1、第三章建設工程監理目標控制及風險分析講授內容第一節 監理目標控制概念及目標系統第二節 工程風險管理第一節監理目標控制概念及目標系統一、目標控制概念 1 、控制 控制是建設工程監理的重要管理活動 控制管理人員按計劃標準來衡量所 取得的成果，糾正所發生的 偏差，使目標和計劃得以實 現的管理活動 被動控制 按控制措施制定的出發點分 主動控制2 、被動控制 對實際輸出發現偏差，分析產生偏差的原因，采取糾偏措施 事中控制、事后控制 反饋控制 閉環控制 面對現實的控制被動控制流程圖被動控制的基本環節反饋：實際狀況 建立健全信息反饋系統 正式信息反饋：口頭形式的 非正式信息反饋：書面形式的 對非正式信息反饋

2、予以足夠的重視 非正式信息反饋應當適時轉化為正式信息反饋對比： 正偏差實際值計劃值 0 正常 負偏差明確目標實際值與計劃值的內涵合理選擇比較的對象建立目標實際值與計劃值之間的對應關系確定衡量目標偏離的標準輕度偏離、中度偏離、重度偏離糾偏： 對于建設工程目標控制而言，糾正正偏差 進度正偏差：工期延誤 投資正偏差：工程款超支 質量正偏差：“過剩”質量 思考：負偏差？質量負偏差？ 輕度偏離：直接糾偏，即改變后期投入糾偏 中度偏離：修改后期計劃，但總目標值不變 重度偏離：重新確定總目標值，重訂計劃示例：施工中某工作出現偏差 正常FF，對后續工作和總工期均無影響 輕度偏離FF TF，對后續工作的最早 開

3、始有影響，但對總工期無影響 中度偏離承包商責任導致TF，對后續工 作和總工期均產生影響，為確保總工期，承包商 必須工期優化 重度偏離非承包商責任導致TF，對后續 工作和總工期均產生影響，總監批準合同工期順 延，承包商配合修改進度計劃3 、主動控制預先開展風險管理，即分析風險因素、預測風險事件及其后果，擬訂并采取針對性預防措施，減少乃至避免目標偏離事前控制前饋控制開環控制面對未來的控制建設工程目標控制是動態控制監理工程師應將主動控制與被動控制緊密結合，并力求加大主動控制在動態控制中的比重監理工程師的動態控制流程圖二、建設工程目標控制投資、進度、質量三大目標控制既對立又統一的關系 1 、建設工程投

4、資控制的含義在滿足進度和質量要求的前提下，力求使工程實際投資不超過計劃投資2 、建設工程進度控制的含義 在滿足投資和質量要求的前提下，力求使整個建設工程按計劃的時間動用 工業項目：按計劃時間達到負荷聯動試車成功 民用項目：按計劃時間交付使用3 、建設工程質量控制的含義 在滿足投資和進度要求的前提下，實現工程預定的質量目標 共性質量目標：國家現行關于質量的法律、法規、技術標準和規范等，尤其是強制性標準的規定 個性質量目標：建設工程施工合同中業主要求的功能、使用價值等質量目標 個性質量目標不得低于國家強制性質量標準監理工程師應將三控制作為一個系統統籌考慮，力求實現整個目標系統最優，即力求實現投資、

5、進度、質量三大目標的統一基本目標三大目標控制的基本前提：組織協調規劃和計劃第二節工程風險管理一、建設工程風險1 、風險 不確定性 已知多種自然狀態發生的概率 至少一種可能結果是損失2 、風險的分類（1 ）按風險的后果分純風險 只會造成損失而不會帶來收益的風險 重復出現的概率較大，表現出某種規律性 易采取防范措施投機風險 既能造成損失又可能創造額外收益的風險 重復出現的概率較小 較難防范（2 ）按風險產生的原因分 政治風險 社會風險 經濟風險 自然風險 技術風險（3 ）按風險的影響范圍分基本風險 作用于整個經濟或大多數人群的風險，具普遍性 影響范圍大、后果嚴重特殊風險 僅作用于某一特定單體（如個

6、人或企業）的風險，不具普遍性3 、建設工程風險的特點 建設工程風險大 參與工程建設的各方均有風險，但各方的風險不盡相同 決策階段主要表現為投機風險 實施階段主要表現為純風險二、建設工程風險管理 風險管理是為建設工程目標控制服務的（一）風險管理目標 投資風險：實際投資不超過計劃投資 進度風險：實際工期不超過計劃工期 質量風險：實際質量滿足預期的質量要求 安全風險：建設過程安全（二）風險管理過程（1 ）風險識別系統而全面地識別出影響建設工程目標實現的風險因素、風險事件及其后果成果：初始風險清單（社會或行業通用） 最終風險清單（針對擬建工程項目）基本方法：風險分解具體方法：專家調查法、工程財務報表法

7、、流程圖法、潛在損失一覽表、經驗數據法、風險調查法（必不可少）（2 ）風險評價 定性或定量估計建設工程風險事件發生的可能性和損失后果風險量 風險量等級 風險量函數建設工程風險量運用期望值準則（3 ）風險對策決策 確定建設工程風險事件最佳對策組合風險回避 以一定方式中斷風險源 回避一種風險可能產生另一種新的風險 回避風險的同時也失去獲益的可能 回避風險有時不現實損失控制 預防損失、減少損失的措施 損失控制計劃系統：預防計劃防止嚴重災難事件發生災難計劃災難事件即將或已經發生執行，減少傷亡、財產損失應急計劃盡快恢復正常生產/ 施工風險自留 非計劃性風險自留：意外將風險留給自己 計劃性風險自留：有意識

8、地將風險留給自己 應盡量避免非計劃性風險自留 計劃性風險自留決不能單獨運用：+損失控制 提高風險自留的水平 損失支付方式：從現金凈收入中支出、非基金儲備、自我保險、母公司保險風險轉移 原則任何一種風險都應由最適宜承擔該風險或最有能力進行損失控制的一方承擔 合同轉移業主的合同、分包合同、第三方擔保優點：轉移不可投保風險、被轉移者有損失控制的能力缺點：合同糾紛導致轉移失敗、支付代價、被轉移者無力承擔全部損失 保險轉移即向保險公司投保優點：獲得理賠、減少擔憂、保險公司輔助風險管理缺點：支付保費、疏于損失控制、保險合同談判（4）實施決策 將風險對策組合落實到具體的計劃和措施（5）檢查 對各項風險對策的

9、執行情況不斷地進行檢查、控制，必要時開始新一輪的風險管理過程第三章課堂練習題一、單選題 1.如果工程項目進度計劃制定得既可行有優化，則可以使工期縮短，且可能獲得較好的質量和較低的費用。這說明，工程項目投資、進度、質量三大目標之間存在（ ）的關系 A、對立 B、統一 C、既對立又統一 D、既不對立又不統一 2、進度控制的目標是在滿足投資和質量要求的前提下，力求使整個建設工程按計劃的時間動用。對于工業項目來說，就是要按計劃時間達到（ ） A、竣工驗收 B、交付使用 C、負荷聯動試車成功 D、實際工期不超過計劃工期3.以下關于純風險的說法錯誤的是（ ）A、純風險與投機風險往往同時存在B、純風險較投機

10、風險易采取防范措施C、純風險只會造成損失，不可能帶來收益 D、純風險重復出現的概率較小4.與建設工程目標控制比較而言，建設工程風險管理明確提出（ ）A、實際投資不超過計劃投資B、實際工期不超過計劃工期C、實際質量滿足預期的質量要求 D、建設過程安全二、多選題1.關于風險自留的下列敘述中正確的有（ ） A、風險自留不改變風險的發生概率，也不改變風險潛在損失的嚴重性B、非計劃性風險自留是非計劃性的、主動的 C、非計劃性風險自留不可能不用，但應盡可能少用 D、風險自留不能單獨運用，應與其他風險對策結合使用 E、計劃性風險自留是整個建設工程風險對策計劃的一個組成部分2.非保險轉移是風險轉移的一種形式，其優點主要體現在（ ）A、由第