1、質量管理體系控制程序供方選擇和管理規范審核人：批準人：文件更改摘要：內部資料，注意保管日期版本號修訂說明修訂人審核人批準人S_SAM01_供方選擇和管理規范版權所有第1頁共8頁1234567S_SAM01_供方選擇和管理規范目錄1目的.3范圍.3定義.3角色與職責.3入口準則.3輸入.3主要步驟.37.1供方情況的初選.37.2合格供方的評定.47.3實際供應商的選擇.57.4合格供方的考核.67.5合格供方建檔.68輸出.79出口準則.710引用文檔.711使用模板.7版權所有第2頁共8頁S_SAM01_供方選擇和管理規范11目的通過對供方的選擇、評定與考核，建立合格供方名錄，確保供方的選擇

2、能夠滿足組織采購控制的要求。2范圍適用于本公司的潛在供應商、合格供應商、實際供應商及其它業務合作伙伴。3定義潛在供應商：合法成立的、有意向凱通軟件供貨的公司合格供應商：已通過凱通軟件評估的潛在供應商。實際供應商：就某項目向凱通軟件供貨的合格供應商。4角色與職責角色商務市場銷售部職責組織實施供方的初選、評定，以及后續的考核。負責批準合格供應商。經理5入口準則供方選擇時機發生時采購申請發生選擇供方時周期性進行供方評價6輸入無7主要步驟對于世界知名品牌（如MICROSOFT、IBM、HP、SUN、DELL、CISCO、H3COM、BEA、ORACLE、。CA等）這一類原廠商直接進入合格供方檔案不再執

3、行以下步驟。7.1供方情況的初選選擇時機：客戶授權我司尋找供方。版權所有第3頁共8頁S_SAM01_供方選擇和管理規范原供方供應能力不足，需增加供方。原供方經考核從合格供方檔案中剔除時，須重新尋求供方。為了提高質量、降底成本，尋找更優的供方。新產品配套需要。選擇方式：上網收集、直接上門、用戶指定、廠商指定等。采購部門發出供應商調查表，要求供方盡可能地填寫下列內容：企業名稱、地址、總人數。聯系人姓名、聯系方式。主要產品、執行標準、質量狀況及主要用戶。經銷資質、供貨周期、價格水平。質量體系及產品認證情況等。在返回供方調查表的同時，要求提供營業執照、生產或經銷許可證或經銷授權書等復印件或電子版，及其

4、它資料如產品檢測報告、執行標準、質量體系認證、產品認證證書等（如有）的復印件或電子版。必要時，派出人員進行現場調查。優選原則：已獲質量體系認證和產品認證證書。已取得生產許可證。公認的知名品牌，市場信譽高。價格或帳期有競爭力產品不可替代或供貨渠道唯一通過以上活動，對預選的供方情況進行分析，符合優選原則的予以認可，并由采購部門在供應商調查表的“認定人”欄簽字認可。初選合格后進入合格供方的評定。7.2合格供方的評定商務從以下方面對做出評定，填寫供方能力評鑒表，列出初步意見，并報市場銷售部經理評審。評審合格的，成為合格供應商，經過審核達到標準的公司，可根據其經營的主要產品歸類，將其主要信息錄入合格供方

5、檔案。綜合評定不合格的廠商，整改后可接受復評。經營資格a）必須提供營業執照、稅務登記證，并提供實際經營地址、主要聯系人及聯系電話；b）注冊資金通常情況下應在一百萬元以上c）一般納稅人，能開具增值稅發票銷售產品資格a）授權分銷證書/協議b）或代理證書c）或認證證書質量資格a）有無完善的質量保證體系版權所有第4頁共8頁S_SAM01_供方選擇和管理規范b）上一年的經營業績c）目前的主要客戶d）產品本身的質量水平（如是否通過安規認證、可靠性等級、在同行業排名）e）產品的質量保證期限及具體內容交貨能力a）一般產品是否有庫存，庫存量有多大b）正常訂貨需多長時間c）臨時加大訂貨量是否能及時處理技術力量a）

6、技術人員數量，售前/售后技術支持人員人數b）獲得產品認證資格的工程師的數量服務力量a）能否提供售前培訓與咨詢b）技術支持的主要方式c）可否上門服務，有無技術支持熱線、有無其它服務承諾報價能力及價格競爭力a）能否及時提供報價b）提供的報價是否具有競爭力。包裝和運輸條件a）設備包裝是否符合長途運輸要求b）發貨速度和貨運服務配合意識a）是否積極配合報價、技術咨詢b）是否愿意提供免費的額外培訓或支持c）是否愿意在非工作時間提供支持7.3實際供應商的選擇商務在接到采購任務單后，從以下幾方面對合格供應商進行選擇，并最終推薦一家合格供應商。若要尋找新供方，則應按7.1、7.2進行預選和評定。如供應商為廠家或

7、用戶指定，商務應根據本規范對該供應商進行評估，如供應商不符合本規范要求，應與廠家或用戶進行協調，如無法變更供應商時，商務應從采購合同上條款上約束該供貨商并書面通知用戶此供貨情況。實際供應商一般應是經過評估的合格供應商。如供應商為國際知名品牌廠商，可不經過評估。合格供應商的選擇范圍如達到三家以上，應至少挑選三家進行詢價，廠家或用戶指定除外；如在三家以內，應全部進行詢價。產品質量好a）若產品為國際知名品牌，應加強對上述7.2.2的審核，供應商是否為廠家授權經銷商，其產品是否通過合法渠道進入中國市場，是否為原廠生產的產品b）產品為一般品牌，應加強對上述7.2.3的審核，確保其提供的產品質量能達到我司

8、要求。確保交貨時間交貨時間可按我司要求供貨，并具備良好的應變能力。良好的協調能力版權所有第5頁共8頁S_SAM01_供方選擇和管理規范雙方溝通順暢，能有效解決各種突發問題，并有長期合作意向價格優惠及可接受的付款期限將洽談記錄表（電子文檔）發送給市場銷售部經理、請購人、請購人所屬部門經理、財務部經理、總經理。相關人員如有異議應及時反饋，否則視為無異議。注：供應商應提供書面報價，商務應對報價按項目分類做好存檔。7.4合格供方的考核7.4.1采購評審每一采購合同執行完畢后，商務根據以下評估指標不間斷的對供貨商進行評審并記錄形成供貨情況統計（按供應商分類），作為合格供方檔案的附件表格：a)是否按時交貨

9、,是否按合同交貨（商務）b)是否出現質量或產權問題（工程部或客戶反饋意見）c)是否能及時提供提供報價（商務）d)價格是否合理，付款條件是否寬松（商務）e)是否提供良好的售后服務(工程部或客戶反饋意見)f)退換或索賠是否能按時完成7.4.2年度評審商務對合格供方進行每年一次的考核，一般應于每年12月內進行考核并完成。對于該年度內供貨的合格供方，該年度內累計的采購評審情況即作為評審結果處理依據；未在該年度內供貨的合格供方，按7.2再次進行評審，當年9月后入選合格供方的可不再評審。7.4.3評審結果處理a)如評審結果較差的，避免向其采購；如必須向其采購的，應在與其交易中加重違約責任。b)如每次采購采

10、購品六個月內或每年供方評審統計貨物不合格和返修率達3%，向供貨商予以警告，督促提高對供貨質量；如統計結果超過5%或警告后再次超過3%，從合格供方檔案中去除。c)如新的評估年度內因供方自身原因不按時交付達1次且不積極解決到貨問題的，予以警告；如不按時交付達2次，從合格供方檔案中去除。d)如新的評估年度內因供方自身原因不按時進行不合格品退換或賠償達1次，予以警告；如達2次，從合格供方檔案中去除。e)商務在每年年底對合格供應商評估后，在合格供方檔案各個供方情況統計中記錄評估結果并交市場銷售部經理復核，將不合格供應商從合格供方檔案去除。不合格情節嚴重的，可提前評估后決定是否去除。f)因考核而取消資格或剔除的供方，當來不及尋找新供方時，經商務申請，市場銷售部經理核準后可保留資格三個月，但不得超過兩次特批。7.5合格供方建檔對每一合格供方都應建立檔案，供方評定和考核等質量記錄