1、CCAA審核概論試題及參考答案（1審核基礎知識02）審核概論（2審核方案管理02）審核概論（3審核過程04）審核概論（3審核過程07）1.審核后續活動能夠促使受審核方針對已發現的不符合項認真分析，找出不符合的原因，并采取適當的（）防止類似不符合再次發生，從而改進管理體系運行的有效性。（1分）單選題1.糾正措施2.注意事項3.改進措施4.A+B2.在審核過程中形成的記錄，可以有（）等.（1分）多選題1.審核計劃2.檢查表與審核記錄3.不符合報告4.會議記錄和審核報告3.（）是一種重要的收集信息的方法，并且應以適于當時情境和受訪人員的方式進行。（1分）單選題1.現場觀察2.面談3.提問4.查閱文件

2、4.以下哪些方法可以對收集到的信息進行驗證（）。（1分）多選題1.與相關標準、文件化信息對照2.通過觀察3.通過必要的實際測量4.通過受審核方送樣5.（）是在審核組收集審核證據基礎上，對照審核準則經過評價得出的結果。（1分）單選題1.審核方案2.審核發現3.審核結論4.審核結果6.觀察員可以是來自（），根據有關相關方的要求對審核過程進行觀察（1分）多選題1.受審方或其顧客2.認證機構3.監管機構4.認可機構7.審核報告應按審核方案程序的規定注明日期，并經適當的評審和批準后分發至（）規定的接收人。（1分）單選題1.審核程序2.審核計劃3.A+B4.A或B8.在審核過程中，審核員通過仔細觀察受審核

3、方運行所需（）等獲得審核證據。（1分）多選題1.工作環境、設備設施等條件2.活動的運行狀況3.環境因素及危險源的分布和控制4.相關人員的操作活動9.以下哪些不是審核活動的實施階段的活動（）。（1分）單選題1.舉行首次會議2.文件初審核3.信息的收集和驗證4.舉行末次會議10.收集信息的方法包括（）。（1分）單選題1.面談2.觀察3.文件化信息評審4.以上全部11.審核員應根據所承擔的審核任務的X圍和復雜程度確定充分適宜的信息源，信息源可包括（）。（1分）多選題1.與員工及其他人員的面談2.觀察活動和周圍工作環境和條件3.文件化信息（文件和記錄）4.受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測量過程控制程序

4、的信息12.現場審核時，審核員應對受審核方文件化信息進行評審，以確定文件化信息所述的體系與審核準則的符合性、（）。（1分）單選題1.文件控制的有效性2.適宜性3.充分性4.以上全部13.在審核中，應通過適當的抽樣收集并驗證（）（1分）多選題1.與審核目標、X圍和準則有關的信息23.審核發現.與職能、活動和過程間接口有關的信息4.不符合及糾正措施的驗證14.（）是指審核組考慮了審核目標和所有的審核發現后得出的審核結果。（1分）單選題1.審核證據2.審核結論3.審核方案4.審核準則15.第一階段審核的目的可包括（）。（1分）多選題1.審核受審核方的文件化的管理體系信息2.審查受審核方理解和實施標準

5、要求的情況3.確定第二階段審核的可行性和第二階段審核的重點4.收集關于受審核方的管理體系X圍的必要信息16.在現場審核活動中，如果出現需要改變審核X圍的情況。審核組就對對審核X圍的改變做出決定。（）（1分）單選題1.正確2.錯誤17.審核員對糾正措施有效性的驗證，應關注以下哪些方面（）。（1分）單選題1.不符合原因分析的準確性2.確定了針對性糾正措施計劃且可行性3.正措施的實施結果可防止不符合再發生4.以上全部18.當所有策劃的（）已經執行或出現與審核委托方約定的情形時，審核即告結束。（1分）單選題1.審核計劃2.審核內容3.審核方案4.審核活動19.各級別審核員應按基于證據的方法的審核原則，

6、在一個系統的審核過程中，得出可信的和（）的審核結論。（1分）單選題1.可驗證2.可追溯3.可重現4.可證實20.審核過程中，審核員主要是收集那些能表明不符合審核準則的審核發現。（）（1分）單選題1.正確2.具有證據支持的符合事項3.改進機會4.錯誤21.以下（）情況，第一階段審核宜在受審核方的現場進行。（1分）多選題1.組織的規模、結構及其職能復雜2.組織的運作場具有多個臨時場所3.多個管理體系的結合審核4.認證X圍覆蓋的過程、活動單一22.審核證據可以是（）。（1分）多選題1.現場觀察及文件審閱中存在的客觀事實2.與實施運行有關的各種記錄和資料3.與被審核的管理和業務活動負有責任的受訪人員的

7、陳述4.陪同人員介紹的基本信息23.審核組長負責編制審核報告，審核報告應當提供（）的審核記錄。（1分）單選題1.完整2.準確3.簡明和清晰4.以上全部24.首次會議的目的是（）。（1分）多選題1.確認對審核計劃的安排達成一致；。2.介紹審核組成員3.確保所策劃的審核活動能夠實施4.確定審核X圍25.首次會議由審核組長主持，應對以下（）內容進行確認。（1分）多選題1.審核目的、X圍和準則2.審核組和受審核方之間的正式溝通渠道3.審核組工作時的安全事項、應急和安全程序4.審核組和受審核方之間的正式溝通渠道26.糾正措施的驗證,應根據問題的嚴重程度及糾正措施實施的客觀證據類型確定驗證方式方式,可以采取（）。（1分）單選題1.現場驗證2.書面驗證3.在隨后的審核時驗證4.以上全部27.在作初次認證審核結論時，審核組應對在第一階段和第二階段中收集的所有（）進行分析，以評審審核發現并就審核結論達成一致。（1分）單選題1.審核證據2.信息和證據3.審核發現4.A+B28.在末次會議之前，審核組可與受審核方領導層溝通，（），以澄清問題、求得共識。（1分）單選題1.通報審核發現2.通報審核結論3.介紹對受審核方管理體系的評價4.以上全部29.在結合審核中，當審核員識別出與一個準則相關