。2016年7月真題委托記錄交易記錄證券和資金余額證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D、答案解析：根據證券公司監督管理條例第三十二條，證券公司應當建立信息查

25、詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。29. 根據關于加強證券經紀業務管理的規定，關于客戶資產保護的相關規定，以下說法正確的是（）。2016年5月真題證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼證券公司員工可接受客戶委托，在其開立資金賬戶時為其設置默認密碼證券公司應當提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度證券公司應在網上證券客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護 單選題 *A、(正確答案)B 、 C 、 D、答案解析：根據關于加強證券經紀業務管理的規定，證券公司

26、應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度，并在證券營業部經營場所、公司網站、網上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護。30. 所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，同時上市交易的股票和債券價格經常漲跌變化，因此證券經紀業務的對象具有（）的特點。2015年11月真題 廣 泛 性 價格變動性 保 密 性 權威性 單選題 *A、B、(正確答案)C、D、答案解析：證券經紀業務具有以下特點： 業務對象的廣泛性和價格變動性； 證券經紀商的中介性； 客戶指令的權威性； 客戶資料的保密性。31. 下列選項中，屬于證券經紀業務中技術風

27、險防范措施的有（）。2014年9月真題制定并嚴格執行信息系統運行管理制度建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統加強證券營業部的信息系統建設和管理建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D、答案解析：項，屬于管理風險防范的內容。32. 下列選項中，屬于證券經紀業務要素的是（）。2014年6月真題委托人證券交易對象證券經紀商證券交易所 單選題 *A 、 、 B 、 、 C 、 、 D、(正確答案)答案解析：證券經紀業務目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關業務。在證券經紀業務中，包含的要素有：委托人、證券經

28、紀商、證券交易所和證券交易對象。33. 防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括（）。2013年3月真題加強合規文化建設，增強法制觀念和合規意識建立健全各項規章制度嚴格執行經紀業務操作規程強化崗位制約和崗位監督 單選題 *A、B 、 、 (正確答案)C 、 、 D、答案解析：項，屬于防范證券經紀業務管理風險的主要措施。34. 證券公司經紀業務的服務可以分為以下幾個主要層次？（）2012年6月真題交易通道服務 客 戶 招 攬 有 形 服 務 附加服務 單選題 *A、B、(正確答案)C、D、答案解析：證券公司提供的客戶服務是以客戶需求為導向的，是能夠滿足客戶或目標市場需要的一系列服務的組合，涉及的范

29、圍廣，形式復雜。但比照一般產品的層次，證券公司經紀業務的服務也可以分為交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務等附加服務。35. 證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務中違反（）等行為。2012年6月真題法律、行政法規監管部門規章及規范性文件行業規范自律規則 單選題 *A 、 、 B 、 、 C 、 、 D、(正確答案)答案解析：證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，如從事內幕交易、操縱市場等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財

30、產損失或聲譽損失的風險。36. 在證券經紀業務營銷中，客戶服務主要包括（）。 客 戶 招 攬 交易通道服務信息咨詢服務其他附加服務 單選題 *A、B、(正確答案)C、D、答案解析：客戶服務是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。在證券經紀業務營銷中，客戶服務主要包括交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務等附加服務。37. 我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在（）。對證券經紀人的管理對開展證券經紀業務的證券公司的管理對證券經紀業務營銷人員的管理對證券交易所的管理 單選題 *A、(正確答案)B、C、D、答案解析：根據證券法證券公司監督管理條例以及證券經紀人管理暫行規定，我國

31、對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司的管理及對證券經紀人等證券經紀業務營銷人員的管理。38. 下列屬于證券公司開展經紀人制度應該做到的要求有（）。證券公司建立健全證券經紀人管理制度證券公司應當對證券經紀人進行不少于40個小時的執業前培訓證券公司應當與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同證券公司應當建立健全客戶回訪制度 單選題 *A、B、C、D、(正確答案)答案解析：項，證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。39. 證券營業部的信息系統建設和管理，包括（）方面應符合中國證券業協會制定的證券營業部信息技

32、術指引的有關要求?；A環境網絡通信應用系統安全保障 單選題 *A、B、C、D、(正確答案)答案解析：證券營業部的信息系統建設和管理，包括基礎環境、網絡通信、應用系統、管理制度、系統運行維護、安全保障等方面應符合中國證券業協會制定的證券公司證券營業部信息技術指引的有關要求。40. 根據發布證券研究報告暫行規定，發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于（）年。2018年9月真題 單選題 *A10B3C5(正確答案)D15答案解析：根據發布證券研究報告暫行規定第十八條，證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的時間、方式、內容、對象和審閱過程實行留痕管理。

33、發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于5年。41. 證券投資咨詢機構開展“薦股軟件”銷售，應將營銷宣傳資料報（）備案。2018年9月真題 單選題 *A證券交易所B住所地證監局C證監會D住所地證監局和中國證券業協會(正確答案)答案解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守證券法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法證券投資顧問業務暫行規定等法律法規和中國證監會的有關規定，將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案。42. 關于證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員的相關規定錯誤的是（）。2018

34、年9月真題 單選題 *A證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯系電話和聯系人姓名B證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人C.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議D.證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，可使用筆名，并對投資風險作充分說明(正確答案)答案解析：證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注

35、明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。43. 證券公司受托投資管理等業務部門的專業人員在離開原崗位后的（）個月內不得面向社會公眾開展證券投資咨詢業務。2017年9月真題 單選題 *A3B12C2D6(正確答案)答案解析：證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的六個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。44. 具有自營業務的證券經營機構在向社會公眾提供證券投資咨詢時，就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見應當（）。2017年4月真題 單選題 *A不同客戶不同建議B一致(正確答案)C根據實際情況確定D

36、.自然人與機構客戶不同答案解析：證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議應當一致。具有自營業務的證券經營機構從事超出本機構范圍的證券投資咨詢業務時，就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見應當一致，不得為自營業務獲利的需要誤導社會公眾。45. 關于面向公眾開展的證券投資咨詢業務，下列說法錯誤的是（）。2017年4月真題 單選題 *A證券投資咨詢機構及其他執業人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議B預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依

37、據，不得主觀臆斷C證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D證券投資咨詢機構必須獨立為投資顧問提供研究支持，不得向其他投資咨詢機構購買研究報告(正確答案)答案解析：D項，證券公司應當為證券投資顧問服務提供必要的研究支持。證券公司的證券研究不足以支持證券投資顧問服務需要的，應當向其他具有證券投資咨詢業務資格的證券公司或者證券投資咨詢機構購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務能力。46. 證券投資咨詢業務人員分為（）。2017年2月真題 單選題 *A證券分析師和證券投資顧問(正確答案)B證券咨詢師和證券分析師C證券研究員和證券經

38、紀人D證券分析師和客戶經理答案解析：從事證券投資咨詢業務的人員分為兩類： 在發布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券分析師； 向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。47. 根據證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法，證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，自（）之日起保存二年。2017年2月真題 單選題 *A提交審批B提供(正確答案)C接收D撰寫完成答案解析：根據證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法中關于證券從業人員管理的有關規定：證券、期貨投資咨詢機構應當

39、將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存二年。48. 證券投資顧問可以（）。2016年11月真題 單選題 *A向客戶提供與其投資建議不一致的觀點(正確答案)B同時注冊為證券分析師C代客戶作投資決策D通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，提供買入、賣出或者持有具體證券的投資建議答案解析：B項，根據證券投資顧問業務暫行規定第七條，證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師；C項，根據第十二條，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策；D項，根據第三十二條，證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。49. 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”

40、從事證券投資咨詢業務，下列做法錯誤的是（）。2016年11月真題 單選題 *A委托無證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理客戶回訪(正確答案)B自行開展服務提供、投訴處理等業務環節C自行開展產品銷售、協議簽訂等業務環節D對“薦股軟件”產品進行分類分級，銷售給適當的客戶答案解析：A項，根據關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定第四條，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，必須遵守證券法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法證券投資顧問業務暫行規定等法律法規和中國證監會的有關規定，產品銷售、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節均應當自行開展，不得委托未取得證

41、券投資咨詢業務資格的機構和個人代理。50. 公司從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和有關規定的，（）可以采取責令清理違規業務等監管措施。2016年9月真題 單選題 *A證券交易所B證券登記結算機構C中國證券業協會D中國證監會及其派出機構(正確答案)答案解析：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和證券投資顧問業務暫行規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施。51. 證券公司應當將公司總部、證券營業部中簽訂勞動合同、取得

42、（）執業資格且實際從事證券投資顧問業務的人員申請注冊登記為證券投資顧問。2016年7月真題 單選題 *A證券投資顧問B發布證券研究報告C證券投資分析D證券投資咨詢(正確答案)答案解析：根據關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知，證券公司應當將公司總部、證券營業部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問；將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為證券分析師。證券投資顧問和分析師不得由一人兼任。52. 關于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業務的情形，以下

43、表述正確的是（）。2016年7月真題 單選題 *A自營部門的專業人員離崗后的三個月內B.投資銀行部門的專業人員離崗后的八個月內C.受托投資管理等業務部門的專業人員離崗后的二個月內D財務顧問部門的專業人員在離崗后六個月內(正確答案)答案解析：根據關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知第三條，證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的六個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。53. 我國的證券分析師是指具有（）資格，并在中國證券業協會注冊登記的從事發布證券研究報告的人員。2016年5月真題 單選題 *A一般證券從業B一般證券執業

44、C證券投資咨詢執業(正確答案)D承銷與保薦執業答案解析：我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記的從事發布證券研究報告的人員，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析， 包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，并向投資者發布投資價值報告等。54. 證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以（）通知方式解除協議。2016年5月真題 單選題 *A書面(正確答案)B口頭C郵件D電話答案解析：證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協議書面

45、通知時，證券投資顧問服務協議解除。55. 取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為（）。 單選題 *B證券分析師C證券投資顧問D證券研究員(正確答案)A證券咨詢師答案解析：從事證券投資咨詢業務的人員，必須取得證券投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構后，方可從事證券投資咨詢業務。證券投資咨詢人員不得同時在2個或者2個以上的證券投資咨詢機構執業。從事證券投資咨詢業務的人員分為兩類： 在發布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券分析師。 向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業

46、資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。56. 根據證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法，證券投資咨詢機構對證券監督部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監管部門處（）的罰款。2016年3月真題 單選題 *A一萬元以上，五萬元以下(正確答案)B五萬元以上，八萬元以下C二萬元以上，五萬元以下D五萬元以上，十萬元以下答案解析：根據證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法第三十三條，證券、期貨投資咨詢機構向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由地方證管辦(證監會)處一萬元以上，五萬元以下的罰款；情節嚴重的，地方證管辦(證監會)應當向

47、中國證監會報告，由中國證監會作出暫?；蛘叱蜂N其業務資格的處罰。57. 關于發布證券研究報告，以下說法錯誤的為（）。2015年11月真題 單選題 *A證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義C證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論D證券公司、證券投資咨詢機構應當通過書面協議方式約定與投資者分享證券投資收益或者分擔證

48、券投資損失(正確答案)答案解析：D項，根據發布證券研究報告執業規范第十二條，證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的書面或口頭承諾均為無效。58. （）對證券公司和證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并制定相應的職業規范和行為準則2015年3月真題 單選題 *A中國證券業協會(正確答案)B證券交易所C中國證監會D證券登記結算公司答案解析：中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和發布證券研究報告暫行規定，制定相應的職業規范和行為準則。59.

49、 向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為（）。2014年3月真題 單選題 *A財務顧問B法律顧問C理財顧問D證券投資顧問(正確答案)答案解析：解析:根據證券投資顧問業務暫行規定第七條，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。60. 證券分析師可以行使（）的職能。2011年9月真題 單選題 *A發布證券研究報告(正確答案)B受托人C保薦人D證券投資顧問答案解析：我國的證券分析師是指具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記的從事發布證券研究報告的人員。證券分析師基于獨

50、立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值進行研究分析，撰寫發布研究報告。61. （）一般指證券機構擔任證券公開發行活動的承銷商或財務顧問，在本機構承銷或管理的證券發行活動之前和之后的一段時期內，其研究人員不得對外發布關于該發行人的研究報告。 單選題 *A時滯B靜默期(正確答案)C隔離墻D回避答案解析：靜默期一般指證券機構擔任證券公開發行活動的承銷商或財務顧問，在本機構承銷或管理的證券發行活動之前和之后的一段時期內，其研究人員不得對外發布關于該發行人的研究報告。靜默期的意義在于，防止分析師為配合本公司投資銀行業務調控發行人股價的需要，發布傾向性、誤導性的研究報告。62. 證券投資顧問應當遵循（

51、）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。 單選題 *A公正性B公開性C自愿性D誠實信用(正確答案)答案解析：根據證券投資顧問業務暫行規定第四條，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。63. 證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂（），并對協議實行編號管理。 單選題 *A證券投資顧問服務協議(正確答案)B資產托管協議C資產咨詢服務協議D資產管理協議答案解析：根據證券投資顧問業務暫行規定第十四條，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。64.

52、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括（）。 單選題 *A.證券投資經驗B.客戶的家庭情況(正確答案)C.客戶的身份D客戶財產與收入狀況答案解析：根據證券投資顧問業務暫行規定第十一條，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。65. 證券分析師不得斷章取義或篡改有關信息資料，這是證券投資分析師的（）原則的內涵之一。 單選題 *A.獨立誠信B.完整客觀準確(正確答案)C.勤勉盡職D公正公平答案

53、解析：完整客觀準確，是指證券分析師應當依據公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。證券分析師不得斷章取義，不得篡改有關信息資料。66. 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律行政法規和發布證券研究報告暫行規定證券投資顧問業務暫行規定的，中國證監會及其派出機構可以采取的監管措施有（）。2019年6月真題責令增加內部合規檢查次數責令處分有關人員責令暫停發布證券研究報告責令加強業務學習 單選題 *A、B、C、D、(正確答案)/答案解析：解析:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事發布證券研究報告業務、證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和

54、發布證券研究報告暫行規定證券投資顧問業務暫行規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令暫停發布證券研究報告、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。67. 證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，以下符合獨立、客觀、公平、審慎原則要求的有（）。2018年12月真題采取有效措施，保證制作發布研究報告不受利益相關者的干涉和影響可以將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門 證券公司制作證券研究報告應當采用嚴謹的研究方法和分析邏輯

55、從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發布環節與銷售服務環節分開管理 單選題 *A、B、C、D、(正確答案)答案解析：、兩項，符合獨立原則，即證券公司、證券投資咨詢機構應當維護證券研究報告制作發布的獨立性，從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發布環節與銷售服務環節分開管理；項符合審慎原則，證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論。68. 關于證券投資顧問服務和發布證券研究報告的區別，下列說法正確的有（）。2018年5月真題證券投資顧問強調針對客戶類型提供適當的服務證券研究報告強調公平對待證券研究報告接收

56、人證券投資顧問通常不會顯著影響證券定價證券研究報告對證券價格可能產生較大影響 單選題 *A、B、C、(正確答案)D、答案解析：證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別包括： 立場不同。 服務方式和內容不同。 服務對象有所不同，證券研究報告一般以QFII、基金等能夠理解研究報告和有效處理有關信息的專業投資者為服務對象，強調公平對待證券研究報告接收人；證券投資顧問一般以普通投資者為服務對象，強調針對客戶類型、風險偏好等提供適當的服務。 市場影響有所不同，證券研究報告向多個機構客戶同時發布，對證券價格可能產生較大影響；證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價。

57、69. 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當符合下列（）監管要求。2018年5月真題將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶提示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶可以區別對待客戶，通過客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕、并將留痕記錄歸檔管理；相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于2年 單選題 *A、B 、 C、D、(正確答案)答

58、案解析：根據關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，要符合以下監管要求(包括但不限 于)： 公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶； 建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕， 并將留痕記錄歸檔管理；相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。70. 根據證券投資顧問業務暫行規定，有關證券公司、證券投資咨詢機構及其人員的下述行為，不符合規定的有（）2018年5月真題通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

59、通過媒體對具體證券發表評論意見，暗示保證投資收益以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳 單選題 *A.、B.、(正確答案)C. 、 、 D、答案解析：根據證券投資顧問業務暫行規定第二十三條，禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用；第二十四條，證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益；第三十二條， 證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的

60、投資建議。71. 根據證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。2018年5 月真題注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱注明個人真實姓名注明聯系電話對投資風險作充分說明 單選題 *A 、 B、(正確答案)C、D、答案解析：根據證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法第二十二條，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳