1、2007年證券從業基礎知識真題一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。1.證券是指用以證明或設定權利所形成的()。A.書面憑證B.法律憑證C.貨幣憑證D.資本憑證2.憑證證券又稱()。A.有價證券B.商業證券C.無價證券D.資本證券3.證券按()來劃分，可以分為憑證證券和有價證券。A.用途B.性質C.對象D.內容4.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種()。A.有價證券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券5.金融期貨證券是一種()。A.商品證券B.資本證券C.貨幣證券D.憑證證券6.證券登記結算公司性質

2、上屬于()。A.證券服務機構B.證券經營機構C.證券管理機構D.自律性組織7.證券業協會性質上是()。A.證券監管機構B.證券服務機構C.證券投資人D.自律性組織8.證券必須同時具備的兩個最基本特征是()。A.法律特征與經濟特征B.法律特征與書面特征C.經濟特征與書面特征D.經濟特征與權益特征9.證券按其性質不同，可以分為()。A.憑證證券和有價證券B.資本證券和貨幣證券C.商品證券和無價證券D.虛擬證券和有價證券10.有價證券是()的一種形式。A.商品證券B.權益資本C.虛擬資本D.債務資本11.廣義的有價證券包括()、貨幣證券和資本證券。A.商品證券B.憑證證券C.權益證券D.債務證券12

3、.商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有()的憑證。A.所有權或使用權B.租賃權或轉讓權C.收益權或處分權D.使用權或轉讓權13.貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權的有價證券，主要包括()兩大類。A.權益證券和債務證券B.商業證券和銀行證券C.固定收益證券和變動收益證券D.短期證券和長期證券14.資本證券是指與()直接有關的活動而產生的證券。A.資金B.項目投資C.貨幣投資D.金融投資15.資本證券主要包括()。A.股票、債券和基金證券B.股票、債券和金融期貨C.股票、債券和其他證券D.股票、債券和金融衍生產品16.有價證券具有的主要特征是()。A.期限性、收益性、變

4、通性、風險性B.產權性、收益性、變通性、非返還性C.期限性、收益性、流通性、風險性D.產權性、期限性、收益性、風險性17.證券流通性不受()因素影響。A.證券期限的長短B.證券信譽的好壞C.市場的完善程度D.經濟發展速度18.證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的()。A.政府、金融機構、公司企業B.中央政府、地方政府、公司企業C.政府、中央銀行、公司企業D.政府、金融機構、財政部、公司企業19.證券公司的主要業務內容有()。A.股票、債券和基金B.發行、自營和基金管理C.承銷、咨詢和基金管理D.承銷、經紀、自營、投資咨詢、購并、受托資產管理、基金等業務20.證券業協會和證券交易所屬于()

5、。A.政府組織B.政府在證券業的分支機構C.自律性組織D.證券業最高監管機構21.金融證券所籌集的資金作為營運資金，主要用于()等資產業務。A.信貸、投資B.建設資金C.生產經營活動D.注冊資本金22.證券自律性組織包括()。A.證券交易所和證券監管機構B.證券交易所和證券行業協會C.證券監管機構和證券行業協會D.證券公司和證券行業協會23.我國的證券監管機構指的是()。A.證券行業自律性組織B.證券業協會C.中國證券監督管理委員會及其派出機構D.證券信用評級機構24.證券交易所在性質上是一種()。A.證券監管機構B.證券服務機構C.證券投資人D.自律性組織25.證券信用評級機構在性質上是一種

6、()。A.證券監管機構B.證券服務機構26.有價證券之所以能夠買賣是因為它()。A.具有價值B.具有使用價值C.代表著一定量的財產權利D.具有交換價值27.公司證券的形式包括()。A.公司債券、商業票據及政府債券B.商業票據、金融債券C.股票、金融債券D.股票、公司債券及商業票據28.變動收益證券的具體形式有()。A.優先股股票和普通股股票B.普通股股票和浮動利率債券C.優先股股票和浮動利率債券D.普通股股票和無價證券29.證券交易價格是通過()確定的。A.證券商與投資者協商B.一級市場上的公開競價C.證券供求雙方共同作用D.發行者與證券商協商30.參與交易的各方應該獲得平等的機會，這是()原

7、則。A.公開B.公平C.公正D.平均31.證券市場按縱向結構關系，可以分為()。A.發行市場和交易市場B.股票市場、債券市場和基金市場C.集中交易市場和場外市場D.國內市場和國外市場32.證券市場按橫向結構關系，可以分為()。A.發行市場和交易市場B.集中交易市場和場外市場C.國內市場和國外市場D.股票市場、債券市場和基金市場33.以股票、債券為主要金融工具來融通資金的場所，叫()。A.直接融資市場B.間接融資市場C.貨幣市場D.資本市場34.按證券的()劃分，有價證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。A.經濟性質B.募捐方式C.交易場所D.交易性質35.場內市場是在固定場所進行，一般

8、是指()。A.證券交易所B.證券公司C.店頭交易D.柜臺市場36.可轉換債券是指可兌換成()的債券。A.基金B.股票C.另一種債券D.任意證券37.以銀行等信用中介機構作為媒介進行的融資活動場所，即為()。A.直接融資市場B.間接融資市場C.貨幣市場D.資本市場38.()是一種非常特殊的市場，因為沒有專門的金融工具在交易雙方轉移。A.商業票據市場B.銀行承兌匯票市場C.大額可轉讓存單市場D.金融同業拆借市場39.證券市場的基本功能不包括()。A.籌資功能B.定價功能C.保值增值功能D.資本配置功能40.()，24名經紀人商定了一項名為“梧桐樹協定”的協議，約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，

9、并訂出了交易傭金的最低標準以及其他交易條款。A.1790年5月17日B.1792年5月17日C.1793年5月17日D.1817年5月17日41.根據金融市場上交易工具的期限，可把金融市場分為()兩大類。A.股票市場和債券市場B.證券市場和銀行信貸市場C.證券市場和保險市場D.貨幣市場和資本市場42.中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質的不同，其參與目的是()。A.擁有剩余資金B.盈利C.彌補資金的不足D.宏觀調控43.同業拆借市場在金融市場市場體系中屬于()范疇。A.資本市場B.中長期信貸市場C.貸款市場D.貨幣市場44.資本市場是融通長期資金的市場，它又可進一步分為()。A.股票市場和

10、債券市場B.證券市場和貨幣市場C.短期資金市場和長期資金市場D.證券市場和中長期信貸市場45.下列()不屬于證券市場的基本功能。A.籌集資金B.資本定價C.資本配置D.國有企業轉制46.世界上第一家股票交易所在()成立。A.紐約B.倫敦C.阿姆斯特丹D.費城47.20世紀初，資本主義證券市場獲得了高速發展，其特征不包括()。A.股份公司數量劇增B.有價證券發行總額劇增C.有價證券結構變化D.金融創新不斷深化48.1918年夏天成立的()，是中國人自己創辦的專營證券業務的第一家證券交易。A.北平證券交易所B.上海證券物品交易所C.青島物品交易所D.天津市企業交易所49.機構投資者主要有()。A.

11、政府機構B.金融機構和各類基金C.企事業單位D.以上都是50.證券投資基金不可以按()進行分類。A.基金的組織形式B.基金是否可自由贖回C.基金規模是否固定D.基金管理公司的人數51.在我國，證券交易所是經()批準設立的。A.全國人民代表大會B.國務院C.中國人民銀行D.中國證監會52.目前，我國的股票發行制度是()。A.行政審批制B.注冊制C.核準制D.計劃制53.我國證券發行的品種不包括()。A.A股、B股B.基金C.國債D.金融衍生產品54.1602年，世界上第一個股票交易所在()成立。A. 意大利里昂B. 法國巴黎C. 荷蘭阿姆斯特丹D. 英國倫敦55.1790年，美國第一個證券交易所

12、()成立。A. 華爾街交易所B. 費城交易所C. 紐約交易所D. 波士頓交易所56.紐約證券交易所是由()改名而來的。A. 紐約證券交易會B. 紐約證券交易協會C. 紐約證券交易聯合會D. 紐約證券交易組織57.中國人自己創辦的第一家證券交易所是()。A. 上海股份公所B. 上海公業公所C. 上海證券物品交易所D. 北平證券交易所58.首批證券投資基金正式運作于()。A. 1998年3月B. 1997年11月C. 1993年4月D. 1999年4月59.中華人民共和國證券法正式頒布實施的時間是()A. 1993年4月22日B. 1994年4月22日C. 1999年7月1日D. 1993年7月1

13、日60.上海證券交易所成立于()。A. 1991年6月B. 1990年6月C. 1990年12月D. 1991年12月二、多項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。1.證券的票面要素包括()。A.持有人B.證券的標的物C.發行公司名D.標的物的價值2.證券的基本特征有()。A.增值特征B.法律特征C.保值特征D.書面特征3.證券是指()。A.各類記載并代表一定權利的法律憑證B.各類證明持有者身份和權利的憑證C.用以證明或設定權利而做成的書面憑證D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證4.本身不能使持券人或第

14、三者取得一定收入的證券稱為()。A.商業匯票B.憑證證券C.無價證券D.貨幣證券5.廣義的有價證券包括很多種，其中有()。A.商品證券B.憑證證券C.貨幣證券D.資本證券6.貨幣證券具體包括()。A.商業匯票B.商業本票C.銀行匯票D.銀行本票7.以下屬于資本證券的是()。A.可轉換證券B.股票C.債券D.基金證券8.商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證具體包括()。A.提貨單B.購物券C.倉庫棧單D.運貨單9.有價證券按發行主體的不同可分為()。A.政府證券B.無價證券C.公司證券D.金融證券10.按證券收益是否固定，有價證券可分為()。A.固定收益證券B.銀行收益證券C.商業收益

15、證券D.變動收益證券11.屬于固定收益證券的有()。A.普通股股票B.固定利率債券C.優先股股票D.浮動利率債券12.按募集方式分，有價證券可分為()。A.公募證券B.上市證券C.私募證券D.非上市證券13.公募證券與私募證券的不同之處在于()。A.審核的嚴格程度不同B.發行對象特定與否C.采取公示制度與否D.證券公開發行與否14.按證券的經濟性質分類，有價證券可分為()。A.股系B.債券C.購物券D.其他證券15.有價證券的基本特征有()。A.期限性B.風險性C.流通性D.產權性16.證券收益性的多少通常取決于()。A.資產增值數額的多少B.該證券的需求狀況C.證券市場的供求狀況D.證券發行

16、時間的長短17.制約證券流通性的因素有()。A.證券期限B.利率水平及計算方式C.信用度D.知名度18.證券市場的參與者包括()。A.證券發行人B.證券投資者C.證券市場中介機構D.證券自律性組織19.機構投資者的共同特點是()。A.投資資金數量大B.收集和分析信息的能力強C.可通過有效的資產組合分散風險D.投資活動對市場影響大20.個人投資者投資證券的主要目的是()。A.謀求操縱證券市場B.追求盈利C.謀求資本的保值D.謀求資本的增值21.證券公司的主要業務有()。A.承銷和自營證券B.代理交易證券C.受托資產管理D.證券投資咨詢22.證券服務機構主要包括()。A.證券登記結算公司B.證券投

17、資咨詢公司C.會計師事務所D.資產評估和證券信用評級機構23.證券監管機構的主要職責是()。A.負責監督有關法律法規的執行B.負責保護投資者的合法權益C.依法全面監管全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為D.維持公平而有秩序的證券市場24.證券交易所的主要職責有()。A.提供交易場所與設施B.制定交易規則C.監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性與合法性D.確保交易市場的公開、公平和公正25.金融市場的構成十分復雜，最常見、最基本的分類方法有()。A.直接和間接金融市場B.按金融工具的性質C.按金融工具的期限D.按地域26.證券市場是()直接交換的場所。A.商品B.價值C.財產權利

18、D.風險27.證券市場具有()顯著特征。A.價值直接交換的場所B.財產權利直接交換的場所C.交易對象為滿足需要的商品D.直接交換的場所28.證券市場按縱向結構關系，可分為()。A.股票市場和債券市場B.初級市場和次級市場C.發行市場和交易市場D.一級市場和二級市場29.影響股票價格波動的因素有()。A.經營業績B.發展潛力C.發行數量D.行業特點30.我國股票公募發行的方式有()。A.行政攤派B.認購證方式C.儲蓄存單掛鉤方式D.上網定價方式31.債券的發行人有()。A.中央政府B.政府機構C.企業D.金融機構32.一般說，金融市場的形式有()。A.直接融資市場B.證券市場C.間接融資市場D.

19、信貸市場33.貨幣市場是金融市場體系中的基礎市場，可以細分為() .A.短期信貸市場B.金融同業拆借C.商業票據市場D.回購協議市場34.貨幣市場可以劃分為()。A.短期信貸市場B.同業拆借市場C.回購協議市場D.商業票據市場35.資本市場包括()。A.中長期信貸市場B.股票市場C.債券市場D.基金市場36.金融市場在市場經濟體系中處于主導和樞紐的地位，資本市場是金融市場體系中的核心，可以進一步細分為()。A.證券市場B.中長期信貸市場C.信托市場D.金融租賃市場37.證券市場的形成與()有關。A.生產力的發展B.社會分工日益復雜C.社會化大生產的需要D.股份公司的出現38.從20世紀70年代

20、開始，世界證券市場出現了高度繁榮的局面，未來還將發生一系列新變化，其主要趨勢有：()。A.融資證券化B.投資者法人化C.證券品種多樣化D.融資技術網絡化39.證券市場的主要功能，有()。A.籌集資金B.資本配置C.確定資本價格D.調節經濟40.第二次世界大戰前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰后，西方發達國家的證券品種不斷創新，有()。A.浮動利率債券B.可轉換債券C.認股權證D.分期債券41.回顧十余年來我國證券市場的發展歷程，主要特點有()。A.成立了證券交易所B.市場發展日益規范C.證券發行規模逐年擴大D.機構投資者的隊伍不斷擴大42.由審批制轉向核準制是我國證券市場的

21、一場深刻變革，其意義有()。A.大大加強了各類中介機構的責任B.提高證券市場的透明度C.維護“三公”原則D.規范股票發行和上市行為43.上網定價發行具有的優點()。A.操作簡便B.時間短C.成本低D.投資者多44.目前股票的發行方式有()。A.定向募集B.網下詢價、網上定價發行C.發行認股證D.上網發行和法人配售相結合45.目前，我國發行的證券品種有()。A.股票B.基金C.國債D.企業債券46.我國證券市場國際化的試驗始于20世紀90年代初期，主要是圍繞()來展開的。A.證券市場自由化B.股票市場融資國際化C.債券市場融資國際化D.證券業國際化47.根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業在5

22、年過渡期內允許外國證券機構()。A.直接從事B.股交易B.可以成為證券交易所的特別會員C.設立合營公司從事證券承銷和交易D.設立合營公司從事證券投資基金管理業務48.我國重視依賴國際債券市場籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國對外發行的債券具有的特點是()A.品種多元化B.期限多樣化C.信譽等級較高D.融資成本較低三、判斷題。判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。1.證券是指各類記載并代表一定權利的憑證。()2.證券是證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得相應的權利與義務。()3.憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應收入。()4.證券本身必須

23、具有合法性，同時，它所包含的特定內容具有法律效力。()5.購物券是一種有價證券。()6.證券必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進行書寫或制作。()7.有價證券可以買賣和自由轉讓。()8.憑證證券又稱為無價證券。()9.有價證券是指無票面金額，證明持券人有權按期取得一定收入并可自由轉讓和買賣的所有權或債權證券。()10.有價證券的價格證明了它本身是有價值的。()11.有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。()12.虛擬資本在質和量上都有別于實際資本。()13.有價證券由于是虛擬資本，所以它的價格總額總是小于實際資本額。()14.貨幣證券是指本身能使持券

24、人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。()15.貨幣證券就是銀行證券。()16.資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本證券。()17.非上市證券不能在證券交易所內交易，也不能在其他證券交易市場交易。()18.上市證券的種類多于非上市證券的種類。()19.有價證券可以按地域和國家分類為國內證券和國際證券。()20.公募證券是指發行人通過中介機構向特定的社會公眾投資者公開發行的證券。()21.有價證券的收益多少通常不取決于該資產增值數額的多少和證券市場的供求狀況。()22.證券市場上的交易對象股票、債券、投資基金等有價證券不是經濟權益的憑證。()23.證券用以證明持有人有權依據持有憑證

25、記載的內容而取得應有的權益。()24.證券的流通性又稱變現性。()25.證券代表對一定數量的某種特定資產的所有權，而資產是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。()26.證券投資者所受的風險越大，其遭受的損失也越大。()27.證券投資者面臨預期收益不能實現，因而具有風險。()28.證券市場是財產權利直接交換的場所。()29.證券發行人是資金的供應者。()30.證券發行人既可直接發行證券也可間接發行證券。()31.證券公司是一種證券中介機構。()32.證券自律性組織包括證券監管機構和證券行業協會。()33.個人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值。()34.我國證券公司一般分

26、為：投資銀行和經紀類證券公司。()35.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。他們是：會計師事務所和律師事務所。()36.我國現行的政府監管機構包括國務院證券委及其領導下的中國證監會。()37.律師事務所不是證券服務機構。()38.證券公司可自由決定是否加入證券業協會。()39.我國的證券管理監督機構直屬國務院領導。()40.我國的證券監管機構指的是中國證券監督管理委員會及其派出機構。()41.資金供應雙方運用各種金融工具調節資金盈余的活動，稱為金融市場。()42.從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關系的總和。()43.雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券，但證券

27、市場在本質上是價值的直接交換場所。()44.證券發行和證券交易是兩個不同的領域，它們互相獨立，沒有聯系。()45.有價證券既是一定收益權利的代表，同時也是一定風險的代表。()46.從風險的角度分析，證券市場也是風險的直接交換場所。()47.按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。()48.股份公司的自有資本來自于公司從股票市場上籌集的資金。()49.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易采用口頭競價和電腦競價。()50.債券因有固定的票面利率和期限，故相對于股票價格而言，債券的市場價格比較穩定。()51.封閉式基金通過在證券交易所掛牌交易實現流通，而開

28、放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回來實現流通。()52.直接融資市場是資金供求雙方通過股票、債券等金融工具進行資金融通的場所。()53.直接融資和間接融資是市場經濟條件下的兩個基本融資方式，二者各有長短、功能互補、相互促進、相互平衡。()54.我國傳統計劃經濟體制下企業資金來源主要依靠直接融資。()55.貨幣市場的主要功能是滿足經濟主體的流動性需要，是金融市場體系中的基礎市場。()56.資本市場是融通長期資金的市場。()57.資本市場是金融市場體系中的核心市場，證券市場是資本市場重要組成部分。()58.社保基金主要由兩部分組成：一是社會保障基金;二是社會保險基金。()59.證券的價格

29、實際上是證券所代表的資本的價格，它是證券市場上供求雙方共同作用的結果。()60.參與證券投資的金融機構包括證券公司、銀行和貿易公司。()61.股份公司的建立、公司股票和債券的發行，為證券市場的產生提供了現實的基礎和客觀的要求。()62.1698年，英國的第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立，即現在倫敦證券交易所的前身。()63.1790年，美國第一家證券交易所費城證券交易所成立。()64.美國的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。()65.最初，紐約證券交易所的證券交易品種主要是銀行、保險公司等金融類股票，后來由于工業革命的影響，運輸公司股票、鐵路股票、礦山股票等日益盛行。(

30、)66.20世紀初，在有價證券中占主要地位的已經不是政府債券，而是公司股票和公司債券。()67.當股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。()68.證券市場的容量和流量的擴大，不表明國民經濟和社會財富的增長。()69.證券品種和證券交易方式的創新是證券市場的生命源泉。()70.1990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國證券市場正式形成。()71.股票市場通過價格信號來引導資金流向。()72.證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的公司、政府。()73.我國早期的股票發行制度為行政審批制。()74.2000年3月，中國證監會規定，證券發行制度由

31、核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。()75.從某種意義上說，一個國家證券市場的投資者結構反映了其市場的成熟程度。()76.我國允許外國證券機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%，加入5年內，外資比例不超過49%.()77.近年來，中國證監會大力發展證券公司、基金公司和其他機構投資者。()78.1999年1月1日中國證券法實施，標志著我國證券市場進入法制化的發展軌道。()證券基礎之證券市場概述模擬試題參考答案一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。1.A 2.C 3.B 4.B 5.B6.

32、A 7.D 8.B 9.A 10.C11.A 12.A 13.B 14.D 15.C16.C 17.D 18.A 19.D 20.C21.A 22.B 23.C 24.D 25.B26.C 27.D 28.B 29.C 30.B31.A 32.D 33.A 34.A 35.A36.B 37.B 38.D 39.C 40.B41.D 42.D 43.D 44.D 45.D46.C 47.D 48.A 49.D 50.D51.B 52.C 53.D 54.C 55.B56.A 57.D 58.A 59.C 60.C二、多項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將符合

33、題目要求選項的代碼填入空格內。1.ABD 2.BD 3.ACD 4.BC 5.ACD6.ABCD 7.ABCD 8.ACD 9.ACD 10.AD11.BC 12.AC 13.ABCD 14.ABD 15.ABCD16.ABC 17.ABCD 18.ABCD 19.ABCD 20.BCD21.ABCD 22.ABCD 23.ABCD 24.ABCD 25.ABC26.BCD 27.ABD 28.BCD 29.ABCD 30.BCD31.ABCD 32.AC 33.ABCD 34.ABCD 35.ABCD36.ABCD 37.ABCD 38.ABCD 39.ABCD 40.ABCD41.BCD

34、42.ABCD 43.ABC 44.BCD 45.ABCD46.BCD 47.ABCD 48.ABCD三、判斷題。判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。1.B 2.B 3.A 4.A 5.B6.B 7.A 8.A 9.B 10.B11.A 12.A 13.B 14.A 15.B16.A 17.B 18.B 19.A 20.B21.B 22.B 23.A 24.A 25.B26.B 27.A 28.A 29.B 30.A31.A 32.B 33.A 34.B 35.B36.B 37.B 38.B 39.A 40.A41.A 42.A 43.A 44.B 45.A46.A 47.B

35、 48.A 49.B 50.A51.A 52.A 53.A 54.B 55.A56.A 57.A 58.A 59.A 60.B61.A 62.B 63.A 64.B 65.A66.A 67.A 68.B 69.A 70.A71.A 72.A 73.A 74.B 75.A76.B 77.A 78.B2008年證券從業基礎知識真題一、單項選擇題1、證券是各類記載并代表一定權益的()。A.書面憑證B.法律憑證C.收入憑證D.資本憑證2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據金融市場的()劃分的。A.交易的對象B.交易的性質C.交易的期限D.交易的時間3、二級市場的組織形態有兩種，一種是交易所，證券

36、的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是()。A.場外交易市場B.有形市場C.第三市場D.第四市場4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在()。A.紐約B.倫敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的()。A.上海證券交易所B.上海眾業公所C.上海華商證券交易所D.北平證券交易所6、中國證券市場逐步規范化，其中發行制度的發展()。A.始終是審批制B.由審批制到核準制C.始終是核準制D.由核準制到審批制7、為了確保股票發行審核過程中的公正性和質量，中國證監會成立了()，對股票發行進行復審。A.股票發行審核委

37、員會B.證券業協會C.交易所監督部D.證券登記機構8、我國證券業中，行業性自律性組織是指()。A.證券交易所B.證券業協會C.證監會D.證券登記結算公司9、在我國，證監會屬于()管轄。A.中國人民銀行B.國務院C.人大常委會D.國家主席10、公司破產后，對公司剩余財產的分配順序上列為最后的是()。A.普通股票B.優先股票C.銀行債權D.普通債權11、股票的理論價值是()。A.票面價值B.帳面價值C.清算價值D.內在價值12、20世紀早期，美國()州最先通過法律，允許發行無面額股票。A.紐約B.新澤西C.華盛頓D.芝加哥13、按照公司法的規定，股東大會是公司權力機關，它由股東組成，它的職責有()

38、。A.制定公司內部基本管理制度B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案C.決定公司內部管理機構的設置D.對是否發行公司債券作出決議14、我國公司法規定，股東大會一年召開()次年會。A.1B.2C.4D.沒有規定15、國家股是指有權代表國家的投資部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，()資產應該折算成國家股。A國有企業以其法人資產向公司投資形成的股份B.國有事業單位以其法人資產向公司投資形成股份C.國有企業改制成股份公司形成的股份D.社會公眾投資形成的股份16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的，以()買賣的。A.人民幣B.美元C.港元D.日元17、證券必須同時具有的兩個最基本特征

39、是()。A.法律特征與經濟特征B.法律特征與書面特征C.經濟特征與書面特征D.經濟特征與權益特征18、資本證券是指與()直接有關的活動而產生的證券。A.資金B.金融投資C.貨幣投資D.項目投資19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的()業務。A.政策性B.公開市場操作C.投資性D.保值20、股票實際上代表了股東對股份公司的()。A.產權B.債權C.物權D.所有權21、貼現債券通常在票面上()，是一種折價發行的債券。A.不規定利率B.規定利率C.標明折價D.不標明折價22、債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫()。A.單利債券B.復利債券C.

40、貼現債券D.累進利率債券23、 債券利率在償還期內不是固定不變，而是隨著時間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫()。A.單利債券B.復利債券C.貼現債券D.累進利率債券24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定時一般與()掛鉤。A. 市場利率B. 銀行貸款利率C. 同業折借利率D. 定期存款利率25、債券根據券面形式，其中()是具有標準格式的債券。A. 實物債券B. 憑證式債券C. 記帳式債券D. 電子債券26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為()。A. 短期國債B. 中期國債C. 長期國債D. 無期國債27、可以提前兌現的債券是()。A. 實物債券B. 憑證式債

41、券C. 記帳式債券D. 以上都不能28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是()。A.依然是國家B. 政府C. 法院D. 只能是地方政府29、以個人為目標的()般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。A. 流通國債B. 非流通國債C. 短期國債D. 中長期國債30、以某種商品實物為本位而發行的國債是()。A. 實物債券B. 本幣國債C. 外幣國債D. 實物國債31、我國的國庫券在發行是往往先確定其發行對象，在80年代初期，對個人發行的國庫券比對單位發行的國庫券利率()。A. 高B. 低C. 等于D. 沒有關系32、我國國庫券轉讓市場的全面放開是在()

42、年。A. 1985B. 1987C. 1988D. 199033、除按規定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優先股，稱為()。A. 累積優先股B. 非參與優先股C. 參與優先股D. 非累積優先股34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是()美元。A. 10萬B. 100萬C. 200萬D. 500萬35、經紀類證券公司最低注冊資本限額為()。A. 5千萬B. 1億C. 2億D. 3億36、保值債券是1989年嚴重的通貨膨脹時發行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年，所以其利率隨中國人民銀行規定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率，外加()個百分點。A. 1B. 2C.

43、3D. 437、在我國，基本建設債券的發行主體不是()。A. 國務院B. 國家能源投資公司C. 國家原材料投資公司D. 鐵道部38、 發行債券的主體一般需要擔保，該主體發行的債券是()。A. 政府證券B. 金融證券C. 信譽卓著的大公司發行的公司債券債券D. 一般公司發行的公司債券39、對公司而言，發行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是()。A. 不動產抵押公司債B. 信用公司債C. 保證公司債D. 收益公司債40、兼有債權和股權的雙重性質的公司債是()。A. 優先股B. 可轉換公司債C. 收益公司債D. 信用公司債 41、國

44、際債券在國際市場上發行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用()表示。A. 美圓B. 德國馬克C. 英鎊D. 人民幣42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種()關系。A. 債權關系B. 所有權關系C. 綜合權利關系D. 委托代理關系43、證券業協會和證券交易所在性質上是屬于()。A. 證券業的最高監督機構B. 政府組織C. 民間組織D. 自律性組織44、從橫向結構關系來看，證券市場可以分為()。A. 股票市場、債券市場和基金市場B. 發行市場和交易市場C. 國際市場和國內市場D. 有行市場和無形市場45、同業拆借市場在金融體系同屬于()市場。A. 貨幣市場B. 資本市場C. 貸

45、款市場D. 中長期信貸市場46、資本市場可以分為()。A. 證券市場和同業拆借市場B. 中長期信貸市場和證券市場C. 證券市場和回購市場D. 股票市場和債券市場47、證券投資者參與證券投資的目不是()。A. 參與公司管理B. 賺取市場差價C. 獲得高于銀行利息的收益D. 收購企業48、股票在實質上代表了股東對股份公司的()。A.產權B.債券C.物權D.所有權49、帳面價值又稱為()。A.票面價值B.股票凈值C.清算價值D.內在價值50、封閉式基金的交易價格主要取決于()。A.基金總資產B.供求關系C.基金凈資產D.基金負債51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的()按投資者的出資比例進行分配。A

46、.基金總資產B.基金凈資產C.可分配收益D.基金資本金52、在計算基金資產總值時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的()為準。A.開盤價B.收盤價C.最高價D.最低價53、在下列幾種基金中，一般()的年管理費率最低。A.債券基金B.貨幣基金C.股票基金D.認股權證基金54、基金持有人與托管人之間的關系是()。A.所有人與經營者的關系B.經營與監管的關系C.持有與監管的關系D.委托與受托的關系55、一個基金是否有效益主要是看()是否偏高。A.管理費B.托管費C.運作費D.宣傳費56、又稱為單位信托基金的基金是()。A.公司型基金B.契約型基金C.封閉式基金D.開放式基金57、為

47、了滿足投資者中途抽回資金、實現變現的需要，()一般在基金資產中保持一定比例的現金。A.封閉式基金B.開放式基金C.國債基金D.股票基金58、實物期貨主要有()等幾種類型。A.外匯期貨B.利率期貨C.股票期貨D.有色金屬期貨59、根據證券投資基金管理暫行辦法的規定，基金收益分配采用現金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的()。A.50%B.60%C.80%D.90%60、據中華人民共和國公司法規定，下列各項信息中不屬于內幕信息的有()。A.公司分配股利或者增資的計劃B.公司股權結構的重大變化C.公司債務擔保的重大變更D.上市公司收購的有關方案61、 存托憑證業務中，托管銀行所提供的服

48、務包括()。A.領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發行國B.負責ADR的注冊和過戶C.負責保管ADR所代表的基礎證券D.負責對公司管理監督62、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監督管理機構審批的事項有()。A.設立或撤消分支機構B.變更注冊資本C.增發資本D.更換法定代表人63、不是普通股股東享有的權利主要有()。A.公司重大決策的參與權B.選擇管理者C.有優先剩余資產分配權D.優先配股權64、不是影響債券利率的因素有()。A.籌資者資信B.債券票面金額C.籌資用途D.借貸資金市場利率水平65、債券和股票的不同點表現在()。A.都有規定的償還期限B.都屬于有價證券C.都是籌資手段D.

49、收益率相互影響66、下面不是流通國債的特點是()。A.可自由轉讓B.通常不記名C.自由認購D.無面值67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是()。A.貨幣市場基金B.黃金基金C.衍生證券投資基金D.平衡性基金68、根據投資目標劃分的基金中，最常見的基金是()。A.成長性基金B.收入性基金C.平衡性基金D. 對沖基金69、依據基金管理辦法的規定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄()年以上。A.5B.10C.15D.2070、基金管理人必須按規定對基金凈資產進行估值，下列情況()時，基金也無權暫停估值。A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節假日B.出現巨額贖

50、回的情形C.出現其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產D.基金管理人為降低管理費用而減少評估次數 二、多選擇題1、按照性質分，證券分為 ()。A.有價證券B.無價證券C.資本證券D.貨幣證券2、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為()。A.商業性匯率風險B.金融性匯率風險C.全球性匯率風險D.區域性匯率風險3、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的 ()。A.商品B.貨幣C.利息收入D.股息收入4、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權。下面屬于商品證券的有()。A.提貨單B.運貨單C.倉

51、庫棧單D.存款單5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括()。A.銀行本票B.銀行匯票C.銀行支票D.定期存單6、證券的產權性是指有價證券記載著權利人的財產權內容，代表著一定的財產所有權，擁有證券就意味著享有財產的()的權利。A.占有B.使用C.收益D.處置7、證券具有流通性，又稱為變現性。證券的流通是通過()實現的A. 承兌B. 貼現C. 交易D. 繼承8、證券市場的橫向結構關系是由()等構成的。A. 債券市場B. 股票市場C. 發行市場D. 基金市場9、按照交割的時間，金融市場可以分為()。A. 貨幣市場B. 現貨市場C. 期貨市場D. 資本市場10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為

52、()。A. 同業拆借市場B. 國債市場C. 股票市場D. 金融期貨市場11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中()是資本市場工具。A. ADRB. 公司債券C. 股票D. 國庫券12、從1970年代起，證券市場出現高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成()的全新特征。A. 金融證券化B. 證券市場國際化C. 投資者機構化D. 證券市場電腦化13、二戰之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券;二戰之后，證券品種不斷創新，主要有()。A. 浮動利率債券B. 認股證C. 分期債券D. 可轉換債券E. 復合證券14、證券市場網絡化發展的根本原因是因

53、為網上交易具有明顯的優勢()。A. 突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易;B. 直觀方便，網上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢;C. 成本低D. 更加安全15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于()。A. 加強了證券公司等中介機構的責任B. 提高了證券市場的透明度C. 維護三公原則D. 提高了上市公司的質量16、1999年7月28日，中國證監會發布關于進一步完善股票發行方式的通知，對總股本超過4億元的新股發行方式作出重大改革，采取()相結合的方式。A. 向法人配售B. 對公眾上網發行C. 發行認股證D. 證券公司配售17、在證券市場上，根據投資者對風險的態度可以把投資

54、者分為()。A. 機構投資者B. 個人投資者C. 投機者D. 投資者18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中()屬于機構投資者。A. 家庭B. 政府C. 金融機構D. 企業19、證券市場上的中介機構是指為證券的發行和交易提供服務的各類機構。下面()是證券中介機構。A. 證券公司B. 會計師事務所C. 證券交易所D. 資產評估機構20、我國的證券公司按照所能從事的業務，可以分為()。A. 綜合類證券公司B. 代理性證券公司C. 經紀類證券公司D. 自營性證券公司 21、證券服務機構是指從事證券服務業務的法人機構，主要包括()。A. 證券登記結算公司B. 會計師事務所

55、C. 證券投資咨詢公司D. 證券信用評級機構22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面()是間接融通的工具。A. 股票B. 定期存單C. CDsD. 公司債券23、金融市場上根據交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面()是資本市場。A. 回購協議市場B. 債券市場C. 基金市場D. 保險市場24、股票是指股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有()。A. 發行主體B. 股份C. 持有人D. 有面值25、股票這種有價證券從性質來看有()的性質。A. 要式

56、證券B. 設權證券C. 證權證券D. 資本證券26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下() 特點。A. 不必一次繳足B. 轉讓相對復雜或受限制C. 便于掛失D. 要求一次繳足股款27、按照公司法的規定，普通股股東享有()法定的股東權益。A. 資產受益B. 重大決策權C. 選擇管理者D. 制定公司的具體規章28、優先股票不同于普通股票，它有()的特征。A. 股息率固定B. 股息分派優先C. 剩余資產分配優先D. 一般無表決權29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面()是屬于境外上市外資股。A. A股B. N股C. H股D. B股

57、30、債券具有()的基本性質。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權的體現D.一種綜合權利證券31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為()。A.商業證券B.資本證券C.有價證券D.憑證證券32、證券投資者參與證券投資的目的有()。A.獲取高于銀行利息的收益B.保值增值C.參與公司管理D.賺取市場差價33、我國公司法規定，股票發行價格可以和票面金額()。A.相等B.無關C.超過票面價格D.低于票面金額34、根據債券的利率與市場利率的關系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中()是固定利率債券。A.單利債券B.復利債券C.浮動利率債券D.可變利率債券35、債券

58、根據償還方式可以分為()。A.期中償還B.到期償還C.展期償還D.中途償還36、債券與股票相同的地方表現在()。A.兩者都是有價證券B.兩者都是籌資手段C.兩者收益率相互影響D.兩者的風險差不多37、公債的特征有()。A.安全性高B.流動性好C.收益穩定D.免稅待遇38、依照不同的發行本位，國債可以分為()。A.實物國債B.貨幣國債C.記帳式國債D.憑證式國債39、在我國，基本建設債券的發行主體是()。A.國務院B.國家能源投資公司C.國家原材料投資公司D.鐵道部40、發行債券的主體一般不需要擔保的所發行的債券是()。A.政府證券B.金融證券C.信譽卓著的大公司發行的公司債券債券D.一般公司發

59、行的公司債券 41、下面屬于重點企業債券的有()。A.電力建設債券B.重點鋼鐵企業債券C.有色金屬企業債券D.石油化工企業債券42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發行國際債券的主要目的有()。A.彌補國際收支逆差B.收取外幣資金，彌補國內預算資金的不足C.一些大型和特大型工程項目建設籌資，并使高風險得以分散D.為某些國際組織籌資，以支持其活動43、廣義的有價證券有很多種，其中包括()。A.商品證券B.提單C.貨幣證券D.資本證券44、證券交易的集中競價應當實行()的原則。A.數量優先B.價格優先C.時間優先D.地點優先45、交易所上市委員會的職責是。A.審批證券的上市B.審定總經理提

60、出的財務預算、決算方案C.擬定上市規則和提出修改上市規則的建議D.選舉和罷免理事46、從債券的形式來看，我國發行的國債可分為()。A.憑證式國債B.無記名國債C.記帳式國債D.可轉換債券47、基金的運作中的主要費用有()。A.管理費B.托管費C.風險費D.投資費48、()不得招聘為證券交易所的從業人員。A.因違法、違紀被開除的證券交易所從業人員B.被開除的國家機關工作人員C.被解聘的證券公司從業人員D.被辭退的國有企業工作人員49、證券從業人員的行為準則規定內容包括()。A.保證性行為B.自律性行為C.道德性行為D.禁止性行為50、優先股的優先權主要表現在()。A.認股權B.分配剩余資產C.分