1、第十六章 外部性與市場(chǎng)失效在西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期，人們一般認(rèn)為，市場(chǎng)能夠有效配置各種社會(huì)資源 ，并引導(dǎo)微觀經(jīng)濟(jì)主體朝向有利于社會(huì)的發(fā)展方向發(fā)展；政府的主要職責(zé)是保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的外部條件。但是，由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性，公共物品，壟斷，和信息不完全等都可以導(dǎo)致：“市場(chǎng)失效”。市場(chǎng)失效是政府管制存在的理論依據(jù) 之一。16.1 外部性凱恩斯主義以前的經(jīng)濟(jì)學(xué),描繪的是如何通過價(jià)格機(jī)制的作用,實(shí)現(xiàn)稀缺資源在各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的均衡分配.在一系列假設(shè)前提下“看不見的手”，即價(jià)格，調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求關(guān)系，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，達(dá)到“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”。這些假設(shè)主要包括以下幾點(diǎn)：信息完全和對(duì)稱。充分競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。規(guī)模報(bào)酬不變。企

2、業(yè)和個(gè)人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不存在外部性。交易成本可忽略不計(jì)。經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人完全理性。一、外部性的含義及分類外部性的含義： 是指一種物品或活動(dòng)施加給社會(huì)的某些成本或收益，不能在該物品活動(dòng)的市場(chǎng)價(jià)值中得到反映。外部性的實(shí)質(zhì)是私人收益和社會(huì)收益的不相等。 一項(xiàng)私人活動(dòng)所產(chǎn)生的對(duì)實(shí)施這一活動(dòng)的私人的凈收益。 這項(xiàng)活動(dòng)對(duì)實(shí)施個(gè)體和社會(huì)中的所有其他人的凈收益之和。外部性 私人收益： 社會(huì)收益：正的（或積極的）外部性負(fù)的（或消極的）外部性外部性的分類 按外部性所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果二者或分的依據(jù)在于私人成本與社會(huì)成本，私人收益與社會(huì)收益的對(duì)比關(guān)系。例如：污染是負(fù)的外部性，沒有專利保護(hù)下的發(fā)明是正的外部性可窮盡的外部性此種外部性

3、能夠被計(jì)量，可以建立起排他性權(quán)利。由于怕他性，可窮盡的外部性可以按照其接受者消費(fèi)（或成本負(fù)擔(dān)）的量來進(jìn)行分割，并要求他們依此付費(fèi)或給與補(bǔ)償。科斯定理的外部性即屬于可窮盡的外部性。一般地，在不存在顯著交易成本的情況下，可窮盡的外部性總是可以通過市場(chǎng)或私人間的談判而得到消除。不可窮盡的外部性不可窮盡的外部性是公共物品，市場(chǎng)和談判的方法是行不通的。公共物品的非排他性使得它在最佳社會(huì)供給下的價(jià)格等于所有收益者愿意付給的價(jià)格之和。當(dāng)公共物品由私人提供時(shí)，供給量小于社會(huì)最優(yōu)供給量。此時(shí)需要國(guó)家的介入。例如：發(fā)明專利權(quán)。是否存在讓人們說實(shí)話的方法呢？格拉夫斯和克拉克證明，這種方法是存在的。假設(shè)在社會(huì)中有一個(gè)

4、消費(fèi)者和一個(gè)污染者，污染對(duì)污染者的價(jià)值是a，對(duì)消費(fèi)者的損失為b， 社會(huì)最優(yōu)要求： ab，允許污染。 政府對(duì)污染者征收數(shù)量為b的稅收，補(bǔ)貼消費(fèi)者 ab，政府可以簡(jiǎn)單的不允許污染。二、外部性的進(jìn)一步分析 社會(huì)邊際效益=私人邊際效益 即：SMB=PMB 社會(huì)邊際成本=私人邊際成本 即：SMC=PMC傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)：X 0XPSMC=PMCSMB=PMB社會(huì)邊際效益和個(gè)人邊際效益會(huì)產(chǎn)生不一致，也就是“正外部性”。SMC=PMCXBSMBPMB0PXX0X1外部效益（XB）社會(huì)邊際成本和個(gè)人邊際成本不一致，這個(gè)差額就是外部成本，即“負(fù)外部性”。P0XSMB=PMBPMCSMCXCX0X2外部成本（xc）三、

5、解決外部性的方法界定產(chǎn)權(quán)： 1、有人認(rèn)為，外部性的本質(zhì)是產(chǎn)權(quán)界限的不確定。 2、科斯認(rèn)為：在不存在交易成本的情況下，只要通過明確界定，任何產(chǎn)權(quán)都能產(chǎn)生最優(yōu)效果。“科斯定理”的關(guān)鍵含義是在滿足某些條件下，政府不必為了使社會(huì)達(dá)到最優(yōu)化而直接限制污染。 3、但在現(xiàn)實(shí)生活中有些產(chǎn)權(quán)難以界定，即使界定了，方法也是不可行。 原因有:交易成本很高。 廠商使用策略性討價(jià)還價(jià)手段。 某一方信息不完全。政府管制：政府管制是一條降低談判的交易費(fèi)用和解決污染糾紛的有效途徑。以環(huán)境污染的外部性為例，政府對(duì)付污染的方法一般有： 1、直接管制 2、給蔣少污染或使用污染設(shè)備的當(dāng)事人以補(bǔ)貼。 3、根據(jù)污染排放量對(duì)排放污染的當(dāng)事

6、人課以稅款。 4、由政府創(chuàng)造“污染排放權(quán)”向當(dāng)事人拍賣。政府補(bǔ)助：對(duì)于那些為社會(huì)帶來正外部性的企業(yè)，政府可以采取補(bǔ)貼的辦法。這樣的企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模一般小于根據(jù)其成本和收益恰好可以經(jīng)營(yíng)的規(guī)模。政府采用補(bǔ)貼的辦法使邊際私人成本和邊際社會(huì)成本相等，使企業(yè)將有正外部性的產(chǎn)品增加至社會(huì)需要的有效水平。社會(huì)立法：一個(gè)法治社會(huì)，解決外部性問題最有效的常規(guī)辦法就是依靠法律手段，建立經(jīng)濟(jì)秩序和減少經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的不確定性。公共物品的供給公共物品：指一種提供給某個(gè)消費(fèi)者使用而旁人不必另付代價(jià)亦可同時(shí)得到享用的商品或勞務(wù)。公共物品的特征：非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。 非競(jìng)爭(zhēng)性：一個(gè)人的消費(fèi)不減少其他消費(fèi)者的可用量。主要源于公共物品

7、的不可分割性。 非怕他性：只要某一物品存在公共物品，就不能排斥該社會(huì)任何人消費(fèi)該物品。一、公共物品的分類從公共物品的存在形態(tài)上看，可以對(duì)現(xiàn)實(shí)的公共物品作這樣的劃分： 1、實(shí)物性的公共物品：如公共設(shè)施，國(guó)防等。 2、精神性的公共物品：如制度、理想、文化等。 3、信息產(chǎn)品。信息的特點(diǎn)就在于可復(fù)制性、 可共享性，因此是最重要的公共物品。 公共物品分為純公共物品和準(zhǔn)公共物品。 純公共物品：完全的非競(jìng)爭(zhēng)性、 完全的非排他 性 準(zhǔn)公共物品：局部非競(jìng)爭(zhēng)性、局部非排他性 純公共物品 通常認(rèn)為國(guó)防和燈塔是純公共物品。國(guó)家向其所有居民提供一定水平的國(guó)防安全，這個(gè)國(guó)家的任何居民都可以享受國(guó)防帶來的好處，這就是國(guó)防的

8、非排他性。并且，在一個(gè)既定國(guó)家里，多增加一個(gè)居民，不會(huì)影響其他居民對(duì)國(guó)防的消費(fèi)，也不會(huì)增加國(guó)防的成本。在海上，海上的航標(biāo)燈一旦建立起來，每一個(gè)過往船只都可以享受到燈塔發(fā)出的光，不管它是否付費(fèi)，因?yàn)橐懦龥]有付費(fèi)的船只使用燈塔上發(fā)出的光是很困難的，這是燈塔的非排他性。另外，增加過往船只的數(shù)量并不需要增加額外的修建或維護(hù)燈塔的成本，即燈塔的非競(jìng)爭(zhēng)性。準(zhǔn)公共物品具有排他性的和非競(jìng)爭(zhēng)性的公共物品。比如閉路電視，它是非競(jìng)爭(zhēng)性的，因?yàn)橐粋€(gè)人的消費(fèi)并不減少另外一個(gè)人的，但它又是排他性的，只有那些負(fù)擔(dān)得起、并且已經(jīng)付了閉路電視費(fèi)的消費(fèi)者才能使用； 排他性但具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品。一條擁擠的街道就是一個(gè)很好的例子：任

9、何人都可以使用這條街道，但是一個(gè)人的使用會(huì)減少另外某個(gè)人的可用性。或者說多增加一輛車量的邊際成本就相當(dāng)高，這種成本反映在更慢的交通流速和更高的車禍危險(xiǎn)上。 本來是私人物品，卻被像公共物品般的對(duì)待。例如，教育實(shí)質(zhì)上是一項(xiàng)私人物品，它是排他的，并且在一定程度上是減少性的。但是，大多數(shù)國(guó)家做出了提供公共教育的行政決策。通常還有對(duì)所有公民提供同等教育支出的政府決定。這要求我們把教育像公共物品那樣看待。 保護(hù)產(chǎn)權(quán)“產(chǎn)權(quán)”，是對(duì)各種財(cái)產(chǎn)權(quán)利的一種總稱。它不僅是過去“所有權(quán)”概念所專指的對(duì)“物質(zhì)生產(chǎn)資料”的產(chǎn)權(quán)，而且是泛指一切依據(jù)某種生產(chǎn)要素獲取收入的權(quán)利。 政府的一個(gè)重要職能、甚至是首要職能，就是向社會(huì)上

10、一切合法利益集團(tuán)與個(gè)人提供產(chǎn)權(quán)保障。產(chǎn)權(quán)的保障是政府所能提供的一種能為全體公民共同享有的重要的“公共物品”。 二、公共物品的供給在公共物品問題上，存在著被稱之為“市場(chǎng)失效”現(xiàn)象。 國(guó)防很好的解釋了市場(chǎng)在提供公共物品方面的市場(chǎng)失效。燈塔也可以解釋公共物品的市場(chǎng)失效問題 公共物品的“搭便車”問題公共物品一旦被提供，任何人都能平等地消費(fèi)，而不管你是否付費(fèi)。這種沒有為商品生產(chǎn)做貢獻(xiàn)卻仍然享用這種商品帶來的好處的人被稱為免費(fèi)搭車（Free riders，又譯搭便車者）。 免費(fèi)搭車行為使公共物品提供者很難發(fā)現(xiàn)消費(fèi)者對(duì)這一公共物品的真正偏好。 政府供應(yīng)在早期的理論中，市場(chǎng)本身不能解決公共物品的供給，因此要保

11、證公共物品得到充分供應(yīng)必須依賴政府力量。但是，并不是所有的產(chǎn)品都應(yīng)由政府供應(yīng)。長(zhǎng)期以來，公共物品被政府壟斷經(jīng)營(yíng)，政府的公營(yíng)企業(yè)壟斷造成的非效率不利于更大限度的發(fā)揮公共物品的積極效應(yīng)。公共物品經(jīng)營(yíng)的整體目標(biāo)應(yīng)該是追求經(jīng)濟(jì)效率的提高。 政府供應(yīng)的公共物品包括哪些呢？ 第一，公共性程度高的公共物品，也就是說公共物品受益人或消費(fèi)者的人數(shù)很多。 第二，非政府力量不愿意或無力提供且外部性大的公共物品。 第三，非政府力量愿意卻沒有能力提供、或有能力提供但非競(jìng)爭(zhēng)性程度高的公共物品。 技術(shù)方法在技術(shù)進(jìn)步條件下，市場(chǎng)經(jīng)常能夠以有效的方式解決公共物品問題。 企業(yè)經(jīng)常通過開發(fā)出某種技術(shù)，使不掏錢者不能享受到某種物品或

12、服務(wù)的好處，從而解決了搭便車問題。 例如：閉路電視、燈塔。捆綁提供公共物品也可以在人們購買私人物品時(shí)由賣主捆綁提供。 如：私人共有公寓（房產(chǎn)私有、庭院等共有）和退休社團(tuán)也是把公共物品和私人品捆綁的市場(chǎng)制度。通過收取會(huì)員費(fèi)來提供種種公共服務(wù)。明晰個(gè)人產(chǎn)權(quán)其他一些公共物品問題可以通過明晰個(gè)人對(duì)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)資源的產(chǎn)權(quán)的辦法來解決。比如清淤一個(gè)被污染的湖泊，如果沒有人擁有這個(gè)湖泊，就會(huì)遇到搭便車問題。如果有一個(gè)所有者，這個(gè)人就可以對(duì)釣魚者、船夫、游客等等從中獲得收益的人那里收取較高的費(fèi)用。 在其他公共物品問題上，如在環(huán)保、土地使用、動(dòng)植物保護(hù)等領(lǐng)域，界定明晰的產(chǎn)權(quán)都可以解決公共物品問題。野生水牛瀕臨滅絕

13、了，而家養(yǎng)母牛卻沒有滅絕，因?yàn)槟概Ｓ伤饺藫碛校梢詭砝麧?rùn)。 不過，涉及到空氣，明晰產(chǎn)權(quán)的辦法不是很有效，因?yàn)椴淮笕菀捉缍ê托惺箤?duì)空氣的產(chǎn)權(quán)。 經(jīng)濟(jì)合同可以用合同制來解決其他公共物品和外部性問題。 有時(shí)合同安排不能解決公共物品和外部性問題。談判和達(dá)成協(xié)議的成本可能非常高。合同某一方可能要享受更大好處，協(xié)議就會(huì)崩潰。 三、公共物品的最佳供給在一般均衡條件下，對(duì)于私人物品而言，邊際替代率等于邊際轉(zhuǎn)換率是達(dá)到最優(yōu)產(chǎn)出的必要條件（范里安，1998）。這時(shí)，生產(chǎn)者的利潤(rùn)和消費(fèi)者的效用都達(dá)到最高水平，社會(huì)經(jīng)濟(jì)就達(dá)到了所謂“帕累托最優(yōu)”的狀態(tài)。 上面的條件對(duì)私人物品和公共物品都是適用的。只是對(duì)于這兩種類型不

14、同的產(chǎn)品，其表現(xiàn)形式發(fā)生了一定的改變。 公共物品市場(chǎng)需求曲線和市場(chǎng)均衡公共物品市場(chǎng)需求曲線和市場(chǎng)均衡d1d2d3SQ數(shù)量?jī)r(jià)格ODPE16.3 自然壟斷自然壟斷產(chǎn)業(yè)的含義及特點(diǎn)自然壟斷理論新發(fā)展一、自然壟斷產(chǎn)業(yè)的定義及特點(diǎn)自然壟斷（Natural Monopoly）是指其主要業(yè)務(wù)是具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，需要大規(guī)模固定資本投資，邊際成本不斷下降，具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)。格林沃爾德在其主編的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)辭典中指出，自然壟斷是一種自然條件，它恰好使市場(chǎng)只能容納一個(gè)有最適度規(guī)模的公司。自然壟斷行業(yè)具有兩個(gè)特點(diǎn)： 規(guī)模經(jīng)濟(jì)（Scale economy）效應(yīng)非常突出 需要投入大量的沉淀成本（Sunk cost )規(guī)模經(jīng)

15、濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指在技術(shù)不變的情況下，在某一區(qū)間之內(nèi)，廠商生產(chǎn)某一產(chǎn)品的單位產(chǎn)品隨著產(chǎn)量的增加邊際成本下降，即規(guī)模報(bào)酬遞增階段 自然壟斷行業(yè)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)十分強(qiáng)烈的極端形態(tài)，平均成本總是隨產(chǎn)量規(guī)模增加而降低。規(guī)模大的企業(yè)于是總是能夠在生產(chǎn)成本上比規(guī)模小的企業(yè)占優(yōu)勢(shì)，最終規(guī)模最大的企業(yè)就可能擊敗所有對(duì)手，實(shí)現(xiàn)獨(dú)家壟斷。 自然壟斷的特點(diǎn)是：獨(dú)家壟斷，效益最高。 沉淀成本沉淀成本是指進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)投入而在退出時(shí)不能收回的固定成本。 行業(yè)外的廠商會(huì)很少有興趣來取代自然壟斷企業(yè)的地位；行業(yè)內(nèi)也很難維持多家競(jìng)爭(zhēng)的局面。人們認(rèn)為在自然壟斷行業(yè)中，獨(dú)家壟斷不僅是最有效的，也是唯一穩(wěn)固的產(chǎn)業(yè)組織形式。 二、自然壟斷理論新發(fā)展新自然壟斷理論認(rèn)為政府需要根據(jù)自然壟斷的強(qiáng)弱、進(jìn)入市場(chǎng)有無障礙和企業(yè)是否具有可維持力等因素綜合決定，分別采取不同的治理措施。 第一，技術(shù)條件的變化改變了某些自然壟斷行業(yè)的性質(zhì)和經(jīng)營(yíng)特征。第二，市場(chǎng)容量和范圍的擴(kuò)大，可能使得一家企業(yè)對(duì)獨(dú)占市場(chǎng)不再具有合理性。第三，對(duì)自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制往往伴隨著產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量問題。第四，可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)概念的引入和發(fā)展影響了政府對(duì)自然壟斷行業(yè)的管制。第五，產(chǎn)業(yè)間替代競(jìng)爭(zhēng)加劇，某些自然壟斷行業(yè)逐漸向競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)轉(zhuǎn)變。第六，區(qū)分壟斷行