1、引 言0.1體系化治理0.1.1體系化方法采納治理體系方法對質量、安全工作進行治理。以八項質量治理原則為指導，依據GB/T19001-2008(ISO9000：2005 ，IDT ）、AQ/9006-2010標準，并考慮以下因素的阻礙，建立、實施和保持質量、安全治理體系：公司所處的經營施工生產環(huán)境；公司的具體特點，包括不斷變化的需求、具體目標、提供的產品、采納的過程、組織規(guī)模和組織結構。以下是八項項治理原則及其簡要講明：以顧客為關注焦點：理解和滿足顧客的要求和期望，并爭取超越顧客期望。領導作用：建立公司統一的宗旨和方向，制造、保持能使職員充分參與實現經營目標的和諧環(huán)境。全員參與：充分發(fā)揮職員的

2、技能和經驗，以實現公司的經營目標。過程方法：將資源和活動作為過程進行治理，以便更高效地達到預期目標。治理的系統方法：協調好各相互關聯的過程，提高整體治理的效率。持續(xù)改進：沒有最好，只有更好。持續(xù)改進是公司的永恒目標。基于事實的決策方法：確保公司的決策建立在對經營施工生產活動、監(jiān)測分析的客觀事實的分析基礎之上。與供方互利的關系：通過與供方、分包方建立長期的合作伙伴關系，增強雙方制造價值的能力，實現共贏進展。0.1.2 體系文件化建立和保持適宜的治理體系文件，包括治理手冊、程序文件、第三層次支持性文件和記錄表格，以實現以下目的或發(fā)揮以下作用：a）描述治理體系，為質量、安全治理提供明確和有效的運作框

3、架，奠定規(guī)范、穩(wěn)定、連續(xù)的基礎，并為建立和保持治理體系提供證據；b）將領導層的承諾傳達給職員，促使領導層與職員達成共識；c）為職員提供公開的、一致的、統一的要求，促進溝通，以達到工作的一致性；d）為確定各項工作業(yè)績提供依據，并講明如何才能達到規(guī)定的要求；e）為職員培訓、持續(xù)改進、治理體系審核、評審提供依據；f）為顧客提供信任，明確對供方和分包方的框架要求。0.2 治理手冊的編寫、治理與應用0.2.1手冊的編寫、治理本手冊依據GB/T19001-2008(ISO9000：2005 ，IDT ）、AQ/T9006-2010標準編制和修訂，采納相似于GB/T19001-2008(ISO9000：20

4、05 ，IDT ）的過程模式，將二個標準的要求分不納入相關章節(jié)和條款。本手冊由機械綜合辦按文件治理程序規(guī)定組織編寫、修改和治理：a）由機械綜合辦組織編寫，各部門會審，治理者代表審核，董事長批準公布；b）由機械綜合辦負責以書面或OA系統授權電子文件等形式發(fā)放到相應的部門；手冊發(fā)放范圍為：公司領導、集團公共職能部門、各部門（車間）、其它經治理者代表批準同意的部門或人員。未經治理者代表批準，任何人均不得向公司以外的人員提供。c）手冊的修改由機械綜合辦組織，并及時通知各相關部門；d）當手冊作廢時，手簽版式本作出“作廢保留”標識。0.2.2手冊的應用本手冊闡明本公司質量、安全治理的宗旨、方向和框架，是質

5、量、安全治理的綱領性、法規(guī)性文件。本手冊適用于：a）公司內部治理，包括作為運行治理、監(jiān)測、審核、治理評審等的依據；b）外部第二方審核、第三方審核，為顧客、其它相關方提供信任。0.3 公司簡介質量、安全治理手冊公布令發(fā) 布 令公司治理手冊依據ISO9001:2008質量治理體系 要求及AQ/T9006-2010企業(yè)安全生產標準化差不多規(guī)范，結合機械制造行業(yè)和本公司的運作特點所編制。治理手冊闡明了本公司的質量、安全方針和質量目標，規(guī)定了治理體系的整體框架，確定了過程和其相互關系及過程操縱要求。治理手冊是公司開展質量、安全治理活動的綱領性、法規(guī)性文件，是全體職員開展質量、安全活動的行為準則。集團公司

6、對組織機構進行了調整，依照調整情況對治理手冊進行了全面修訂，現為C版治理手冊。本手冊經審定，現予以公布，請公司全體職員遵照執(zhí)行！ XXXX有限公司董事長：2015年4月XX日治理者代表任命令任 命 令茲任命：XX 先生為本公司治理者代表，按照ISO9001:2008質量治理體系 要求及AQ/T9006-2010企業(yè)安全生產標準化差不多規(guī)范，全面負責組織建立、實施和保持質量、安全治理體系，并持續(xù)改進其有效性。治理者代表要緊職責和權限如下：a）確保公司質量治理體系所需的過程得到建立、實施和保持；b）向董事長報告質量治理體系運行情況和任何改進的需求；c）確保在公司內提高滿足顧客要求的意識；d）負責公

7、司質量、安全治理體系有關事宜與外部進行聯絡；e）主持公司質量、安全治理體系的內部審核工作；f）組織編制公司質量、安全治理體系中的相關文件。 XXXX機械有限公司董事長：2015年4月XX日質量方針、安全方針公布令公司致力于在機械行業(yè)領域做強、做大、做優(yōu)，在提供優(yōu)質服務、保證產品質量的同時，致力于愛護職員安全，為此制定如下方針，以指導公司質量、安全治理，不斷追求卓越。公司質量方針：科技領先，精心制造，持續(xù)改進，顧客中意。安全方針：以人為本， 健康安全；遵章守法， 強化治理；綜合治理， 持續(xù)改進。安全方針釋義“以人為本，健康安全”以人為本，重視職員的健康與安全，不斷改善職員的工作環(huán)境和勞動條件，全

8、面實施安全生產標準化治理，大力推進職業(yè)健康安全文化建設，在公司全體職員中形成關愛生命、關愛健康的氛圍，保持人、機、物、環(huán)境和諧相處。“遵規(guī)守法，強化治理”嚴格遵守國家和政府部門頒布的職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其它要求，遵守集團和本單位制定的職業(yè)健康安全規(guī)章、安全操作規(guī)程，增強全體職員的安全法制觀念，加強對全體職員的教育和培訓，提高全員安全意識和操作技能，規(guī)范職員的操作行為，加強日常治理，增強事故預防能力。“綜合治理，持續(xù)改進”綜合運用科學的治理方法和有效的資源及手段，發(fā)揮人們的智慧，通過全體職員的共同努力，通過改進工藝和設備，創(chuàng)建一個健康安全的工作環(huán)境，治理各種事故隱患和安全風險，持續(xù)改進公司的職

9、業(yè)健康安全績效。所有職員必須理解這些方針及其內涵，在工作中自覺遵守質理、安全體系要求；公司將提供充分的資源，并定期評審，確保方針得到執(zhí)行和貫徹。 董事長： 2015年X月XX日質量、安全總目標公布令為實現質量、安全方針，并為制定短期或年度目標、指標提供具體框架，公司制定以下質量、安全總目標，現予以公布，全體職員應努力為實現這些目標做出貢獻。質量目標：建立和持續(xù)改進質量治理體系，精心設計，精心制造，提供滿足顧客要求的產品和服務；不斷開發(fā)新產品，應用新工藝和新材料，確保產品技術水平和產品質量處于同行業(yè)的領先水平。安全治理總體目標：1、強化風險治理、追求最大限度的不發(fā)生各類事故，不損害人身健康，不破

10、壞環(huán)境。2、堅持安全標準化治理要求，全面落實安全標準化流程化治理。3、遵循以人為本的原則，加強職員培訓，努力提高職員隊伍的安全素養(yǎng)。4、在公司建立和形成完善的、體系化的安全生產長效治理機制。安全治理總體操縱指標六個為零：1、死亡及重傷事故（含交通責任事故）為零。2、重大火災（爆炸）事故為零。3、重大設備事故為零。4、急性中毒事故為零。5、職員職業(yè)病發(fā)病率為零。6、危險化學品外泄造成環(huán)境污染事故為零。四個達標：1、職員安全生產教育培訓率為100%。2、特種作業(yè)持證上崗率為100%。3、事故隱患整改率為100%。4、工作場所職業(yè)病危害因素達標率為100%。董事長：2015年月日安全承諾公司在生產和

11、治理活動中：1）自覺貫徹執(zhí)行有關安全生產的法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)章和標準。2）堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”安全方針，開展風險治理，定期排查隱患，落實隱患整改治理。3）為安全生產工作提供必要和所需的一切資源。4）貫徹公司安全生產方針，努力實現安全生產目標。5）堅持持續(xù)改進，不斷提升公司安全生產水平。6）保證職員享有職業(yè)衛(wèi)生健康的權利，切實改善作業(yè)環(huán)境。7）堅持清潔生產，預防環(huán)境污染。8）履行社會責任，推行“責任關懷”。9）編制應急救援預案，涵蓋生產、使用、儲存、購銷和處置過程中所發(fā)生的一切事故，并定期組織演練和評審更新。10）充分發(fā)揮工會組織的安全生產監(jiān)督協調作用。11）定期組織召開安全生

12、產治理會議，專題研究部署公司的安全生產工作。董事長：2015年月日1 范圍1.1 總則依據GB/T19001-2008(ISO9001：2008 IDT）、AQ/T9006-2010及相關法律法規(guī)，結合公司的治理實踐，建立、實施和保持質量和安全生產治理體系，以證實公司具有穩(wěn)定、持續(xù)地按顧客、相關方和適用法律法規(guī)要求，優(yōu)質高效、安全地提供產品或服務的能力；同時，通過實施治理體系，并持續(xù)改進其有效性，增強顧客中意，提高安全績效，促進相關方中意。1.2 應用范圍1.2.1 適用范圍體系覆蓋的產品為：體系覆蓋的區(qū)域：。1.2.2 刪減講明本公司按照GB/T19001-2008質量治理體系 要求(ISO

13、9001：2008 IDT）、AQ/T9006-2010企業(yè)安全生產標準化差不多規(guī)范標準要求建立、實施和保持質量、安全生產體系，并持續(xù)改進其有效性，無任何刪減的條款。2 規(guī)范性引用文件本手冊引用以下標準作為公司質量、安全生產治理體系要求的支持 ：a）GB/T19000-2008質量治理體系 基礎與術語(ISO9000：2005 ，IDT ）；b）GB/T19001-2008質量治理體系 要求(ISO9001：2008， IDT）；c）AQ/T9006-2010企業(yè)安全生產標準化差不多規(guī)范；d ）機械制造企業(yè)安全生產標準化評定標準。3 術語和定義本手冊引用GB/T19000-2008、AQ/T9

14、006-2010標準中所確定的術語和定義，同時另給出了部分術語和定義，具體如下：3.1本公司所涉及的行業(yè)性術語或縮寫3.1.1 3.1.23.1.3本公司下屬各部門/崗位和集團公共職能部門在泛指的情況下可簡稱為“相關職能部門”。3.1.4金工車間、板焊車間、電氣車間、自動成套裝備部在泛指的情況下可簡稱為“生產車間”或“生產部門”。3.1.5機械綜合辦所屬質檢班可簡稱為 “檢驗部門”；機械技術部含機械綜合辦、設計及工藝技術室在泛指的情況下可簡稱為 “技術部門”，機械技術部負責人可簡稱技術負責人；自動成套裝備部可簡稱為“裝配部門”。3.1.6材料庫、半成品庫、成品庫等庫房可簡稱為“倉庫”。3.1.

15、7材料是指本公司采購的，還需要進行加工才能用于產品的物質（如：鋼材，銅材等）。3.1.8零配件是指本公司采購或差不多加工完成可直接用于裝配的零件（如：電氣元件，機加工零件、標準件等）3.1.9產品是指由本公司生產的可直接銷售的設備、加工件，以及提供的維修、維護服務。3.1.103.1.11新產品為采納新技術原理、新設計構思研制、生產的全新產品，或在結構、材質、工藝等某一方面比原有產品有明顯改進，從而顯著提高了產品性能或擴大了使用功能的產品。3.1.12定型產品為本公司通過試制及評審并確定型號的產品。包括結構、材質、工藝等沒有進行明顯修改的多樣化設計產品。4 治理體系要求4.1.總要求4.1.1

16、 公司按照ISO9001:2008及AQ/T9006-2010標準要求由治理者代表，遵循“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，采納過程方法組織相關職能部門建立質量、安全生產治理體系，并形成文件，加以實施和保持，并持續(xù)改進。公司應在建立和改進治理體系的過程中做到：a）領導層作出建立、實施治理體系并持續(xù)改進其有效性的承諾；b）制定適宜的質量、安全生產方針，明確治理體系的宗旨和方向；c）對治理體系所需的過程進行識不和確定，并編制相應的體系文件；d）確定這些過程的順序和接口關系；e）確定過程運作和操縱的準則和方法；（這些準則和方法包括相關的程序文件、規(guī)章制度、施工規(guī)范、檢驗標準、作業(yè)標準等）；f）確

17、保獲得必要的資源和信息，以支持這些過程的有效運作和監(jiān)視；g）測量、監(jiān)視和分析這些過程；h）采取和實施必要的措施，以實現策劃的結果和對這些過程的持續(xù)改進；i）識不各過程所需的輸入、輸出，以及將輸入轉化為輸出所需展開的活動和需要投入的資源；并進行危險源及風險識不、評價和操縱策劃；j）識不、獵取質量、安全生產適用的法律法規(guī)及其它要求；k）在有關職能和層次建立適宜的質量、安全目標，制定相應的治理打算或治理方案；l）建立組織機構，規(guī)定職責和權限，以實施打算或方案。4.1.2 治理體系所需的過程包括治理活動、資源提供、產品實現、測量、分析和改進有關的過程。4.1.3 本公司人力資源治理、財務治理、物資運輸

18、等職能由集團公司相關職能部門按集團公司相關體系文件或制度要求進行操縱。4.1.4公司對所選擇的任何阻礙產品符合要求的外包過程（如產品的監(jiān)視和測量、零配件外協加工等），應對其進行操縱。操縱的類型和程度應依照外包過程對公司提供滿足要求產品的能力的潛在阻礙、對外包過程操縱的分擔程度進行策劃，必要時形成相應文件化的作業(yè)文件。按策劃要求實施外包過程操縱，向外包方提出操縱要求并保留滿足這些要求的相關證據。為確保外包過程符合規(guī)定的要求，業(yè)務室、機械綜合辦質檢共同負責產品外協加工方的評價和再評價工作的操縱；業(yè)務室負責外協加工的具體事務的安排和治理工作，檢驗部門負責外包的檢驗試驗過程實施操縱。業(yè)務室、檢驗部門共

19、同負責產品外協加工方的評價和再評價。業(yè)務室負責確定產品合格加工供方名錄。機械綜合辦質檢負責產品委外檢驗供方的選擇，確定和實施檢驗方案。集團物流中心按照集團公司體系文件要求負責產品運輸外包方的選擇、評價和再評價，確定和實施產品運輸交付事宜。4.2 文件要求及操縱質量、安全治理體系應形成文件，加以實施和保持，并持續(xù)改進。4.2.1公司按ISO9001:2008及AQ/T9006-2010標準要求及本公司的實際運作特點，應編制適宜的文件以使質量、安全治理體系有效運行。4.2.1.1本公司的質量、安全體系文件包括：a) 治理手冊：闡述了公司的質量、安全方針、目標，對治理體系進行系統的表述，是貫徹實施治

20、理體系的綱領性文件；b) 程序文件：治理手冊的支持性文件，規(guī)定了具體實施治理體系過程及其相關活動的目的、職責、工作接口、操縱流程、操縱要求和方法；c) 支持性文件：為了確保過程或活動有效策劃、運作和得到操縱所編寫相關的文件(如第三層次治理標準，作業(yè)標準，技術標準等）；以及針對特定項目的文件，如安裝組織設計、專項安全施工方案等；d) 記錄：即對所完成的活動或達到的結果提供客觀證據的文件。4.2.2 治理手冊依據ISO9001:2008及AQ/T9006-2010標準和公司實際編制和保持本治理手冊。本治理手冊除治理手冊公布令和任命書外，還描述了公司的差不多概況、質量及安全方針、質量及安全目標、組織

21、機構、質量及安全治理體系的范圍、引用標準、術語和定義、治理體系以及治理職責和權限、資源治理、產品實現及測量、分析和改進過程的要求。公司治理體系形成文件的程序，包括ISO9001:200標準中所要求的6個和程序和公司確定的程序共X個程序，以及為支持這些程序編制或引用的其它作業(yè)文件和質量記錄。4.2.3 文件操縱4.2.3.1 總則公司建立并保持文件治理程序，規(guī)定治理體系所要求的文件和資料操縱職責和要求。記錄作為一種專門文件，按本手冊4.2.4的要求予以操縱。4.2.3.2 文件操縱要求文件操縱程序應規(guī)定以下方面所需的操縱：a）為確保文件的充分性和適宜性，編制文件時應評審現行有效的相關文件的要求并

22、規(guī)定文件的審核、批準權限人，文件公布前得到授權人審核、批準；b）為確保文件更改的充分性和適宜性，文件的更改應得到評審和再次審核、批準；c）為確保文件的更改和現行修訂狀態(tài)得到識不，應規(guī)定文件的標識方法和要求；d）當組織結構、產品類型、工作流程、法律法規(guī)、治理體系標準等發(fā)生變化時，應評審相關文件的內容是否符合這些變化，不適應時予以更新；當文件的內容已不符合公司實際時，及時進行相應修訂，以確保文件的有效性。e）為確保文件的使用場所可獲得適用文件的有效版本，應規(guī)定文件的發(fā)放、持有、交接和回收治理的操縱方法和要求；f）為確保文件的保持清晰、易于識不，文件不同意隨意劃改、劃線或作記號。g）應確保公司所確定

23、的策劃和運行質量治理體系所需的外來文件得到識不，并操縱其分發(fā)；h）為防止作廢文件的非預期使用，及時從使用處收回作廢文件辦理銷毀手續(xù)并銷毀。假如作為歷史資料而保留的作廢文件，應作明確的標識，防止其非預期使用。j）文件和資料的歸檔治理符合國家、行業(yè)、上級的規(guī)定和要求。4.2.4 記錄操縱編制形成文件的記錄操縱程序，以規(guī)定記錄的標識、貯存、愛護、檢索、保留和處置所需的操縱，并提供運行過程、治理體系符合要求和有效運行的證據，并為持續(xù)改進提供支持。操縱的內容和要求應包括：a）記錄可采納書面文檔和電子文檔形式；b）記錄應按要求及時、準確、完整地填寫，填寫時字跡清晰，不得涂改以保持記錄清晰，便于識不；c）應

24、規(guī)定記錄的記錄人、保存人和保存期限。公司相關職能部門應將形成的記錄及時歸檔，并按規(guī)定期限進行保存；d）公司相關職能部門應對形成的記錄進行妥善的歸類、貯存，以防止記錄的丟失、損壞，并便于查閱、檢索；e）應規(guī)定保存期滿的記錄的銷毀操縱要求。f）公司內部職能部門之間查閱相關記錄應得到許可；g）公司外部相關方如需查閱或要求提供相關記錄時，應經治理者代表同意。5 領導與治理策劃5.1 領導承諾董事長承諾通過以下活動，對建立、實施質理及安全體系并持續(xù)改進有效性的承諾提供證據：a）通過總結會、公司例會、內部報刊、宣傳欄張貼資料、組織培訓、組織合規(guī)性評價等形式，向職員傳達滿足顧客要求、法律法規(guī)要求以及相關方要

25、求的重要性。b）組織制定、批準并公布質量、安全方針和質量、安全目標；c）定期進行治理評審，評價治理體系績效，尋求改進、創(chuàng)新的機會；d）建立組織機構，任命治理者代表，分配職權，配置必要的資源和信息，如人力資源、資金、基礎設施和必要的工作環(huán)境等。5.2 要求與期望的識不5.2.1 總則公司始終把滿足用戶的需求和期望放在首位，質量治理“以顧客為關注焦點”，持續(xù)增強顧客中意；安全生產“以人為本”為關注焦點，尊重職員健康安全。董事長確保公司持續(xù)識不、理解顧客和其他相關方對質量、安全生產績效的需求與期望，以及法律法規(guī)對生產經營活動的要求，并依照這些要求和期望建立、實施和改進治理體系。5.2.2 顧客及其他

26、相關方需求與期望a）通過適當的方式持續(xù)識不、確定顧客需求和期望，并轉化為公司內部要求，在公司內進行溝通。b）通過總結會、公司例會、內部報刊及其他溝通方式識不、理解集團公司的要求與期望，并轉化為公司的經營施工生產要求。c）通過適當的溝通方式，識不、理解、確定其它相關方的要求與期望。5.2.3 法律法規(guī)及其他要求建立并保持適用的法律法規(guī)與其他要求識不、獵取和確認程序，以規(guī)定識不、獲得適用的質量、安全法律法規(guī)及其它要求的職責、程序和要求。a）應識不的法律法規(guī)及其它要求包括：國際公約、國家法律法規(guī)、地點性法規(guī)、行業(yè)規(guī)定、相關方的要求、公司內部要求與承諾等。b）通過國家機關、地點政府、上級主管部門、協會

27、、報刊雜志、互聯網等適宜的渠道獵取適用的法律法規(guī)及其他要求。c）分層次、按職能分不識不、獵取相應的法律法規(guī)及其它要求，評價適用性，建立適用法律法規(guī)及其它要求清單，傳遞到相關場所，依照變化及時更新。d）對比現行治理體系文件、治理現狀，初步評價適用條款的符合性，確定貫徹執(zhí)行方法，包括針對差距采取改進措施。5.3 質量、安全方針董事長組織制定質量、安全方針，以明確公司在質量、安全方面的追求、宗旨和行動方向。質量、安全方針應確保：a）與公司的經營宗旨、進展戰(zhàn)略相適應。b）包括對滿足顧客要求、法律法規(guī)要求和持續(xù)改進治理體系有效性做出承諾。c）提供制定和評審質量、安全目標的框架。d）在公司內得到溝通和理解

28、。e）在治理評審或其它場合時，質量方針的持續(xù)適宜性方面得到評審。5.4 治理策劃5.4.1 質量、安全目標a）公司應依照質量、安全方針制定與方針相適應的總體質量、安全目標。總體目標應形成文件，并在本手冊中體現。b）公司應依照總體質量、安全目標制定公司年度目標。在每年治理評審結束后10天內，由最高治理者確定并公布次年度的公司質量、安全目標；公司各部門應依照公司年度目標進行分解形成年度部門目標。質量目標應具有先進性、可行性、時限性、可測量性，并與質量方針保持一致。c）公司和各部門年度質量目標按一定的形式公布，各職能部門的年度目標應經其上級治理部門負責人批準后實施。d）公司建立并保持安全生產目標治理

29、制度、安全生產考核與獎懲制度等治理制度，并有打算地組織經常性、定期和專項的監(jiān)督、檢查目標實現情況，并進行考核。e）治理評審時應對年度質量、安全目標和分解到各部門的目標的實現情況進行評審。5.4.2 治理體系策劃治理體系策劃時，應確保：a）董事長負責治理體系的策劃決策，治理者代表具體組織治理體系的策劃，確保實現治理方針和目標，并符合本手冊4.1、標準條款ISO9001:2008 “4.1 總要求” 及AQ/T9006-2010“5核心要求”的要求。b）當在對治理體系的變更進行策劃和實施時，通過評審，對變更的策劃、實施進行操縱，以確保變更后的治理體系保持系統性和完整性。5.4.3危險源與風險識不、

30、評價及操縱策劃5.4.3.1總則建立并保持危險源辨識與操縱治理制度、安全檢查與隱患排查治理制度等制度規(guī)定識不、評價和操縱策劃的程序、方法和職責，以確保任為必要的消除、降低風險的措施均應在阻礙、危險情況發(fā)生之前得到實施。5.4.3.2危險源識不a）采納現場觀看、查閱文件、交流等方法，識不危險源及其導致安全生產風險。b）危險源識不應在進行任何一項活動實施之前、新的活動引入前、有關活動的任何更改實施之前進行。5.4.3.3風險評價依照事故發(fā)生的可能性、相關人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度、事故發(fā)生產生的后果、對企業(yè)造成的負面阻礙等，并考慮與法律法規(guī)及其它要求的符合性，對危險源導致的風險進行評價，確定風險

31、級不。5.4.3.4操縱策劃5.4.3.4.1操縱策劃應遵循的原則關于安全生產風險，應優(yōu)先考慮消除危險源；其次是降低風險，并操縱殘余（剩余）風險；最后再依次考慮整體防護和個人防護。5.4.3.4.2在策劃高中度風險的操縱時，應確定以下內容（但不限于）：a）消除、降低、操縱和應急的措施(如目標與治理方案、運行操縱、應急預案)；b）應提供給職員的信息，包括與其工作相關的風險及其操縱要求；c）應對職員實施的培訓教育，包括其職責與作用、意識、作業(yè)程序、防護等；d）確定必要的組織措施和職責權限；5.4.3.4.3在以下情況下（但不限于），應制定目標和治理方案：a）活動實施前需要消除、或降低阻礙程度或風險

32、水平的；b）法律法規(guī)強制要求的。5.4.3.4.4關于所有的高中度風險，均應建立和或保持運行操縱措施。5.4.3.4.5關于潛在的緊急情況或事故，應制定應急預案，進行應急預備。5.4.3.5危險源和風險的更新a）依照監(jiān)測、審核結果，通過治理評審或其它方式評價是否需要更新。b）當出現經營范圍、施工過程、法律法規(guī)變化，或采納“四新”（新技術、新材料、新工藝、新設備）、相關方要求變化等情況時，應重新識不和評價。c）實施更新后，應及時更改相關文件、資料，并傳遞到需使用的場所。5.5 組織機構、職責與溝通 5.5.1 組織機構、職責和權限5.5.1.1 總則董事長組織建立、保持治理體系所需的組織機構；依

33、照對治理體系過程的操縱要求，對領導層、職能部門、生產車間進行職能分配，規(guī)定其職責和權限，確保各項工作責權到位，有序進行；形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制；通過在有關程序文件、治理制度中規(guī)定各級各部門的過程職責、將部門職責分降落實到各崗位、在分包合同或協議中明確規(guī)定分包方相應的責任與義務等方法，對各項職責逐級分解到具體崗位。5.5.1.2 組織機構治理體系組織機構圖公司按國家規(guī)定成立安全生產領導小組，配備專職安全治理員，隸屬于某一個治理部門。安全生產領導小組要定期召開會議，研究和協調解決安全生產治理的各種問題。5.5.1.3職責權限1）董事長a）確保公司組織建立、實施、保持和持續(xù)改進質

34、量、安全治理體系； b）向公司內部傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性，并不斷提高內部職員的質量、安全意識，以實現全安生產、顧客中意為目標；c）任命治理者代表，并授權；d）主持制定公司質量、安全方針和質量目標，以及公司年度目標，并公布實施；e）主持質量、安全治理體系的治理評審工作；f）確保相關職能部門的職責、權限得到規(guī)定和溝通；g）提供為體系運行所需的資源，以滿足顧客和法律法規(guī)要求，增強顧客中意；h）按體系文件要求批準或授權批準相關體系文件、合同/訂單、打算和報告等；i）必要時參與合同評審。2）治理者代表董事長在治理層中指定一名成員為治理者代表，不管他在其它方面的職責如何，應具有以下方面的職責和

35、權限：a）確保公司質量、安全治理體系所需的過程得到建立、實施和保持；b）負責編制和審核治理手冊和程序文件，并對公司質量治理體系文件進行歸口治理和操縱；c）按體系文件要求編制、審核或批準相關質量治理體系文件、打算和報告等；d）主持公司質量、安全治理體系的內部審核工作，協助董事長組織治理評審工作；e）負責對內部審核中不符合項的糾正/預防措施、治理評審中決定需整改的措施以及體系運行過程抽查發(fā)覺的問題所采取的糾正/預防措施跟蹤驗證；f）向董事長報告質量治理體系運行情況和任何改進的需求；g）在公司內促進提高安全生產及滿足顧客要求的意識；h）負責到期質量記錄銷毀申請的審批；i）負責公司治理體系有關事宜的外

36、部聯絡。3）機械制造部a）負責設備及零部件生產、制造；b）按要求對要緊生產設備進行日常維護、保養(yǎng)和點檢工作，并對過程監(jiān)視和測量設備進行日常維護和操縱；c) 按要求對不合格品進行操縱和實施處置，并采取糾正措施；4）業(yè)務室4）.1a）負責受理客戶詢盤，對客戶提出的要求進行評審，并保存其檔案；b）負責與顧客簽訂銷售合同，并就合同相關的事宜保持與客戶的溝通；c）負責產品交付預備和交付過程的監(jiān)督及結算工作；d）對產品銷售價格、顧客的潛在需求和期望、市場進展趨勢等信息進行收集、整理和分析，并將相關信息在內部適當場合進行溝通；e）負責顧客中意狀況、產品售后服務信息的收集、統計和分析，必要時提出改進建議；f）

37、負責外協加工供方的選擇、評價和再評價工作；負責外協加工的安排和治理工作。4）.2g）按公司相關文件要求對本公司材料供方進行評價、治理與操縱；h）與供方就采購事宜保持聯絡，并保存其交易資料；i）對采購價格、市場狀況、進展趨勢等信息進行收集、整理和分析，并將相關信息在內部適當場合進行溝通；j）對供方供貨質量信息進行收集、統計和分析，并將其作為合格供方評價依據。5）調度室5）.1a）負責下達生產任務，必要時編制、 生產進度打算；b）依照生產任務及材料庫存情況，編制材料采購打算，提出材料采購申請；c）跟蹤生產部門的生產進度及任務完成情況，必要時進行生產協調；d）負責生產打算、進度及完成情況的數據收集、

38、統計和分析，必要時提出改進建議；e）必要時依照不合格處置決定的要求，下達不合格品返修派工單；f）負責生產設備維修、保養(yǎng)的治理工作；g）負責產品售后服務工作的安排；h）必要時參與合同評審；i)負責公司職職員資核算、成本核算。5）.2j)負責各類入庫材料和產品的驗收工作，做好倉儲治理工作；k)按文件要求對入庫后發(fā)覺的各類不合格材料和產品進行隔離和標識治理；l)依照審批的不合格處置方法要求，實施不合格品處置或通知相關部門處置。5）.3m）負責公司人員需求和培訓歸口治理，協助人力資源部收集專門工種崗位人員的操作證、資格證的復印件；n）負責公司基礎設施和工作環(huán)境的治理及其它綜合治理事務。6）鈑焊車間a)

39、 負責按生產任務組織實施，對生產過程進行操縱，必要時提出材料需求申請；b)按要求對要緊生產設備進行日常維護、保養(yǎng)和點檢工作，并對過程監(jiān)視和測量設備進行日常維護和操縱；c)按要求對不合格品進行操縱和實施處置，并采取糾正措施。6）金工車間a)負責按生產任務組織實施，對機加工過程進行操縱，必要時提出材料需求申請；b)按要求對要緊生產設備進行日常維護、保養(yǎng)和點檢工作，并對過程監(jiān)視和測量設備進行日常維護和操縱；c)按要求對不合格品進行操縱和實施處置，并采取糾正措施。7）電氣車間a) 負責按生產任務組織實施，對電氣項目及電氣維修服務的過程進行操縱，并提出材料采購申請；b)按要求對要緊生產設備進行日常維護、

40、保養(yǎng)和點檢工作，并對過程監(jiān)視和測量設備進行日常維護和操縱；c)按要求對不合格品進行操縱和實施處置，并采取糾正措施；8)自動成套裝配部a)負責成套設備組裝施工；b)按要求對要緊生產設備進行日常維護、保養(yǎng)和點檢工作，并對過程監(jiān)視和測量設備進行日常維護和操縱；c) 按要求對不合格品進行操縱和實施處置，并采取糾正措施；d) 提出材料采購申請。9）機械技術部a）收集、分析與公司經營、生產業(yè)務相關的國內外技術和市場信息，研究行業(yè)進展動態(tài)；負責業(yè)務范圍內的設計及工藝技術；b）負責業(yè)務范圍內的質量檢驗工作；c）負責不合格品評審及審批；d）參加新建工程項目的施工調查、重大風險的識不與風險；e）參與安全、質量問題

41、的分析處理。10)機械綜合辦a）負責體系標準、治理手冊、程序文件的宣貫、培訓與指導；組織實施內部審核，組織標準化治理的督導、檢查；配合做好治理評審預備、實施、跟蹤的相關工作；組織同意外審；b）組織識不、獵取和更新有關安全生產、質量、勞動愛護、職業(yè)健康的政策、法律法規(guī)、規(guī)范標準，并組織、監(jiān)督貫徹執(zhí)行；c）協助建立、實施和保持公司質量、安全治理體系；負責質量、安全治理體系建立、實施和保持、督導、檢查、總結的日常治理的具體工作；d）負責有關質量、安全規(guī)章制度、標準、細則的制定與修訂，督促有關部門制定適宜的三級文件；e）組織危險源的識不、評價與操縱策劃；組織應急預案的編制；指導參與新建項目的施工調查，

42、研究并審定施工專項安全施工方案；f）必要時組織和召集相關部門對公司所發(fā)生的生產傷亡事故、質量事故、職業(yè)病的調查處理； g）負責勞動愛護用品的穿戴、三違行為的監(jiān)督治理；h）負責職責范圍內的采購件、外協件、零部件的檢驗，并做好檢驗狀態(tài)標識；i）負責產品質量情況的數據收集、統計和分析，并提出改進建議；j）負責計量器具歸口治理和外部校檢的聯絡工作；k）必要時參與產品外協加工方的選擇、評價和再評價工作。11)設計及工藝技術室a)負責制定產品設計方案，并繪制初步總圖；b)負責技術設計，包括繪制全部零部件和新的總圖；c)負責組織設計評審、設計驗證、設計確認；d)負責繪制全部施工圖、制定工藝文件等全部技術文件

43、；e)負責材料打算清單的確定和審核；f)負責按要求對不合格評審，提出不合格處置意見；g) 必要時參與合同評審。 12）工會a）參與治理體系的建立、實施和改進；b）參與職業(yè)健康、安全生產、勞動愛護等涉及職工切身利益方案的研究、制定，并協助、監(jiān)督有關部門貫徹實施；c）做好勞動爭議中涉及職工職業(yè)健康、勞動愛護、生產安全方面的調解工作；d）參與公司安全生產檢查和較大及以上事故的調查、處理，協同行政主管部門做好勞動愛護工作；各部門的通用職責：a）宣傳、學習公司質量方針、安全方針和目標要求；b）制定本部門的質量、安全目標和實現措施，并考核完成情況；c）負責本部門辦公場所、生產活動及場所的危險源與風險的評價

44、及其操縱治理，d）識不、確定本部門的培訓需求，并實施培訓；e）對本部門有關的文件和資料進行操縱，做好各種記錄并予妥善保管；f）收集、整理、分析涉及本部門的有關質量、安全信息和治理體系有效性信息，并進行內外部溝通與協商；g）對有關本部門的問題、不足、差距進行緣故分析，制定、實施改進/預防措施；h）相關職能部門/崗位的詳細職責在程序文件和相應作業(yè)文件中進行具體規(guī)定。5.5.2 最高治理者應任命治理者代表，其職責和權限見5.5.1.3.2）條款治理者代表職責描述。5.5.3 內部溝通5.5.3.1公司應建立有效的內部溝通機制，以確保公司內部在不同層次和職能部門之間就質量、安全治理體系過程，包括方針、

45、目標的完成情況，以及治理體系的有效性進行溝通，促進內部統一認識，實現全員參與的效果，形成全公司的凝聚力。5.5.3.2 信息分類與收集1）信息包括內部信息和外部信息：a）內部信息包括有關生產、質量、安全、財務會計、人員及其變動、技術創(chuàng)新，綜合治理等方面的信息；b）外部信息，包括有關政策法規(guī)、監(jiān)管要求、經濟形勢與行業(yè)動態(tài)、市場競爭、顧客需求與中意度、供方及分包方等方面的信息。2）按職能分層次識不、收集與治理體系及其過程、活動有關的公司內、外部信息，并確保這些信息的及時性、可靠性、完整性、準確性、安全性和保密性。5.5.3.3公司相關職能部門可通過公司內部ERP系統、OA系統、各類質量記錄、書面通

46、知、口頭交流、電話聯絡和各種會議等方式進行內部溝通。常用的溝通方式及時機有：a）利用公司各種定期或不定期會議進行溝通，包括不僅限與公司全體職員大會、班前會、生產調度例會、安全生產例會、事故分析會、部門協調會、各種碰頭會等。當發(fā)生重大質量問題或顧客投訴，檢驗部門負責人及時上報治理者代表或董事長，召開質量分析會議等。當發(fā)生重大安全事故、發(fā)生重傷事故或可能導致嚴峻后果的事故時，由集團安管辦牽頭組織事故調查、分析會。b）各部門利用內部ERP系統、OA系、電話聯絡等方式負責本部門內部及與其他部門之間的日常溝通和協調；c）質檢員利用各種檢驗記錄、報檢單、不合格品處理單等；生產部門利用定期或不定期上報和傳遞

47、各種生產報表；業(yè)務室利用及時下達銷售打算或生產任務、將顧客反饋信息傳遞到相關部門等方式進行溝通；d)其他方式，如：布告欄、簡報、文件傳閱、標語、通知、警示牌等。5.6 治理評審5.6.1 總則公司建立并保持治理評審程序，規(guī)定治理評審的時機、頻次、形式、輸入、輸出等方面的要求，以定期評價治理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并尋求改進機會。最高治理者應按策劃的時刻間隔，采納書面評價或專題會議形式，評審治理體系；評審應包括評價治理體系的適宜性、充分性和有效性、改進的機會和變更的需求，并包括評價質量及安全方針、質量及安全目標和治理體系；治理評審應保持相關記錄。5.6.2評審預備與輸入會議主管部門做好

48、會議預備，確定有關輸入要求和打算安排，最高治理者審批后通知各部門；各相關部門按要求提供輸入資料。治理評審的輸入應覆蓋以下信息：a）方針、目標與指標的實現情況； b）監(jiān)督檢查、審核、糾正措施、預防措施及以往治理評審改進措施的結果；c）顧客及其它相關方意見、建議和抱怨，法律法規(guī)及其它要求的遵循情況；d）生產過程業(yè)績、產品質量的符合性及其趨勢；危險源及風險的操盡情況；e）可能阻礙治理體系適宜性、充分性、有效性的其它問題；f）改進的建議。5.6.3 評審實施與輸出會議由主持人主持，對議題進行討論；討論對治理體系適宜性、充分性、有效性和以下方面的改進需要做出決定：a）治理體系及其過程、以及安全的核心要素

49、的有效性；b）確保產品質理滿足顧客要求，增強顧客中意；c）實現生產目標，以及有關資源需求方面。5.6.4 改進與驗證改進決定由責任單位組織實施，治理者代表組織相關部門監(jiān)督、驗證。6資源治理6.1 資源提供為實施、保持治理體系并持續(xù)改進其有效性，公司應確定和提供包括人力、基礎設施和工作環(huán)境三方面的資源，以滿足顧客要求，增強顧客中意，并提高安全績效。6.2 人力資源6.2.1總則依照公司治理體系的策劃和體系建立的總要求，本公司人力資源總體治理職能由集團公司人力資源部按集團公司相關體系文件/制度要求進行治理和操縱。公司應確定與產品質量及安全生產有關崗位人員的能力要求，以及招聘、培訓、考核和評價的操縱

50、要求，并按要求對職員進行培訓、考核和評價等治理和操縱，以確保從事可能阻礙產品質量、安全生產的人員勝任所承擔的工作。6.2.2 崗位及能力6.2.2.1公司應確定從事與產品質量、安全生產有關的崗位人員所需的能力和任職條件，編制形成“XXXX要緊崗位人員能力需求表”（見附件），人員的能力和任職條件應從教育、培訓、技能、經驗和法定資格方面進行考慮，并依照進展需要適時調整。6.2.2.2“XXXX要緊崗位人員能力要求表”交集團公司人力資源部，用作本公司招聘和安排人員的標準。用人需求部門依照“崗位設置及定編表”提出人員配置需要，相關部門通過OA申報招聘打算，經分管領導審核、董事長批準后，人力資源部實施招

51、聘。6.2.2.3若人員的能力未達到規(guī)定要求或發(fā)生短缺時，公司相關職能部門應通過提供培訓或采取其他措施來滿足需求，使人員能力達到規(guī)定的要求。培訓或采取措施的記錄交集團公司人力資源部保存。6.2.2.4公司相關職能部門負責人定期對人員能力進行評價，以確保在崗人員的能力是符合要求的。6.2.2.5機械綜合辦建立在職人員花名冊及特種作業(yè)人員臺帳。6.2.3培訓教育培訓教育實施分級治理；機械綜合辦協助各部門做好培訓教育工作，督促各部門做好培訓教育記錄，督促各部門對培訓效果進行評估及改進，建立相關教育培訓檔案。6.2.3.1各部門在分析各種需求和職員現有能力和意識的基礎上，依照存在的問題或差距，對不同崗

52、位，制定針對性的培訓教育打算，在確定培訓需求時應考慮：a）公司的要緊負責人和安全生產治理人員，必須具備與公司所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和治理能力，須經考核合格后方可任職。b）操作人員進行安全教育和生產技能培訓；c）新入職人員必須通過三級安全教育；d）四新投入前應對相關人員進行專門教育、培訓；e）特種作業(yè)人員應取得相關資格證書；f）對相關方人員及外來參觀、學習人員進行培訓教育。6.2.3.2相關職能部門應按要求實施本公司職員培訓打算，并對培訓職員進行考核，公司年度培訓打算內的培訓考核記錄交集團公司人力資源部保存。6.2.3.3公司應通過教育和培訓，確保公司的人員認識到滿足顧客和確保

53、安全生產的重要性以及所從事活動的相關性和重要性，以及如何為實現質量目標安全目標作出貢獻。6.2.4 職員的意識通過治理體系文件、崗位職責、工作標準、不符合或事故案例的培訓教育等活動，確保職員認識到：a）遵循、執(zhí)行質量、安全方針和治理體系要求的重要性；b）自身工作與其它有關活動的相關性、工作中實際或潛在的高中度風險，以及個人工作的努力和改進所帶來的質量、職業(yè)健康安全效益；c）在執(zhí)行方針、治理體系文件，包括應急預備與響應方面的作用和職責；d）未嚴格執(zhí)行法律法規(guī)、治理制度、工作程序、作業(yè)指導書等的潛在后果。6.3 基礎設施與監(jiān)測設備6.3.1 依照生產經營的要求，分層次、按職能組織確定、配置必需的設

54、施，以確定、提供并維護為達到產品符合要求，確保安全生產所需的基礎設施；制定并實施設施的維修保養(yǎng)制度和更新改造打算，保持設施的技術水平和狀態(tài)；識不并操縱因設施而引發(fā)的職業(yè)健康安全風險。所需設施包括：辦公、生產、輔助生產、產品貯存、服務所需的建筑物；工作場因此及水、電、消防安全等相關的支持性系統；過程設備如生產設備、監(jiān)視和測量設備、特種設備、專用設備及工具等硬件設備和計算機網絡所需的軟件（如ERP系統、OA系統等）；以及支持性服務如運輸設備或通訊設備等。6.3.2列入固定資產的建筑物、生產裝置、生產設備、工藝裝備、工具、監(jiān)視和測量設備、通訊設施、運輸裝備、計算機網絡系統（包括硬件和軟件）等基礎設施

55、的請購、驗收、掛牌、標識、建立臺賬、調撥，按集團公司固定資產治理制度及相關文件要求予以治理和操縱。6.3.3公司應建立形成文件的基礎設施操縱程序，以規(guī)定要緊生產設備、特種設備、吊索具、可移動電氣設備、手持電動工具、安全設施等設備設施的驗收、檢修、維護、保養(yǎng)、報廢、拆除、檢測檢驗、工藝技術及設備設施變更的治理和操縱要求，相關職能部門應按要求對革本部門設備予以操縱，以確保設備設施滿足要求。6.4 工作環(huán)境6.4.1 公司應確定并治理為達到產品符合要求，確保安全生產的工作環(huán)境和條件，包括人和設施的工作環(huán)境。必要時，生產部門應制定書面的生產環(huán)境治理要求，這些規(guī)定和要求經審批后實施。6.4.2 工作環(huán)境

56、應配置必要的安全和消防設施。并按相應的程序、規(guī)范或標準對施工現場的污染物、防火防爆、衛(wèi)生防疫、保安、安全設施、警示標識等進行操縱。當生產現場可能出現的緊急情況，制定應急預案，做好應急預備。必要時，公司組織、協調好各作業(yè)單位之間的活動，與周邊組織、居民等建立良好關系。6.4.3公司必須提供必需的作業(yè)指導書和個人勞動防護品，教育、監(jiān)督職員正確配戴和使用，確保工作環(huán)境要滿足職員的職業(yè)健康安全。6.5 安全生產投入公司應建立安全生產投入保障制度，完善和改進安全生產條件，按規(guī)定提取安全費用 ，專項用于安全生產，并建立完全費用臺帳。7、產品實現及作業(yè)安全產品實現是直接增值的過程，使公司獲得增值、顧客中意的

57、產品，覆蓋從確定顧客對產品的要求開始，直到將完成的產品交付給顧客以及交付后的服務。因此應對產品實現過程進行識不、策劃，識不可能存在的風險，規(guī)定這些過程、風險的操縱目標、運行標準、監(jiān)控標準以及所需資源。7.1 產品實現的策劃7.1.1 產品實現策劃的要求治理者代表應組織相關職能部門策劃產品實現所需的過程，如：與顧客有關的過程、設計和開發(fā)過程、采購過程、生產和服務提供過程、監(jiān)視和測量設備、生產現場治理和生產過程、隱患排查的操縱過程，包括這些過程的子過程。策劃的輸出形式應適合于公司的運作方式，并以文件予以公布、實施。7.1.2 產品實現策劃的內容公司對產品實現過程進行策劃時，應確定以下方面的適當內容

58、：a）產品的質量目標和安全等相關方面的要求； b）針對產品確定過程、文件和資源的需求；c）產品所要求的確認和檢驗活動，以及產品接收準則；d）為實現過程及其產品滿足要求提供證據所需的記錄。7.1.3 特定產品、項目或合同的策劃應編制形成產品實現策劃操縱程序文件。當某一特定的產品、項目或合同的質量特性和要求、過程及其操縱要求和方法、治理職責等與現有公司產品的要求不同時，由該項目負責人按上述條款的要求進行策劃。策劃包括治理策劃和作業(yè)策劃，策劃的結果應形成質量打算。7.2 與顧客有關的過程7.2.1 與產品有關的要求的確定公司業(yè)務室在受理顧客詢盤時，應識不和確定與產品質量、安全有關的要求，以確保顧客的

59、要求得到充分理解、確定和滿足。顧客與產品有關的要求包括：a）顧客對產品的用途或預期的用途；b）顧客規(guī)定的要求，包括產品性能要求、交付要求及交付后的要求；c）適用于產品的法律法規(guī)要求；d）公司認為必要的任何附加要求。7.2.2與產品有關的要求的評審7.2.2.1為正確理解和確認顧客對產品的要求，并將要求傳遞到相關職能部門，保證銷售合同簽訂后能夠有能力滿足顧客對產品的要求，應編制形成文件的與產品有關的要求的評審程序。7.2.2.2與產品有關要求的評審應在向顧客做出提供產品的承諾之前進行(如：簽訂合同前、同意訂單前或同意顧客對產品要求的更改前)。7.2.2.3與產品有關要求的評審應做到：a）產品要求

60、已明確；b）與產品要求不一致處均已得到協商解決；c）公司是否有能力滿足產品包括安全質量、交付與保修等有關的要求。7.2.2.4對與產品有關要求的評審結果及評審所引起的措施應進行記錄并保存。7.2.3顧客溝通7.2.3.1業(yè)務室負責產品交付前、后與顧客保持有效溝通，可采取座談會、走訪用戶、電話溝通等多種形式。溝通內容包括如下：a）產品信息及資料的傳遞，顧客對產品的需求（包括潛在需求）和趨勢，以及產品的應用、進展趨勢；b）通報對合同或訂單的處理情況，包括產品要求的變更等；c）詢問產品交付的使用情況，以及對產品的中意程度情況；d）同意并處理顧客投訴、意見和反饋的其他信息。e）同意到客戶要求服務的需求