1、一、單選題（共 20 道試題，共 40 分。）V 1. 不能用來比較不同步期的財務分析的措施有( )A. 多期比較分析B. 構造比例分析C. 定基比例分析D. 趨勢分析 滿分：2 分2. 在利率期限構造理論中,下列不屬于影響期限構造曲線形狀的因素是( )A. 債券預期收益中也許存在的風險溢價B. 債券預期收益中也許存在的流動性溢價C. 對將來利率變動方向的預期D. 市場效率低下或資金在長期市場、短期市場間的互相流動的也許性 滿分：2 分3. 下列哪種理論不是波浪理論的理論基本( )A. 艾略特對周期的劃分B. 道氏理論C. 弗波納奇數列D. 葛蘭威爾法則 滿分：2 分4. 處在生命周期的成長階

2、段的行業是( )A. 生物工程行業B. 個人用計算機行業C. 石油冶煉D. 采礦業 滿分：2 分5. 下列有關證券組合的有效域的說法錯誤的是( )A. 面對兩種證券,投資者有無窮種組合形式B. 無差別曲線呈凸型C. 有效集呈凹型D. 有效集是證券組合中在多種風險水平下提供最大預期收益率的點的集合 滿分：2 分6. 下列說法錯誤的是( )A. 金融期貨合約原則化B. 按日結算賬面盈余C. 以保證金作為融資手段D. 是交易所組織的交易 滿分：2 分7. 一般而言,當參數為9的相對強弱指標RSI不小于95時,投資者應當( )A. 持幣觀望B. 持股觀望C. 賣出D. 買進 滿分：2 分8. 下列經濟

3、指標中屬于同步指標的是( )A. 貨幣供應量B. 股票價格指數C. 銀行短期商業貸款利率D. 失業率 滿分：2 分9. 下列不屬于測量證券組合績效措施的是( )A. 詹森指數B. 特雷諾指數C. 單因素指數D. 夏普指數 滿分：2 分10. 威廉指標的長處是( )A. 操作簡便B. 波動不大C. 敏感性不高D. 轉向頻繁 滿分：2 分11. 如下OBV說法錯誤的是( )A. 不能單獨使用B. 又叫能量潮C. 需要選擇一種最初值D. 其成交量計算重要根據的是成交金額 滿分：2 分12. 在實際股價形態中,浮現最多也最出名最有效的是( )A. 圓弧形B. 頭肩形C. V形D. 菱形 滿分：2 分1

4、3. 禿頭陰線是( )A. 上升抵御型K線B. 下降抵御型K線C. 先跌后漲型K線D. 先漲后跌型K線 滿分：2 分14. 移動平均線指標的缺陷是( )A. 無法鑒定長期趨勢B. 買賣信號浮現時機不穩定C. 不夠精確D. 行情調節時發出的買賣信號根據不充足 滿分：2 分15. 下面屬于反轉突破形態的是( )A. 上升三角形B. 楔形C. 頭肩形D. 旗形 滿分：2 分16. 表白公司在某一特定日期所擁有的經濟資源,承當的義務和所有者對凈資產規定權的財務報表是( )A. 資產負債表B. 利潤表C. 財務狀況變動表D. 鈔票流量表 滿分：2 分17. 一般覺得,K值在20如下,D值在30如下時應當

5、( )A. 賣出B. 持幣觀望C. 買入D. 持股觀望 滿分：2 分18. 在每股稅后利潤既定的條件下,公司市盈率的高下重要取決于( )A. 每股股價B. 投資項目的優劣C. 資本構造與否合理D. 市場風險大小 滿分：2 分19. 下列有關頭肩頂形態的描述對的的是( )A. 頭部底點比左右肩底點低B. 成交量方面,左肩最大,頭部次之,右肩至少C. 股價跌破頸線后再次回升到勁線以上,頭肩頂形態才宣布成立D. 跌破頸線后的回升往往是最后一次買進機會,要乘機合適持倉 滿分：2 分20. 下列說法錯誤的是( )A. 期權合約買賣雙方權利對等B. 期權合約的執行對買方不具有強制性C. 期權合約的執行對賣

6、方具有強制性D. 期權合約具有杠桿投資功能 滿分：2 分 二、多選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1. 期貨交易所的一般會員( )A. 可以在交易所內為自己從事期貨交易B. 可以接受非會員單位委托,在交易所內進行交易C. 不能在交易所內為自己從事期貨交易D. 只能在交易所內為自己從事期貨交易E. 只能接受非會員單位委托交易 滿分：2 分2. 移動平均線的特點涉及( )A. 追蹤趨勢B. 滯后性C. 穩定性D. 助漲助跌性E. 支撐和阻力作用 滿分：2 分3. 下列指標中屬于滯后指標的是( )A. 工商業未還貸款B. 國民生產總值C. 股票價格指數D. 銀行短期商業貸款利率E. 失業率

7、 滿分：2 分4. 股票的基本特性是( )A. 權益性B. 安全性C. 流通性D. 機會性E. 風險性 滿分：2 分5. 等價期權是( )A. 有價期權B. 優價期權C. 無價期權D. 平價期權E. 兩平期權 滿分：2 分6. 國內政府相繼發行了多種形式的國債,重要有( )A. 國庫券B. 國家重點建設債券C. 財政債券D. 特種債券E. 可轉換債券 滿分：2 分7. 技術分析的假設涉及( )A. 價格沿趨勢移動B. 市場行為涉及一切信息C. 投資者分析手段相似D. 歷史會重演E. 投資者獲得的信息在時間上和內容上相似 滿分：2 分8. 套利者在賣出近期合約的同步買進遠期合約而進行的套利活動是

8、( )A. 跨期套利B. 跨市套利C. 牛市套利D. 熊市套利E. 蝶式套利 滿分：2 分9. 證券交易程序涉及( )A. 開戶B. 委托C. 成交D. 清算與交割E. 過戶 滿分：2 分10. 共同賬戶是( )A. 聯系賬戶B. 兩人合伙共同開設的賬戶C. 公司賬戶D. 個人賬戶E. 委托賬戶 滿分：2 分11. 在期貨交易中積極權掌握在經紀人手中的指令為( )A. 市價指令B. 按當時市場價格執行買賣的指令C. 限價指令D. 停止指令E. 售賣限價指令 滿分：2 分12. 如下哪些屬于高效市場的特性( )A. 證券價格不同階段具有有關性B. 投資專家與無知投資者沒有重要區別C. 證券價格變

9、動緩慢D. 成交量是預測證券價格的重要根據E. 能迅速精確反映有關定價的新資料和信息 滿分：2 分13. 有價期權是( )A. 實值期權B. 優價期權C. 虛值期權D. 劣價期權E. 等價期權 滿分：2 分14. 國內初次開展交易的股票指數期貨( )A. 是由海南證券交易中心推出的B. 是深指數C. 是深圳A股指數D. 交易單位為原則合約E. 每張合約期限為1年 滿分：2 分15. 交易所在規章制度方面的自律管理重要涉及( )A. 保證金制度B. 原則化合約制度C. 頭寸限制制度D. 價格浮動幅度限制制度E. 會員制 滿分：2 分16. 下列屬于被動的債券組合管理措施的是( )A. 免疫資產法

10、B. 水平分析法C. 應急免疫法D. 收益曲線順勢法E. 債券持續期法 滿分：2 分17. 現貨合同中有關商品的數量規格和交割地點條款( )A. 由交易雙方議定B. 不統一規定C. 不固定D. 統一規定E. 固定 滿分：2 分18. 趨勢線的有效性要從如下幾種方面來驗證( )A. 趨勢所通過的上升趨勢的底部或下降趨勢的頂部越多越故意義B. 趨勢線延伸越長,就越可靠C. 非常陡的趨勢線容易被一種橫向的整頓形態突破,因而不太可靠D. 合適角度(如30度)的趨勢線在一般狀況下較有技術意義E. 趨勢線常常作為支撐線和壓力線不斷變化 滿分：2 分19. 通過度析公司的鈔票流量表,可以( )A. 理解公司

11、的支付能力和償債能力B. 判斷其經營周期與否順暢C. 判斷公司對外部資金的需求狀況D. 對公司的將來發展狀況作出預測E. 投資者投入資本的完整性 滿分：2 分20. 下列對于ADR指標說法對的的有( )A. 取值需看具體個股狀況B. 取值范疇在0以上C. 取值可分為幾種區域D. 其常態狀況的上下限的取值也許變化E. 理論上取值可以取很大 滿分：2 分21. 在下列行業中屬于防御型行業的有( )A. 食品業B. 公用事業C. 消費品業D. 耐用品制造業E. 復印機行業 滿分：2 分22. 影響商品需求的因素涉及( )A. 出口量B. 消費偏好C. 國內消費量D. 期末商品結存量E. 商品質量 滿

12、分：2 分23. 市場風險屬于( )A. 系統性風險B. 不可分散風險C. 可分散風險D. 利率風險E. 購買力風險 滿分：2 分24. 通過度析公司的利潤表,可以懂得( )A. 公司生產經營的收益和成本損耗狀況B. 公司此后利潤的發展趨勢及獲利能力C. 公司短期償債能力D. 投資者投入資本的完整性E. 投資者在公司資產中所占的份額 滿分：2 分25. 一種投資基金的重要構成要素有( )A. 基金發起人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金認購人E. 基金受益人 滿分：2 分26. 日本東京證券交易所( )A. 是日本最大的證券交易所B. 率先推出日本的第一張金融期貨合約C. 是日本第二大證交所D. 是日本第三大證交所E. 是日本第四大證交所 滿分：2 分27. 由專門設立的監管期貨市場的單一權力機構,根據同一法律賦予的職責,履行監管期貨市場職能的監管模式是( )A. 非專職型職能監督管理模式B. 日本模式C. 復合型專職職能監管模式D. 以英國和中國香港為代表E. 分離型專職職能監管模式 滿分：2 分28. 證券交易所的功能有( )A. 提供證券交易場合B. 形成價格并向社會公示C. 集中社會多種資源