1、IS014001-2015內審+管理評審全套資料內含內審計劃、簽到表、內審檢查記錄表、內 審報告、管理評審計劃、管理評審報告等！2017年內部審核計劃審核目的驗證公司內部環(huán)境管理體系運行是否符合標準及質量管理體系文件的要求，驗證質量管理體系實施的有效性，為持續(xù)改進 質量管理體系提供依據。審核依據(V ) IS014001-2015環(huán)境管理體系(V )適用的法律法規(guī)()其他審核范圍公司內部產品實現過程、生產過程、設備安裝和服務所涉及的公司內各部門、人員、場所的過程審核員組長：XXXXX副組長：XXXX內部審核日程安排計劃表受審部門時間對應人員涉及IS014001條款涉及的相應文件備注各部門主管以

2、上成員11/13 日各部門主管以上成員首次會議品質部XXXX11/13 14:30-16:30XXXX11/20 10:30-11:305. 2環(huán)境方針1.是否將環(huán)境方針向全員周知？6. 1. 2環(huán)境因素1.是否有環(huán)境因素清單及識別本部門的重大環(huán)境因素？2.對環(huán)境因素的評價和重要環(huán)境因素的評價方法是否理 解？6. 1. 3合規(guī)義務1.現場的廢棄物是否定點收集，分類是否符合要求？2.現場臨時存放在化學品，是否張貼有MSDS并有防泄露措 施？6. 2. 1環(huán)境目標1.是否清楚了解公司的環(huán)境目標，有沒有分解為本部門環(huán) 境目標。6.2.2實現環(huán)境目標的策劃1.是否針對本部門的環(huán)境目標達成制定了具體的措

3、施，以 確保目標達成？7.2能力1.部門內員工是否都得到了環(huán)境相應的培訓?記錄有無？7.3意識1.抽查員工確認是否知悉其工作過程對環(huán)境的影響、未履 行規(guī)定時造成的環(huán)境風險？受審部門時間對應人員涉及IS014001條款涉及的相應文件備注品質部XXXX11/13 14:30-16:30XXXX11/20 10:30-11:307. 4信息交流1.組織與外部的信息交流如何實施？有無記錄？2.內部門的信息如何得到有效傳達？有無記錄？8. 1運行策劃和控制1.與本部門相關的環(huán)境管理文件是否有效，保持與實際一 致？8. 2應急準備和響應1抽查員工確認對本部門的消防器材放置點是否清楚?是否 知道如何使用？2

4、抽查員工對工作區(qū)域內的消防通道是否清楚？抽查員工 出現火災后如何處理？9. 1監(jiān)視、測量、分析和改進1本部門的環(huán)境目標如何監(jiān)視及測量？達成如何？10.2不符合糾正1本部門在環(huán)境活動中有什么不符合？對出現的不符合采 取了哪些糾正措施？效果如何？生產部XXXX11/1414:30-16:30XXXX11/2014:00-15:305. 2環(huán)境方針1.是否將環(huán)境方針向全員周知？6. 1. 2環(huán)境因素1.是否有環(huán)境因素清單及識別本部門的重大環(huán)境因素？2.對環(huán)境因素的評價和重要環(huán)境因素的評價方法是否理 解？6. 1. 3合規(guī)義務1.現場的廢棄物是否定點收集，分類是否符合要求？2.現場臨時存放在化學品，是

5、否張貼有MSDS并有防泄露措 施？6. 2. 1環(huán)境目標1.是否清楚了解公司的環(huán)境目標，有沒有分解為本部門環(huán) 境目標。6.2.2實現環(huán)境目標的策劃1.是否針對本部門的環(huán)境目標達成制定了具體的措施，以 確保目標達成？受審部門時間對應人員涉及IS014001條款涉及的相應文件備注生產部XXXX11/1414:30-16:30XXXX11/2014:00-15:307.2能力1.部門內員工是否都得到了環(huán)境相應的培訓?記錄有無？7. 3意識1.抽查員工確認是否知悉其工作過程對環(huán)境的影響、未履 行規(guī)定時造成的環(huán)境風險？7. 4信息交流1.組織與外部的信息交流如何實施？有無記錄？2.內部門的信息如何得到有

6、效傳達？有無記錄？& 1運行策劃和控制1與本部門相關的環(huán)境管理文件是否有效，保持與實際一 致？8.2應急準備和響應1.抽查員工確認對本部門的消防器材放置點是否清楚？是 否知道如何使用？2抽查員工對工作區(qū)域內的消防通道是否清楚？抽查員工 出現火災后如何處理？9. 1監(jiān)視、測量、分析和改進1本部門的環(huán)境目標如何監(jiān)視及測量？達成如何？10.2不符合糾正1本部門在環(huán)境活動中有什么不符合？對出現的不符合采 取了哪些糾正措施？效果如何？技術部Xxxx11/15 14:30-16:30 xxxx11/2110:30-11:306. 1. 2環(huán)境因素1.是否有環(huán)境因素清單及識別本部門的重大環(huán)境因素？2.對環(huán)境

7、因素的評價和重要環(huán)境因素的評價方法是否理 解？6. 1. 3合規(guī)義務1.現場的廢棄物是否定點收集，分類是否符合要求？2.現場臨時存放在化學品，是否張貼有MSDS并有防泄露措 施？6. 2. 1環(huán)境目標1.是否清楚了解公司的環(huán)境目標，有沒有分解為本部門環(huán) 境目標。受審部門時間對應人員涉及IS014001條款涉及的相應文件備注技術部Xxxx11/15 14:30-16:30 xxxx11/2110:30-11:306.2.2實現環(huán)境目標的策劃1.是否針對本部門的環(huán)境目標達成制定了具體的措施，以確保 目標達成？7.2能力1.部門內員工是否都得到了環(huán)境相應的培訓?記錄有無？7.3意識1.抽查員工確認是

8、否知悉其工作過程對環(huán)境的影響、未履行規(guī) 定時造成的環(huán)境風險？7. 4信息交流1.組織與外部的信息交流如何實施？有無記錄？2.內部門的信息如何得到有效傳達？有無記錄？8. 1運行策劃和控制1.與本部門相關的環(huán)境管理文件是否有效，保持與實際一致？8.2應急準備和響應1抽查員工確認對本部門的消防器材放置點是否清楚?是否知道 如何使用？2抽查員工對工作區(qū)域內的消防通道是否清楚？抽查員工出現 火災后如何處理？9. 1監(jiān)視、測量、分析和改進1本部門的環(huán)境目標如何監(jiān)視及測量？達成如何？10.2不符合糾正1本部門在環(huán)境活動中有什么不符合？對出現的不符合采取了 哪些糾正措施？效果如何？營運部xxxx11/161

9、4:30-16:305. 2環(huán)境方針1.是否將環(huán)境方針向全員周知？6. 1. 2環(huán)境因素1.是否有環(huán)境因素清單及識別本部門的重大環(huán)境因素？2.對環(huán)境因素的評價和重要環(huán)境因素的評價方法是否理解？6. 1. 3合規(guī)義務1.現場的廢棄物是否定點收集，分類是否符合要求？2.現場臨時存放在化學品，是否張貼有MSDS并有防泄露措施？受審部門時間對應人員涉及IS014001條款涉及的相應文件備注營運部XXXX11/1614:30-16:306. 2. 1環(huán)境目標1.是否清楚了解公司的環(huán)境目標，有沒有分解為本部門環(huán) 境目標。6.2.2實現環(huán)境目標的策劃1.是否針對本部門的環(huán)境目標達成制定了具體的措施，以 確保

10、目標達成？7. 2能力1.部門內員工是否都得到了環(huán)境相應的培訓?記錄有無？7. 3意識1.抽查員工確認是否知悉其工作過程對環(huán)境的影響、未履 行規(guī)定時造成的環(huán)境風險？7. 4信息交流1.組織與外部的信息交流如何實施？有無記錄？2.內部門的信息如何得到有效傳達？有無記錄？& 1運行策劃和控制1與本部門相關的環(huán)境管理文件是否有效，保持與實際一 致？8.2應急準備和響應1.抽查員工確認對本部門的消防器材放置點是否清楚？是 否知道如何使用？2抽查員工對工作區(qū)域內的消防通道是否清楚？抽查員工 出現火災后如何處理？9. 1監(jiān)視、測量、分析和改進1本部門的環(huán)境目標如何監(jiān)視及測量？達成如何？10.2不符合糾正1

11、本部門在環(huán)境活動中有什么不符合？對出現的不符合采 取了哪些糾正措施？效果如何？采購部XXXX11/1714:30-16:305. 2環(huán)境方針1.是否將環(huán)境方針向全員周知？6. 1. 2環(huán)境因素1.是否有環(huán)境因素清單及識別本部門的重大環(huán)境因素？2.對環(huán)境因素的評價和重要環(huán)境因素的評價方法是否理 解？受審部門時間對應人員涉及IS014001條款涉及的相應文件備注采購部XXXX11/1714:30-16:306. 1. 3合規(guī)義務1.現場的廢棄物是否定點收集，分類是否符合要求？2.現場臨時存放在化學品，是否張貼有MSDS并有防泄露措 施？6. 2. 1環(huán)境目標1.是否清楚了解公司的環(huán)境目標，有沒有分

12、解為本部門環(huán) 境目標。6.2.2實現環(huán)境目標的策劃1.是否針對本部門的環(huán)境目標達成制定了具體的措施，以 確保目標達成？7. 2能力1.部門內員工是否都得到了環(huán)境相應的培訓?記錄有無？7. 3意識1.抽查員工確認是否知悉其工作過程對環(huán)境的影響、未履 行規(guī)定時造成的環(huán)境風險？7. 4信息交流1.組織與外部的信息交流如何實施？有無記錄？2.內部門的信息如何得到有效傳達？有無記錄？& 1運行策劃和控制1.與本部門相關的環(huán)境管理文件是否有效，保持與實際一 致？8.2應急準備和響應1.抽查員工確認對本部門的消防器材放置點是否清楚？是 否知道如何使用？2抽查員工對工作區(qū)域內的消防通道是否清楚？抽查員工 出現

13、火災后如何處理？9. 1監(jiān)視、測量、分析和改進1本部門的環(huán)境目標如何監(jiān)視及測量？達成如何？10.2不符合糾正1本部門在環(huán)境活動中有什么不符合？對出現的不符合采 取了哪些糾正措施？效果如何？受審部門時間對應人員涉及IS014001條款涉及的相應文件備注行政部XXXX11/1814:00-16:305. 2環(huán)境方針1.是否有環(huán)境目標和指標？2.環(huán)境目標和指標是否具體，層次清晰？3.環(huán)境目標和指標可行性如何，是否量化？1.是否將環(huán)境方針向全員周知？6. 1. 2環(huán)境因素1.是否有識別環(huán)境因素的程序？2.是否有包含重要環(huán)境因素評價的內容？3.是否有關于環(huán)境因素方面信息更新的規(guī)定？4.是否有環(huán)境因素和重

14、要環(huán)境因素清單？6. 1. 3合規(guī)義務1.是否獲取和識別法律法規(guī)和其它要求的程序？2.是否有法律法規(guī)和其它要求的清單？3.是否有特種設備清單？4.操作特種設備的人是否具備質？5.是否按規(guī)定對特種設備進行檢查、標示、記錄？6.是否按將廢棄物物按種類區(qū)分放置受審部門時間對應人員涉及IS014001條款涉及的相應文件備注行政部XXXX11/1814:00-16:306. 1. 3合規(guī)義務7.是否對危險廢棄物按規(guī)定進行處理，相關記錄有無？6. 2. 1環(huán)境目標1.是否制定了公司的環(huán)境目標？2.是否考慮到環(huán)境要求和重要的環(huán)境因素？3.是否體現環(huán)境方針和“污染預防”的承諾？6.2.2實現環(huán)境目標的策劃1.

15、是否針對本部門的環(huán)境目標達成制定了具體的措施，以 確保目標達成？7.2能力1.是否確定培訓需求，是否實施培訓程序？2.是否規(guī)定重點環(huán)境崗位培訓（意識及技能）？3.是否規(guī)定了應急準備和響應的培訓？4.是否規(guī)定全員環(huán)境意識提高的培訓？5.是否規(guī)定關于EMS文件的培訓？7.3意識1.抽查員工確認是否知悉其工作過程對環(huán)境的影響、未履 行規(guī)定時造成的環(huán)境風險？7. 4信息交流1.是否有環(huán)境信息交流的程序？2.組織與外部的信息交流如何實施？有無記錄？3.內部門的信息如何得到有效傳達？有無記錄？受審部門時間對應人員涉及IS014001條款涉及的相應文件備注行政部XXXX11/1814:00-16:307.

16、5文件化信息1.是否有關于標識，保存與處置有關環(huán)境管理記錄的程 序？2.記錄清單是否齊全（培訓記錄，審核記錄，監(jiān)測評審） 記錄？& 1運行策劃和控制1.與本部門相關的環(huán)境管理文件是否有效，保持與實際一 致？8.2應急準備和響應1.是否有關于應急準備和響應的程序？2.是否明確可能發(fā)生哪些緊急狀態(tài)？3.發(fā)生應急情況進的聯(lián)絡圖是否有？是否正確？4.是否按規(guī)定進行應急演練？有無記錄？9. 1監(jiān)視、測量、分析和改進1.是否有關于監(jiān)測與測量的程序？2.該程序是否包括環(huán)境表現監(jiān)測？3.是否包括目標指標完成情況的監(jiān)測？4.是否包括EMS日常運作的監(jiān)控？5.是否明確各類監(jiān)測的記錄需求？10.2不符合糾正1.是否

17、有關于不符合，糾正與預防措施的程序？2.本公司在環(huán)境活動中有什么不符合？對出現的不符合 采取了哪些糾正措施？效果如何？受審部門時間對應人員涉及IS014001條款涉及的相應文件備注總經理/經營層XXXX11/2210:30-11:305. 1領導作用與承諾1.是否明確環(huán)境管理的組織結構？5.3組織的崗位、職責和權限1.是否明確環(huán)境管理的組織結構？2.是否明確各個有關職能和重要崗位的職責？3.是否由最高管理者任命環(huán)境管理者代表并規(guī)定其職 責？7.1資源1.是否為EMS的運行，承諾提供人、財、物的保證？9. 3管理評審1.是否規(guī)定管理評審應定期進行？2.管理評審的內容是否包括審核結果，客觀變化，方

18、針承 諾的改變，繼而對環(huán)境方針，目標指標，EMS其他要素修訂 的需求和指示？3.是否明確管理評審的支持信息？4.管理評審的目的是否是確保EMS的持續(xù)適用性，充分性 和有效性？TS/ISO體系推進室11/2214:30-16:004. 4環(huán)境管理體系1.最高管理者或管理代表是否簽署了 EMS文件發(fā)布令？2. EMS文件中是否有主要針對環(huán)境問題的組織簡介？3.文件是否有受控標識和發(fā)放清單？4.是否包含了 IS014001的所有條款？受審部門時間對應人員涉及IS014001條款涉及的相應文件備注TS/ISO體系推進室11/2214:30-16:005. 2環(huán)境方針1.是否有明確的文件化的環(huán)境方針？2

19、.最高管理者是否對環(huán)境方針確認？3.是否與組織的特點相適應（主要針對環(huán)境特性）？4.是否承諾持續(xù)改進和污染預防？5.是否承諾遵守法律法規(guī)和其它要求？6.是否提供環(huán)境目標和指標的框架？7.是否保證傳達到所有的員工，并實施？& 是否將目標/方針向全員周知？7. 5文件化信息1.是否規(guī)定EMS文件的結構？2.是否規(guī)定EMS文件的編制、評審和修訂的要求？3.是否規(guī)定EMS文件應描述核心要素及其聯(lián)系？4.是否規(guī)定提供查詢相關文件的途徑？7. 5. 2創(chuàng)建和更新1.是否進行文件控制的程序？2.是否規(guī)定固定的保管場所？受審部門時間對應人員涉及IS014001條款涉及的相應文件備注TS/ISO體系推進室11/

20、2214:30-16:007. 5. 2創(chuàng)建和更新5. 2環(huán)境方針4.是否有失效文件處理規(guī)定？5.是否有對失效但需保存的文件進行標識規(guī)定？6.是否規(guī)定制定、評審修改文件的程序與職責？9.2內部審查方案1.是否有關于EMS內部審核的程序？2.是否規(guī)定審核頻率和審核計劃？3.是否規(guī)定審核的具體方法和步驟？4.是否規(guī)定審核報告上報管理者？作成：XXXX17/11/10審核：XXXX 17/11/10內審首/末次會議簽到表日期：2017/3/13首次會議簽到末次會議簽到序號部門職務姓名序號部門職務姓名深圳市XXX有限公司IS014001內審檢查表深圳市XXX有限公司IS014001內審檢查表:2015

21、記錄編號：編號受審部門總經理日期標準條款審核內容與方法審核記錄結論4. 1總要 求是否簽署了環(huán)境管理體系文件發(fā)布令？查 閱文管理手冊。詢問總經理是否清楚環(huán)境管理體系的總要 求？4.2環(huán)境 方針環(huán)境方針是否制定和審批？查看相關文件。組織活動的性質、規(guī)模及其環(huán)境影響是什 么？是否編制了環(huán)境因素識別與評價控制 方法。方針是否包含遵守法律、法規(guī)和對持續(xù)改進 和污染預防的承諾？是否形成了環(huán)境目標 指標的框架？方針采取哪些方式向全體員工傳達？取得 了怎樣的效果。為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？何 時何地可以獲取？4. 4. 1 組 織結構和 職責為實施環(huán)境管理體系是否明確了組織結構、 職責和權限？是否有

22、EMS組織結構圖？總經理是否明確自身職責？是否任命了管 理者代表？管代的職責和權限是否規(guī)定？各部門人員是否明確職責和權限？是否明 確各自的職責權限和完成職責與實現環(huán)境 目標之間的關系？4.6管理 評審是否編制了管理評審程序，對管理評審是否 進行了策劃，實施情況如何？管理評審過程結果是否形成了記錄，并有效 保持。內審員備注結論欄：打表示符合，打X表示不符合。記錄編號：編號受審部門管理者代表日期標準條款審核內容與方法審核記錄結論4. 3. 3目標、 指標和方案環(huán)境目標、指標和方案是如何制 定的？是否經領導批準？是否形 成文件？查相關QEO管理手冊 等文件。有關職能部門是否有分解的目 標、指標和方案

23、？是否具體和量 化，并明確了負責人？環(huán)境目標、指標和方案是否定期 評審、修訂，體現持續(xù)改進的思 想？查評審和修訂的情況。4.5.3不符 合、糾正和 預防措施是否建立了糾正和預防措施的程 序？是否明確要求須針對不符合 的原因采取防止再發(fā)生的糾正措 施？查不合格控制程序。在日常監(jiān)測時是否發(fā)現了不符合 情況？對已發(fā)現的和潛在的不符 合是否進行了調查？結果如何？ 采取了怎樣的措施？對來自政府的監(jiān)督和居民的投 訴，所采取的糾正措施是否進行 了報告和交流？4.5.4內部 審核是否編制了內部審核程序，對審 核是否進行了策劃，實施情況如 何？內審過程是否保持客觀公正，過 程和結果是否形成了記錄，并有 效保持。

24、內審員備注結論欄：打v表示符合，打X表示不符合。記錄編號：編號受審部門管協(xié)部日期標準條款審核內容與方法審核記錄結論4.3.2 法 律法規(guī)和 其他要求是否建立了識別和獲取相關法律法規(guī) 的程序？是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息 的跟蹤人？是否規(guī)定了法規(guī)信息內部 傳遞？查看相關文件。查閱相關環(huán)境法律清單，查閱相關法 律內容和要求是否符合和完整。法律信息如何進行溝通的？誰負責？ 職工是否意識到不守法的后果？公司守法情況如何？各項排放指標是 否清楚？有無超標排放？查記錄。4. 4.2 能 力、培訓 和意識是否建立了實施培訓的程序？培訓需 求如何確定？查人力資源控制程 序。是否根據培訓需求制定了年度培訓 計劃，是

25、否有針對有重要環(huán)境影響崗 位的操作人員的培訓？上述培訓是否得到有效地實施？對內 審員是否進行了培訓？應急響應的訓 練是否進行了培訓？對臨時工是否進 行培訓？查員工培訓記錄。4. 4.3 信 息交流是否規(guī)定內外部交流控制？及時詢 問、接收和答復員工的意見與建議， 并保持記錄。公司環(huán)境方針和環(huán)境表現情況是否同 社區(qū)和周圍居民進行信息交流？是否 將EMS審核和結果通報公司有關人 員？采取何種方式，是否徹底？內審員備注結論欄：打表示符合，打X表示不符合。記錄編號：編號受審部門管協(xié)部日期標準條款審核內容與方法審核記錄結論4. 4. 3 信 息交流異常、緊急情況下的信息如何交 流？查閱應急準備響應控制程序

26、。 同外部相關方的信息交流是否進行？ 是否參加過政府和環(huán)境機構組織的活 動？職工是否積極參加過環(huán)境保護的 志愿活動？4.4.4 文 件公司的EMS文件的結構是否明確，與 EMS相關的文件有哪些？是否有清 單。查管理手冊的內容是否滿足和完全覆 蓋IS014001要求？ EMS要素間的邏 輯關系、文件的接口是否清楚？表格記錄、作業(yè)指導書、環(huán)境因素清 單、環(huán)評報告、平面圖等是否齊全？有否規(guī)定查詢相關文件的途徑？文件 是否便于查閱？4.4.5文件控制是否建立文件控制程序？是否明確了 制定、評審、修訂文件的方法和職責？是否規(guī)定重點崗位都應得到現行有效 文件？是否規(guī)定了失效文件的處置辦 法？4.4.6運行

27、控制對本部門日常產生的垃圾等廢棄物是 否能經常性及時清理，情況如何？4.5.3記錄控制查閱環(huán)境因素調查記錄、環(huán)境因素清 單、環(huán)境影響評價準則、環(huán)境影響評 價記錄、重大環(huán)境因素清單、關鍵設 備臺帳等。緊急處理過程的記錄、應處置報告書、 響應程序訓練記錄、程序修改記錄、環(huán)境管理體系內部審核計劃、內審記 錄、不符合項報告、內部審核報告等。記錄是否形成清單，各類記錄是否統(tǒng) 一編號、有保存期限，受控管理。內審員備注結論欄：打丁表示符合，打X表示不符合。記錄編號：編號受審部門財務部日期標準條款審核內容與方法審核記錄結論4. 3. 1 環(huán)境因素詢問部門負責人目前有哪些環(huán)境因 素和重要環(huán)境因素。4. 3.2

28、法律、法 規(guī)與其他 要求本部門適用的法律法規(guī)和其他要求 有哪些？主要涉及的環(huán)境標準有哪 些？4. 3. 3 目 標、指標 和方案為實現公司目標、指標和管理方案 而提供費用情況？核查管理方案 一覽表實施費用記錄。4. 4. 6 運 行控制對本部門日常產生的垃圾等廢棄物 是否能經常性及時清理，情況如 何？內審員備注結論欄：打丁表示符合，打X表示不符合。記錄編號：編號受審部門設備科日期標準條款審核內容與方法審核記錄結論4. 3. 1 環(huán)境因素詢問部門負責人目前本部門哪些環(huán) 境因素和重要環(huán)境因素？法規(guī)要/*他2、y彳、苴丿律與求詢問本部門適用的法律法規(guī)和其他 要求有哪些？目前公司執(zhí)行的環(huán)境 標準有哪些

29、？本部門對法規(guī)信息如何進行溝通？4. 4.3 信 息交流本部門涉及到什么信息交流？信息 交流活動？查交流記錄。部門內部人員通過什么渠道了解和 反饋環(huán)境方面信息？4. 4. 6 運 行控制設備材料部對可施加影響供應商等 相關方管理情況如何？各類化學品采購、運輸是否符合相 關要求？各類施工設備和工具器具是否都能 有效配置，并能加強維護保養(yǎng)，防 止對環(huán)境產生不良影響。內審員備注結論欄：打J表示符合，打X表示不符合。記錄編號：編號受審部門業(yè)務部日期標準條款審核內容與方法審核記錄結論4. 3. 1 環(huán)境因素詢問部門負責人目前本部門哪些環(huán) 境因素和重要環(huán)境因素？法規(guī)要 2注代、其律與求詢問部門負責人目前本

30、部門有哪些 適用的法律法規(guī)和其他要求？詢問部門負責人目前公司執(zhí)行的環(huán) 境標準有哪些？4. 4. 3 信 息交流部門內部人員通過什么渠道了解和 反饋環(huán)境方面信息？4. 4. 6 運 行控制對本部門日常產生的垃圾等廢棄物 是否能經常性及時清理，情況如何？對業(yè)主和上級主管部門等可施加影 響相關方的控制情況如何。內審員備注結論欄：打丁表示符合，打X表示不符合。記錄編號：編號受審部門生產處日期標準條款審核內容與方法審核記錄結論4. 3. 1 環(huán)境因素詢問負責人項目部有何重要環(huán)境因 素？從環(huán)境因素匯總表或識別表中 核對。4. 3.2 法 律法規(guī)與 其他要求問本部門適用的環(huán)保法律法規(guī)及其 他要求有哪些？4.

31、 3. 3 目 標、指標 和方案為實現部門有關目標制訂了怎樣的 管理方案？檢查管理方案一覽 表。詢問部門各方案完成情況如何？查 閱管理方案文件和實施效果記錄。4. 4.6 運 行控制本項目部的重要環(huán)境因素有哪些， 與其相關的運行活動是否確定？查重要環(huán)境因素清單。是否向材料供方通報了其提供的產 品和服務中環(huán)境因素的信息？與環(huán)境運行有關的直接責任者是否 實施其職責，并進行記錄，詢問并 查閱有關運行的記錄。是否對現場的噪聲排放和建筑垃 圾、污水等日常排放情況進行了檢 查和記錄？是否對廢棄物進行有效管理并形成 相應記錄？內審員備注結論欄：打J表示符合，打X表示不符合。記錄編號：編號受審部門生產處日期標

32、準條款審核內容與方法審核記錄結論4. 4.6 運 行控制是否能源資源節(jié)約日常運行進行檢 查和記錄？4.4.7應急準備 與響應是否明確了哪些設備和作業(yè)可能發(fā) 生有重要環(huán)境影響事故？相關崗位 人員是否知曉？檢查作業(yè)指導書。可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什 么？以住是否發(fā)生過、一旦發(fā)生會 產生怎樣的環(huán)境影響？現場詢問。詢問應急響應是否有明確的方法、 措施和組織？是否有資源保證？有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定？有無對程序進行定期演練的規(guī)定？ 如何規(guī)定的，是否經過演練，效果 如何？是否建立演練記錄？是否明確規(guī)定當事故或緊急情況發(fā) 生后要對程序進行修訂？內審員備注結論欄：打丁表示符合，打X表示不符合。記錄編號：編號

33、受審部門品保處日期標準條款審核內容與方法審核記錄結論4. 3. 1 環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識別和評價程 序？是否依照程序實施？識別的范圍 和對象、是否有環(huán)境因素清單？用什么方法和怎樣識別的？詢問識別 的過程、采用的方法、收集的原始資 料。詢問部門負責人目前本部門哪些環(huán)境 因素和重要環(huán)境因素？識別環(huán)境因素是否考慮了三種狀態(tài)、 三種時態(tài)？應考慮的主要方面是否有 遺漏？是否考慮到對其施加影響的環(huán) 境因素。環(huán)境影響評價是如何進行的？有無重 要環(huán)境因素清單？評價是否合理？對 新項目和變化是否進行了 了評價和事 前評價？環(huán)境因素的信息能否及時更新？是否 按規(guī)定實施更新？查文件和更新的記 錄情況。在制定

34、環(huán)境目標時是否考慮了重要環(huán) 境因素？哪些重要環(huán)境因素列入目 標？法規(guī)要 4.3黒字求詢問部門負責人目前本部門有哪些適 用的法律法規(guī)和其他要求？詢問部門負責人目前公司執(zhí)行的環(huán)境 標準有哪些？內審員備注結論欄：打丁表示符合，打X表示不符合。記錄編號：編號受審部門總務部日期標準條款審核內容與方法審核記錄結論4.3.3 目 標、指標和方案環(huán)境管理目標、指標和方案是如何制 定的？目標、指標和方案是否經過充 分論證和批準？實地查閱相關方案并 詢問制定和論證情況。環(huán)境管理目標、指標和方案內容是否 合理？是否明確了責任人、時間和實 現目標指標的措施和方法？實地檢查 并查閱文件。查噪聲治理方案。由誰負責目標、指

35、標和方案實施的監(jiān) 督？如何驗證方案的實施效果？實地 檢查。環(huán)境管理目標、指標和方案是否有一 個評審方案的過程？有關人員是否參 與方案的制定？查閱相關文件。什么情況下修訂環(huán)境管理目標、指標 和方案？查閱修訂后相關方案的執(zhí)行 情況。查QEO管理手冊。4. 4. 5 文件管理詢問是否制訂了部門受控文件清單， 檢查部門文件管理情況4. 4.6 運 行控制重要環(huán)境因素有哪些，與其相關的運 行活動是否確定？查重要環(huán)境因素 清單。是否向各相關方通報了其提供的產品 和服務中環(huán)境因素的信息？與運行有關的直接責任者是否實施其 職責，并進行記錄，詢問并查閱有關 運行的記錄。是否對現場的噪聲排放和建筑垃圾、 污水等日

36、常排放情況進行了檢查和記 錄？是否對廢棄物進行有效管理并形成相 應記錄？是否能源資源節(jié)約日常運行進行檢查 和記錄？內審員結論欄：打丁表示符合，打X表示不符合。記錄編號：編號受審部門總務部日期標準條款審核內容與方法審核記錄結論4.4.7應急準備與響 應是否明確了哪些設備和作業(yè)可能發(fā)生 有重要環(huán)境影響事故？相關崗位 人員是否知曉？檢查作業(yè)指導書。可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？ 以住是否發(fā)生過、一旦發(fā)生會產生怎 樣的環(huán)境影響？現場詢問。詢問應急響應是否有明確的方法、措 施和組織？是否有資源保證？有 無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定？有無對程序進行定期演練的規(guī)定？如 何規(guī)定的，是否經過演練，效果 如何？是否建

37、立演練記錄？是否明確規(guī)定當事故或緊急情況發(fā) 生后要對程序進行修訂？4.5.1監(jiān)測和測量是否建立保持監(jiān)測和測量程序該程 序，是否包括了以可能具有重要環(huán)境 影響的關鍵活動的關鍵特性進行監(jiān)測 和測量的規(guī)定？并保證活動受 控。該程序中是否包括目標指標和管理方 案完成情況的監(jiān)測？是否執(zhí)行？程序中是否包括對環(huán)境管理體系日常 動作的檢查是否檢查運行控制程序的 運行？結果如何？是否檢查應急準備 和響應程序的執(zhí)行情況？有無定期評價法規(guī)要求符合情況的規(guī) 定？評價工作何時由誰進行的？ 評價結果是否及時向有關方通報？ 測定值異常時如何處置？由誰向誰 報告？出現異常情況后是否采取了處 置措施？內審員結論欄：打J表示符合

38、，打X表示不符合。記錄編號：編號受審部門總務部日期標準條款審核內容與方法審核記錄結論4.5.1監(jiān)測 和測量監(jiān)測設備是否有校準規(guī)定或程序？ 哪些設備必須按規(guī)定校準？是否按 程序要求保存相關記錄？4.5.2合規(guī) 性評價是否建立了合規(guī)性評價控制程序 其內容規(guī)定是否符合標準和公司實 際要求？是否對公司的環(huán)境行為和績效進行 了合規(guī)性評價，查看評價記錄。4. 5. 3不符 合、糾正措 施和預防 措施是否建立了糾正和預防措施的程 序？是否明確要求須針對不符合的 原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？ 查不合格控制程序。在日常監(jiān)測時是否發(fā)現了不符合情 況？對已發(fā)現的和潛在的不符合是 否進行了調查？結果如何？采取了 怎

39、樣的措施？對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴， 所采取的糾正措施是否進行了報告 和交流？4. 5. 3不符 合、糾正措 施和預防 措施是否建立了糾正和預防措施的程 序？是否明確要求須針對不符合的 原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？ 查不合格控制程序。在日常監(jiān)測時是否發(fā)現了不符合情 況？對已發(fā)現的和潛在的不符合是 否進行了調查？結果如何？采取了 怎樣的措施？對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴， 所采取的糾正措施是否進 行了報告和交流？內審員結論欄：打丁表示符合，打X表示不符合。深圳市XXX有限公司2017年度環(huán)境管理體系內部審核報告審核目的：體系文件運行后，評價環(huán)境管理體系運行的充分性、有效性、適宜性，識別需改

40、進的區(qū)域，迎 接第三方認證審核。審核范圍：XXXX及服務所涉及到的所有部門、場所和服務過程。審核依據:(1) IS014001:2015標準公司環(huán)境管理體系文件與產品有關的法律法規(guī)。審核日期：2017年8月19日審核組長：XXX (管理者代表)審核員：XXXX、XXX、XXXX審核過程綜述：1、本次審核公司按照IS014001:2015建立以來的第一次內部質量體系審核，是公司環(huán)境體系文件整 發(fā)布、實施、運行以來的全面檢查。2、本次審核的審核員是由公司經過IS014001:2015標準審核知識培訓的人員組成，并得到公司總經 理、管理者代表批準。3、本次審核對公司管理層及各職能部門級生產車間作業(yè)現

41、場進行了為期一天的系統(tǒng)檢查，本次審核 得到了總經理、管理者代表及各部門的高度重視和支持，使本次內審得到順利進行，按計劃完成了全部審 核任務。4、本次內審共發(fā)現 4個不符合項,其中：一般 4個,嚴重 0 個。所有的不符合項整改要 求限期在2017年8月29日前完成。審核結果：已編制的IS014001:2015標準要求的第一層環(huán)境管理手冊(含程序文件)和第二層作業(yè)文件 適宜公司發(fā)展。公司建立的體系正進入正常運行軌道，運行效果一般。公司已建立自我發(fā)現、自我改進、 自我完善的運行機制。審核發(fā)現問題的原因及改進:公司的管理體系運行了 3個月時間內，但是各部門對體系的認識還不是很深刻，對體系文件的規(guī)定 掌

42、握不夠，理解的不透徹，體系文件的貫徹還未完全到位，離規(guī)定的要求還有一定的差距，所以在最近的 時間內應從以下方面采取有效改進：各部門對體系認真學習，以部門或車間為單位有計劃地組織培訓，使全體員工養(yǎng)成按程序文件辦 事的自覺。數據信息收集和統(tǒng)計方法應用的改進應得到重視和加強。由于本次內審檢查是抽樣進行，不是未被列為不合格的情況都能滿足要求，希望各部門或車間對 在本部門的內審檢查中發(fā)現不合格項進行整改，糾正時能舉一反三，把質量工作做到更好，做得 更完善。各部門的各種記錄表格應完善，做到實用、規(guī)范和便于管理。不合格報告發(fā)放范圍：公司領導和各相關只能部門的負責人及責任人。不符合項整改和驗證:深圳市XXX有

43、限公司辦公室負責組織內審員對責任部門的不符合項的糾正措施實施和實施結果進行跟蹤驗證。 糾正措施跟蹤驗證情況：2017年8月28日，辦公室和內審組長對內審檢查發(fā)現的不符合項進行現場跟蹤驗證，現將跟蹤驗證情 況報告如下：（一）糾正措施完成情況：本次內審開具一般不符合項報告4項，要求整改期限在8月29日前完成。從現場跟蹤檢查驗證的情況來看，通過內部環(huán)境管理體系審核，公司及各部門的人員對環(huán)境體系工 作有了更深刻的認識和理解，對公司的環(huán)境體系及自身的職責更加明確，基本能自覺地在工作中按 公司的環(huán)境系文件的規(guī)定，做好自己的工作，使自己的工作有章可循、有法可依。并且對內審檢查 工作中開具的不符合項進行了認真

44、整改，環(huán)境管理體系運行岀現了良好的勢頭，并不斷地改進完善。（二）改進及建議公司各種產品加工及服務，主要是提供給各類經銷商分銷，公司產品質量的持續(xù)穩(wěn)定的符合性是質 量安全的保證，污染預防，節(jié)能降耗是公司的社會責任及義務，而產品安全保證應以完善的環(huán)境管理體系 作為基礎，希望公司各部門負責人抓好部門的環(huán)境管理隊伍建設，樹立顧客意識和環(huán)境意識，做好本職工 作。編制：XXXX 日期：2017-8-30審批：日期：2017-8 31管理評審計劃一、評審目的：評價公司IS014001-2015環(huán)境管理體系的持續(xù)適用性、充分性、有效性；評價公 司環(huán)境管理體系改進和變更的需要，確定環(huán)境管理體系的發(fā)展方向。二、評

45、審時間：2018 年 2 月 27 日 14:3015:30.三、評審地點：公司四樓會議室。四、主持人：最高管理者五、評審人員：管理者代表、主任、體系內所有部門、車間、污水廠主要負責人。六、評審內容：1、環(huán)境管理體系審核結果；2、環(huán)境方針的充分性和適宜性；3、環(huán)境目標、指標和管理方案的完成情況及效果；4、法律、法規(guī)的遵循情況；5、環(huán)境管理體系持續(xù)的適用性、充分性、有效性；6、環(huán)境管理體系總體運行情況；7、環(huán)境管理體系需改善的方面及努力方向。七、評審程序：1、最高管理者介紹管理評審的目的、意義、2、管理者代表匯報內審情況。3、管理者代表匯報體系策劃與運行情況。4、環(huán)保科匯報環(huán)境方針的充分性和適宜性、環(huán)境目標、指標和環(huán)境管理方案的深圳市XXX有限公司完成情況及效果