1、九月證券從業資格考試證券交易第四次質量檢測（附答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、證券交易所質押式回購交易中，融資方結算參與人通過交易系統向（）申報提交質押券，與其建立質押關系。A、證券交易所B、中央結算公司C、中國結算公司D、融券方【參考答案】：C【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節，P276。2、最低備付(最低結算備附金限額)如果用于交收，（）必須補足。A、當日B、次日C、前一日D、前兩日【參考答案】：B【解析】最低備付(最低結算備付金限額)是指結算公司為結算備付金賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。最低備付可用于

2、完成交收但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。3、上海證券交易所國債買斷式交易的最小報價變動為（）元。A、0.001B、0.005C、0.01D、0.05【參考答案】：C4、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A、凈價交易，全價結算B、凈價交易，競價結算C、全價交易，凈價結算D、全價交易，全價結算【參考答案】：A【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。故A選項正確。5、客戶維持擔保比例低于（）時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。A、110%B、120%C、130%D、150%【參考答案】：C【解析】考點：熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可

3、用余額及計算、客戶擔保物的監控。見教材第八章第二節，P247。6、證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照證券法的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（）的罰款。A、1萬元以上3萬元以下B、3萬元以上5萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、10萬元以上15萬元以下【參考答案】：C7、在（）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。A、全價交易B、市價交易C、凈價交易D、買賣價交易【參考答案】：C8、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（）作為第一優先原則。A、時間優先原則B、價格優先原

4、則C、數量優先原則D、客戶優先原則【參考答案】：B【解析】在訂單匹配原則方面，根據各國(地區)證券市場的實踐，優先原則主要有：價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則、經紀商優先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優先原則作為第一優先原則。故B選項正確。9、（）負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督。A、董事會B、業務決策機構C、業務執行部門D、分支機構【參考答案】：C【解析】考點：掌握融資融券業務管理的基本原則。見教材第八章第二節，P232。10、我國股權

5、分置改革試點工作啟動的時間是（）。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底【參考答案】：B11、（）國債上市日起在大宗交易系統將此期國債用于買斷式回購交易。A、2004年記賬式(十期)B、2005年記賬式(二期)C、2005年記賬式(十期)D、2004年記賬式(二期)【參考答案】：A12、某投資者當日申報“債轉股”1000手，當次轉股初始價格為每股20元。那么，該投資者可轉換成發行公司股票的股份數為（）股。A、10000B、20000C、50000D、60000【參考答案】：C【解析】可轉債轉換成發行公司股票的股份數(股)的計算公式，本題正確答案為C。1

6、3、證券公司應當在每一月份結束后（）個工作日內，向中國證券監督管理委員會、注冊地中國證券監督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券的相關情況。A、7B、10C、15D、30【參考答案】：A【解析】考點：熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業務信息披露與報告。見教材第八章第二節，P250。14、關于定向資產管理業務的內部控制，下列表述不正確的是（）。A、證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模B、證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告C、證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易D、證券公司應當由專門

7、的部門負責資產管理業務【參考答案】：B【解析】B。證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事后檢查，發現重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監會派出機構報告。15、上海證券交易所和深圳證券交易所（）要發布包括證券交易即時行情、股價指數等交易信息。A、每日B、每周一次C、每個交易日D、每月一次【參考答案】：C16、上海證券交易所關規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供（）。A、上月資產市值B、上月資產凈值C、上月資產總值D、上月資產平均值【參考答案】：B17、以下關于可轉換債券的敘

8、述，正確的是（）。A、可轉換債券是將債券轉換成發行人優先股的證券B、可轉換債券具有債權和收益權的雙重性質C、可轉換債券持有者可在任一時間將債券轉換成股票D、可轉換債券可將債券持有到期收回本金和利息【參考答案】：D18、證券公司、托管機構應當至少每（）向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。A、3個月B、6個月C、12個月D、15個月【參考答案】：A【解析】熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。見教材第七章第四節，P221。19、金融期權交易是指以（）為對象進行的流通轉讓活動。A、金融期貨合約B、金融期權合約C、

9、金融遠期合約D、金融期貨【參考答案】：B20、建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的（），通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化。A、風險預警指標B、風險監控閥值C、敏感性指標D、風險測量閥值【參考答案】：B21、金融期權不包括（）。A、利率期權B、外匯期權C、國債期權D、股票期權【參考答案】：C22、在債券質押式回購交易中，正回購方計算向逆回購方返回的資金時使用的利率是（）。A、1年期國債利率B、約定回購利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：B【解析】掌握債券質押式回購交易的概念。見教材第九章第一節，P265。23、以下關于證券經紀商的說法

10、，不正確的是（）。A、指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B、與客戶是委托代理關系C、必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣D、承擔交易中的價格風險【參考答案】：D24、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規定的（）。A、同期金融機構活期存款基準利率B、同期金融機構1年期存款基準利率C、同期金融機構1年期貸款基準利率D、同期金融機構貸款基準利率【參考答案】：D25、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行（）A、會員制B、公司制C、契約制D、合同制【參考答案】：A26、證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于（）。A、10%B、15%C、50%D、1

11、00%【參考答案】：D【解析】熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來源、權益處理和監督管理。見教材第八章第五節，P262。27、債券回購業務參與者違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。A、2萬元B、3萬元C、7萬元D、10萬元【參考答案】：B28、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A、國債B、A股C、B股D、權證【參考答案】：C【解析】根據我國相關法律規定，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的B股。29、證券營業部員工的培訓大體可分為（）兩種。A、在崗培訓、離職培訓B、業務培訓、專業培訓C、職前培訓、在職

12、培訓D、業務培訓、在崗培訓【參考答案】：C30、售中服務是指客戶（）營銷人員提供的服務。A、在招攬過程中B、在形成購買決策、實施購買行為時C、在證券公司開立證券賬戶(或購買證券產品、簽訂投資協議)后D、在買賣證券時【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節，P127。31、境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件之一是代表處及其所屬境外證券經營機構最近（）年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材第一章第二節，P16。32、客戶交易

13、結算資金第三方獨立存管模式的核心內容是（）。A、證券與資金管理分離B、券商托管證券與銀行存管資金C、券商與銀行分工明確D、專業和高效相結合【參考答案】：B【解析】客戶交易結算資金第三方獨立存管模式的核心內容是券商托管證券、銀行存管資金。33、證券公司應當按照上一年營業費用總額的（）來計算營運風險的風險準備。A、5%B、10%C、20%D、25%【參考答案】：B34、公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的（），屬于內幕消息。A、20%B、30%C、40%D、50%【參考答案】：B【解析】熟悉證券自營業務禁止行為的內容。見教材第六章第三節，P191。35、投資者在與證券經紀商建立經

14、紀關系過程中需在證券營業部開立證券交易（）。A、資金賬戶B、基金賬戶C、結算賬戶D、證券賬戶【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券經紀關系的確立過程。見教材第四章第一節，P73。36、投資者需要通過（）領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。A、證券公司B、證券登記結算機構C、其托管證券的公司D、證券交易所【參考答案】：C【解析】考點：掌握我國證券托管制度的內容。見教材第二章第二節，P27。37、以下關于可轉換債券的敘述，正確的是（）。A、可轉換債券是將債券轉換成發行人優先股的證券B、可轉換債券具有債權和收益權的雙重性質C、可轉換債券持有者可在任一時間將債券轉換成股票D、可轉換債券可將債券持

15、有到期收回本金和利息【參考答案】：D【解析】可轉換債券就是指在一定條件下可以被轉換成公司股票的債券。可轉債具有債權和期權的雙重屬性，其持有人可以選擇持有債券到期，獲取公司還本付息；也可以選擇在約定的時間內轉換成股票，享受股利分配或資本增值。38、從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算、交割與交收。A、證監會B、交易所C、其他證券公司D、上市公司【參考答案】：B39、境內合伙企業申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書時，如果有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中（）名在授權書上簽字。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：A【解析】熟悉證券經紀業務

16、賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P83。40、固定收益證券綜合電子平臺的詢價交易中，詢價方每次可以向（）家被詢價方詢價。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：D【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。見教材第三章第一節，P62。41、上海證券交易所資金的清算、交收以結算參與人在該所取得的（）為明細核算單位。A、清算編號B、資金賬戶C、交易席位D、證券賬戶【參考答案】：C42、證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業務為（）。A、為單一客戶辦理定向資產管理業務B、為單一客戶辦理集合資產管理業務C、為單一

17、客戶辦理專項資產管理業務D、為單一客戶辦理融券融資管理業務【參考答案】：A43、在代辦股份轉讓業務中，提供股份轉讓業務的是（）。A、提供業務設施的證券服務公司B、證券交易所指定的公司C、非上市公司選定的銀行D、非上市公司股份轉讓的主辦券商【參考答案】：D【解析】2001年6月12日，中國證券業協會發布了證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法。所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。在這項業務中，提供股份轉讓業務的證券公司是主辦券商。本題的最佳答案是D選項。44、上海證券交易所在開放式基金的申購、贖回時間，在行情發布系統中的“最新價”欄目

18、揭示前一交易日（）。A、每份基金份額面值B、每百份基金份額凈值C、基金份額累計凈值D、基金資產凈值【參考答案】：B【解析】考點：熟悉上市開放式基金業務的有關規定。見教材第五章第三節，P159。45、（）是投資者后續進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提。A、初始登記B、退出登記C、變更登記D、債券登記【參考答案】：A46、下列說法錯誤的是（）。A、在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構B、經營范圍符合規定是證券交易所會員人會的重要條件之一C、滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定有較大的差異性D、只有交易所的會員才能在交易所中進行交易【參考答案】

19、：C47、對存管后的證券，實行（）制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，通過（）予以劃轉。A、非流動性賬面B、流動性簽發實物證券C、流動性賬面D、非流動性簽發實物證券【參考答案】：A【解析】證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一送交給證券結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。對存管后的證券，實行非流動性制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，不簽發實物證券，而通過賬面予以劃轉。故A選項正確。48、標準券庫存余額為（）元。A、-1200B、-3620C、1200D、1380【參考答案】：B【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三

20、節，P279。49、標的證券為股票的，應當符合的條件是（）。A、在交易所上市交易滿2個月B、近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%C、股東人數不少于2000人D、融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元【參考答案】：B【解析】在交易所上市交易滿3個月，所以A說法有誤；股東人數不少于4000人，所以C說法有誤；融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，所以D說法有誤。50、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計息天數是（）天。A、165B、166C、167D、168【參考答案】：B【解析】計息天數

21、的計算原則是：算頭不算尾。51、證券公司提出申請，經證券交易所（）批準后，可成為交易所會員。A、董事會B、會員大會C、專門委員會D、理事會【參考答案】：D52、證券營業部日常經營管理的主要內容就是（）的運作管理。A、融資融券業務B、自營業務C、經紀業務D、債券回購業務【參考答案】：C【解析】證券營業部日常經營管理的主要內容就是經紀業務的運作管理。營業部經紀業務的運作管理主要是通過制定標準化的經紀業務操作規程，規范經紀業務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現的。故C選項正確。53、2002年發布的全國銀行間債券市場債券交易規則第6條規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為（），最長為（）。A、1

22、天，1年B、5天，1年C、10天，2年D、15天，3年【參考答案】：A【解析】2002年發布的全國銀行間債券市場債券交易規則第6條規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。54、根據證券公司代辦股份轉讓規則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉讓價格的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【參考答案】：D55、證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂由（）統一制定的融資融券業務合同。A、證券公司B、中國證券業協會C、中國證券監督管理委員會D、證券交易所【參考答案】：A【解析】考點：熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容。見教材第八章第二節，P235。56、

23、證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（）年。A、15B、7C、20D、10【參考答案】：C【解析】證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。57、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】第175面第9條說證券公司將所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券不得超過該證券發行總量的10%，不得超過該資產凈值的10%58、下列關于證券經紀商的說法錯誤的是（）A、以代理人的身份從事證券

24、交易B、收入來源為收取的傭金C、不承擔交易中的價格風險D、收入來源為買賣價差【參考答案】：D59、證券公司從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和規定，加強（），健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。A、合規管理B、盈利管理C、客戶管理D、內部管理【參考答案】：A【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P111。60、我國證券市場上出現的交易型開放式指數基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（）。A、實際股票價格B、實際的股價指數C、投資組合總市值D、上證50指數【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材

25、第一章第一節，P4。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、對于不履行義務的會員，證券交易所可以采取的處罰措施有（）。A、限制交易B、取消會籍C、暫停自營業務D、罰款【參考答案】：A,B,C2、在我國開展證券回購交易業務的主要場所有（）。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、外匯交易中心D、全國銀行間同業拆借中心【參考答案】：A,B,D3、下列屬于政府債券的有（）。A、國債B、地方債C、政府保證債券D、可轉換債券【參考答案】：A,B,C,D4、上海證券交易所固定收益平臺的交易商有（）。A、交易商B、一級交易商C、二級交易商D、三級交易商【參考答案】：A,B【解析】上海證券交易所固定收益平臺

26、的交易商有兩種：一種稱交易商，指經過上海證券交易所核準，取得固定收益平臺交易參與資格的證券公司、基金管理公司、財務公司、保險資產管理公司及其他機構。另一種稱一級交易商，指經過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交易中持續提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(以下簡稱“做市”)的交易商。顯然，對一級交易商的要求會更高，必須具備做市能力。5、下列哪些情形屬交易差錯風險（）。A、受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險B、證券公司工作人員申報差錯引起的風險C、無權或越權代理而造成的風險D、交割失誤引起的風險【參考答案】：A,B,C,D6、目前，證券交易風險的種類主要有（）。A、市場風險B、法律風

27、險C、技術風險D、經營風險E、管理風險【參考答案】：A,B,C,D,E7、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括（）。A、本集合計劃開始運作的條件和日期B、參與金額(比例)C、收益分配和責任分擔方式D、管理人關于參與資金在集合計劃存續期內不得退出的承諾【參考答案】：B,C,D8、所謂標準品種，即標準化債券回購交易品種，具有（）特征。A、不分券種B、只分回購期限C、不分回購期限D、統一按面值計算持券量【參考答案】：A,B,D9、證券公司從事證券資產管理業務，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處

28、以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他真接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：A、未按照規定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案B、未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好C、推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應D、未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險【參考答案】：A,B,C,D10、為了加強對證券自營業務的管理，有關法規明確列示了以下禁止活動：（）。A、禁止內幕交易B、禁止操縱市場C、禁止將自營業務和代理業務混合操作D、禁止

29、將自營賬戶借給他人使用【參考答案】：A,B,C,D11、在證券經紀商為投資者辦理經紀業務時，開立證券賬戶應堅持（）原則。A、合法性B、公正性C、真實性D、公平性【參考答案】：A,C【解析】證券經紀商為投資者辦理經紀業務的前提條件之一，是投資者必須事先到中國結算公司或其開戶代理機構開立證券賬戶。開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。12、在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。A、金融期貨B、金融期權C、股票D、債券E、存托憑證【參考答案】：A,B,E13、下述（）說法是正確的。A、自營業務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行

30、為。B、在從事自營業務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C、作為自營業務買賣的對象，有上市證券。D、作為自營業務買賣的對象，有非上市證券。【參考答案】：A,B,C,D14、普通席位可以從事（）的買賣。A、債券B、B股C、A股D、基金【參考答案】：A,C,D15、金融期貨與期權金融期貨的主要種類包括（）。A、外匯期貨B、利率期貨C、股票價格指數期貨D、期權期貨【參考答案】：A,B,C16、證券交易風險的制度管理包括（）。A、全額交易結算資金制度B、風險準備金制度C、壞賬準備D、服務保障制度【參考答案】：A,B,C17、自律管理是防范證券交易風險的重要環節，它包括（）。A、制度建設B、行業檢查C

31、、事先預警D、內部監察【參考答案】：A,B,D18、分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管（）。A、財務部門B、風險監控部門C、計算機管理中心D、業務稽核部門【參考答案】：B,D19、自營業務中建立防火墻制度，是要確保自營業務與（）等業務在機構、人員等諸多方面嚴格分離。A、經紀業務B、賬戶設置C、資產管理D、投資銀行【參考答案】：A,C,D【解析】賬戶設置不是業務。20、在買斷式交易中，需要承擔對手方不履約的風險的主體有（）。A、正回購方(融資方)B、逆回購方C、中央國債登記結算有限責任公司D、證券交易所【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處

32、罰措施。見教材第九章第二節，P273。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司的客戶招攬包括（）等環節。A、確定目標市場B、選擇營銷渠道C、建立客戶關系D、客戶促成【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節，P117。2、（）是指證券登記結算機構采取處置措施時價格發生不利變化的風險。A、本金風險B、流動性風險C、重置風險D、價差風險【參考答案】：C,D【解析】考點：熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節，P298。3、客戶從事融資融券交易期間，出現以下（）情況時，將面1臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。A、

33、不能按約定期限償還債務B、信用資源狀況降低C、維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物D、證券公司提高融資融券利率【參考答案】：A,C【解析】熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容。見教材第八章第二節，P238。4、中國結算公司上海分公司需要記錄的有上海證券交易所（）。A、投資者與托管證券公司托管關系的建立、B、投資者與托管證券公司托管關系變更C、投資者托管在證券公司的證券數量D、投資者托管在證券公司的證券數量變化情況【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第二節，P26。5、我國證券交易所特別會員承擔的義務包括（）。A、遵守國家相關法律法規、規章和

34、證券交易所章程、規則及其他相關規定B、執行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告C、及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務D、按證券交易所規定繳納特別會員費及相關費用【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材第一章第二節，P17。6、全國銀行間市場質押式回購成交合同可采用的書面形式包括（）。A、交易系統生成的成交單B、電報、電傳、傳真C、合同書D、信件【參考答案】：A,B,C,D7、以下自然人客戶資料變更需要在柜臺辦理客戶資料更改申請手續的有（）。A、姓名、身份證號碼B、聯系方

35、式C、證券賬號D、授權委托權限及期限【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P98。8、滿足（）條件的股份轉讓公司，股份實行每周星期五轉讓1次的轉讓方式。A、由證券交易所指定主辦券商的退市公司B、未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉讓協議C、不履行基本信息披露義務的退市公司D、與主辦券商簽訂股份轉讓協議且披露經審計的最近年度財務報告的退市公司【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握代辦股份轉讓的基本規則。見教材第五章第四節，P173。9、證券交易所會員董事、監事、高級管理人員對會員違規行為負有責任的，證券交易所責令

36、改正，并視情節輕重處以下列紀律處分措施（）。A、在會員范圍內通報批評B、在中國證監會指定媒體上公開譴責C、取消交易權限D、暫停或者限制交易【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定。見教材第一章第二節，P16。10、連續競價階段的特點有（）。A、每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理B、能成交者予以成交C、不能成交者等待機會成交D、部分成交者則讓剩余部分繼續等待【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節，P39。11、上海證券交易所債券市場普通投資者可以參與交易的債券產品有（）。A、國債B

37、、地方政府債C、可轉換公司債券D、分離債【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P109。12、證券經紀業務可分為（）。A、柜臺代理買賣B、證券交易所代理實賣C、證券公司代理買賣D、投資者自行買賣【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券經紀業務的含義和特點。見教材第四章第一節，P71。13、按照我國現行的規定，已經和可以依法在境內證券交易所上市交易的證券包括（）。A、股票B、債券C、權證D、證券投資基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業務的含義投資范圍、特點。見教材第六章第一節，P1

38、83。14、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有（）。A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準B、已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度C、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準D、配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍。見教材第五章第五節，P178。15、證券自營業務決策的自主性

39、表現在（）。A、交易行為的自主性B、信息采集的自主性C、交易方式的自主性D、交易品種、價格的自主性【參考答案】：A,C,D【解析】掌握證券自營業務的含義投資范圍、特點。見教材第六章第一節，P183。16、境內創業投資企業申請開立證券賬戶時需提交的文件和資料有（）。A、國家工商總局頒發的外商投資企業批準證書B、商務部頒發的外商投資企業批準證書C、省級(含副省級城市)以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件D、市級以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P83。17、下列關于

40、過戶費的收取不正確的有（）。A、上海證券交易所A股過戶費為成交面額的0.1，起點為5元B、深圳證券交易所免收A股過戶費C、上海證券交易所B股交易結算費為成交金額的0.5，但最高不超過500美元D、目前免收基金交易過戶費【參考答案】：C18、（）應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監控，發現有重大違規行為的，須及時報告中國證券監督管理委員會。A、托管銀行B、證券交易所C、中國證券業協會D、證券公司【參考答案】：A,B19、在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（）配合完成。A、中國結算公司B、證券交易所C、證券公司D、指定商業銀行【參考答案

41、】：C,D【解析】熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教材第二章第五節，P46。20、證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A、融券方B、資金供應者C、證券購入者D、資金帶出者【參考答案】：A,B,D四、判斷題（共40題，每題1分）。1、持有公司6%股份的股東其持有股份發生較大變化，不屬于內幕信息。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券自營業務禁止行為的內容。見教材第六章第三節，P190。2、上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發售、申購、贖回和交易的渠道。

42、（）【參考答案】：正確3、融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。（）【參考答案】：錯誤4、權證行權采用證券給付方式結算的，認購權證的持有人行權時，應支付以行權價格及標的證券數量計算的價款，并獲得標的證券。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉權證業務的有關規定。見教材第五章第三節，P167。5、在報價驅動系統中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進行交易。（）【參考答案】：錯誤【解析】在報價驅動系統中，只能通過做市商交易。6、大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。（）【參考

43、答案】：正確【解析】大宗交易的申報包括意向申報和成交申報：前者包括證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規定的其他內容；后者包括證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數量、買賣方向、交易所規定的其他內容。7、客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，可以先進行再投資，然后再償還其融資欠款。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】按照中國結算公司的相關規定，客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，須先償還其融資欠款。8、證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉讓。（）【參考答案】：正確9、在配股過程中，投資者未配部分，如協議中要求包銷，證券公司購人未配部分。這種業務屬于證券公司自

44、營買賣業務。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】在配股過程中，投資者未配部分，如協議中要求包銷，證券公司購入未配部分。這種業務屬于證券公司自營買賣業務。10、股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓。（）【參考答案】：正確【解析】股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。11、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行。（）【參考答案】：A【解析】考點：熟悉上市開放式基金業務的有關規定。見教材第五章第三節，P164。12、公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正

45、地處理證券交易事務。（）【參考答案】：正確13、清算不發生財產的實際轉移，交收發生財產的實際轉移。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】清算不發生財產的實際轉移，交收發生財產的實際轉移。14、對于分紅派息，是由上市公司董事會確定分紅派息預案，提交股東大會審議。（）【參考答案】：正確15、證券經紀商與客戶之間存在著從屬或依附的關系。（）【參考答案】：錯誤16、當日購買的債券，當日可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業務。當日申報轉回的債券，當日不能賣出。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】當日購買的債券，當日可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業務；

46、當日申報轉回的債券，當日可以賣出。17、開展網上委托業務的證券公司可以直接向客戶提供計算機網絡及電話形式的資金轉賬服務。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。開展網上委托業務的證券公司禁止直接向客戶提供計算機網絡及電話形式的資金轉賬服務。18、對于不履行義務的會員，證監會有權根據情節輕重給予一定的處分。【參考答案】：錯誤【解析】對于不履行義務的會員，證券交易所有權根據情節輕重給予一定的處分19、證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。（）【參考答案】：正確【解析】證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據雙方約定提前

47、了結相關融資融券交易。20、定向資產管理合同終止的，證券公司應當按照合同約定，將客戶資產全額交還客戶，不得扣除相關費用。（）【參考答案】：錯誤21、證券公司在開展證券經紀業務營銷時，只可以營銷本公司提供的經紀業務服務及與經紀業務相聯結的其他服務產品。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節，P118。22、如果自然人或法人同時更改姓名、身份證號碼或名稱、注冊號碼，應將證券賬戶卡、授權委托書、發證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件送達中國結算公司相應的分公司審核。審核通過后，經辦人在3個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。（）【參考答案】：錯誤23、網上定價發行與網上競價發行的發行價格的確定方式不同。（）【參考答案】：正確24、不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】