1、合同編號：HHZG-GY-2016001-001和合資管-共贏一號資產管理計劃資產管理合同 管理人：和合資產管理（上海）有限公司 托管人：寧波銀行股份有限公司上海分行二零一六年十二月資產合法性及投資者適當性承諾書本人/本單位以真實身份委托和合資產管理（上海）有限公司運用委托資產進行投資。本人/本單位承諾委托資產來源及用途合法，不屬于違反規定的公眾集資,符合有關反洗錢法律法規的要求。和合資產管理（上海）有限公司有權要求本人/本單位提供資產來源及用途合法性證明，對資產來源用途的合法性進行調查，本人/本單位愿意配合。本人/本單位符合期貨子公司資產管理業務合格投資者相關標準，符合私募投資基金監督管理暫

2、行辦法第十二條規定的“凈資產不低于1000萬元的單位”、“金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人”條件，或符合私募投資基金監督管理暫行辦法第十三條“合格投資者”的規定。本人/本單位未被法律、法規或監管機構限制參與資產管理業務。本人/本單位將嚴格遵守以上承諾，否則和合資產管理（上海）有限公司有權解除資產管理合同，本人/本單位違反委托資產來源及用途合法性承諾的，和合資產管理（上海）有限公司還有權依法限制本人/本單位提取該委托資產。本人/本單位承擔因此造成的全部損失和法律責任。自然人（簽字）： 簽署日期： 年 月 日法人或其他組織（蓋章）： 法定代表人或授權代表（簽字）

3、： 簽署日期： 年 月 日（注：自然人投資者請簽字；機構投資者請加蓋機構公章并由法定代表人或其授權代理人簽字）和合資產管理（上海）有限公司資產管理業務投資者調查問卷（自然人）為了配合和合資產管理（上海）有限公司執行資產管理投資者適當性制度，本人現承諾如下：本人知曉本調查問卷用于對本人風險認知水平和風險承受能力進行評估，以便和合資產管理（上海）有限公司對本人參與資產管理業務的適當性做出判斷，本人將如實填寫。本人知曉本調查問卷不構成本人與和合資產管理（上海）有限公司之間的合同條款，不構成本人與和合資產管理（上海）有限公司關于投資策略和投資方案的約定，不構成和合資產管理（上海）有限公司對本人投資風險

4、和投資收益的保證。本人發生可能影響自身風險承受能力的情形時，將及時告知和合資產管理（上海）有限公司，配合和合資產管理（上海）有限公司重新評估本人風險承受能力。投資者（簽字）：日期： 年 月 日提示： 1投資者應確認在進行問卷調查時，所填寫的選項表達真實。 2本公司根據投資者的風險等級，對投資者的投資行為僅作出表面是否匹配的檢查和提示。本次調查在任何方面均不構成對投資者的投資建議，或對投資者的投資決策形成實質影響。若投資者根據調查結果進行投資，完全屬于投資者的獨立行為，相應的風險亦由投資者獨立承擔。 3隨著市場的變化以及經濟發展，衡量投資者風險承受力的因素也會隨之改變，相應的本問卷內容也將進行更

5、新，投資者在認購產品時可能會被要求重新接受風險承受能力調查，以便了解投資者最新的風險承受情況。4. 調查問卷為指導和合資產管理（上海）有限公司了解投資者風險認知水平和風險承受能力提供參考。（一）投資目的1.您選擇資產管理業務的目的是？（ ）A 養老 B 子女教育 C 購房置業D 資產增值2.您對資產管理產品的收益有何預期？（ ）A 獲取微利，但收益保持穩定B 獲取適度盈利，低于同期股市或期市表現，但波動性小C 獲取與同期股市或期市相當的收益，但需承受與股市或期市相當的波動性D 獲取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波動3.您一般的投資年限是多久？（ ）A 1 年以內 B 1 年到 3 年 C

6、 3 年到5年 D 5年到10年及以上（二）投資經驗4.您對債券、基金、股票、期貨四類投資品種，有多少了解？（ ）A 全都不了解 B 了解一種 C 了解兩種 D 了解三種及以上 5.您的投資年限？（ ）A 無投資經驗 B 少于2年 C 2年至5年 D 5年以上（三）財務狀況6.您的金融資產或者最近三年個人年均收入情況?（ ）A 個人金融資產小于300萬元，個人最近三年平均年收入大于50萬元B 個人金融資產大于300萬元，個人最近三年平均年收入小于50萬元C 個人金融資產大于300萬元，個人最近三年平均年收入大于50萬元D 個人金融資產大于500萬元，個人最近三年平均年收入大于100萬元及以上7

7、.您投資基金(非貨幣) 、股票或期貨的資金占家庭總流動資產的比例？（ ）A 不到一成 B 一至三成左右 C 三至五成左右 D五成及以上8.您未來三年的收入成長情況如何？（ ）A 收入狀況不固定 B 因退休或其他因素而減少 C 成長速度會與通貨膨脹率大體一致 D 預期收入會有較快成長 （四）短期風險承受能力9.投資有風險，在金融危機中，市場大幅波動，有些投資品的價格短期內可能大幅下跌。您能夠承受的投資組合下跌的極限是多少？（ ）A 跌幅10%以下 B 跌幅介于10-20%C 跌幅介于20-30% D 無所謂，我能夠承受任何下跌，甚至跌幅超過50% 10.您如何看待投資虧損？（ ）A 很難接受，但

8、不影響正常的生活 B 對日后的投資受到一定的影響C 平常心看待，對情緒沒有明顯的影響 D 很正常，投資有風險，沒有人只賺不賠評分標準為：A-2分， B-4 分，C-6分， D-8 分投資類型：保守型20-40分 穩健型41-60分 積極型61-80分適配產品：根據您所提供的回答，您的投資風險承受等級是_型請問您是否為本資產管理計劃管理人的董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶？是（ ） 否（ ）請問您是否已認購/參與本資產管理計劃管理人發行的其他產品？是（ ），產品名稱： 否（ ）重要提示：資產管理計劃投資人在本資產管理計劃購買過程中注意核對自己的風險承受能力和資產管理計劃風險的匹配情況。

9、如果您所選擇的資產管理計劃超過您的風險承受能力，請確認此投資行為為您本人意愿行為，愿意自行承擔此投資風險。請您抄寫以下內容：本人已知曉本人風險承受能力評價類型，自愿認購與本人風險承受能力評價類型不相符的產品，并自行承擔此投資風險。（請抄寫以上劃線部分內容）投資人簽名：填寫日期： 年 月 日和合資產管理（上海）有限公司資產管理業務投資者調查問卷（機構）為了配合和合資產管理（上海）有限公司執行資產管理投資者適當性制度，本單位現承諾如下：本單位未被法律、行政法規、規章禁止參與期貨資產管理業務。本單位知曉本調查問卷用于對本單位風險認知水平和風險承受能力進行評估，以便和合資產管理（上海）有限公司對本單位

10、參與資產管理業務的適當性做出判斷，本單位將如實填寫。本單位知曉本調查問卷不構成本單位與和合資產管理（上海）有限公司之間的合同條款，不構成本單位與和合資產管理（上海）有限公司關于投資策略和投資方案的約定，不構成和合資產管理（上海）有限公司對本單位投資風險和投資收益的保證。本單位發生可能影響自身風險承受能力的情形時，將及時告知和合資產管理（上海）有限公司，配合和合資產管理（上海）有限公司重新評估本單位風險承受能力。投資者（簽字并蓋章）：日期： 年 月 日提示： 1投資者應確認在進行問卷調查時，所填寫的選項表達真實。 2本公司根據投資者的風險等級，對投資者的投資行為僅作出表面是否匹配的檢查和提示。本

11、次調查在任何方面均不構成對投資者的投資建議，或對投資者的投資決策形成實質影響。若投資者根據調查結果進行投資，完全屬于投資者的獨立行為，相應的風險亦由投資者獨立承擔。 3隨著市場的變化以及經濟發展，衡量投資者風險承受力的因素也會隨之改變，相應的本問卷內容也將進行更新，投資者在認購產品時可能會被要求重新接受風險承受能力調查，以便了解投資者最新的風險承受情況。4. 調查問卷為指導和合資產管理（上海）有限公司了解投資者風險認知水平和風險承受能力提供參考。（一）投資目的1.貴司參與資產管理業務的目的是？（ ）A 閑散資金，確保資產的安全性，同時獲得固定收益 B 套期保值，規避市場風險，希望投資能獲得一定

12、的增值C 傾向于長期的成長，較少關心短期的回報和波動D 只關心長期的高回報，能夠接受短期的資產價值波動2.您對資產管理產品的收益有何預期？（ ）A 獲取微利，但收益保持穩定 B 獲取適度盈利，低于同期股市或期市表現，但波動性小C 獲取與同期股市或期市相當的收益，但需承受與股市或期市相當的波動性D 獲取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波動（二）投資期限3.貴司面臨的現金流壓力如何？（）A 現金流短期有一定壓力，需要流動性較高的投資B 現金流長期有一定壓力，需要一定的投資收益彌補現金流C 現金流長期較充裕，短期內不會有壓力，長期壓力較小D 現金流長期充裕，幾乎沒有壓力4. 一般情況下，投資期限

13、越長，能夠承擔的風險越高。貴司計劃的投資期限有多長？（ ）A 1至3年 B 4至6年 C 7至15年 D 15年以上（三）投資經驗5. 股票、債券、基金、外匯、商品、專戶理財、期貨和期權，這八類投資工具貴司研究過幾種？（ ）A 全都不了解 B 了解一種 C 了解兩種 D 了解三種及以上6. 貴司有多少年的證券或期貨投資經驗？（ ）A 無投資經驗 B 少于5年 C 5年至10年 D 10年以上（四）財務狀況7. 貴司目前的投資規模是多大？（ ）A 500萬元以下 B 500萬到1000萬元C 1000萬到2000萬元 D 2000萬元以上8. 根據貴司目前以及將來預期的現金需求，您們可以將多少比

14、例的投資收益用于再投資？（ ）A所有收益都不做再投資，而用做他用B 20%以下的收益用于再投資C 20%至50%的收益用于再投資D 50%以上的收益用于再投資（五）短期風險承受水平9. 下面哪一種描述最符合貴司對今后三個月投資表現的態度？（ ）A我們能容忍少量短期虧損 B虧損高于10%，我們會感到擔心C這個期間出現虧損不會讓我們憂慮D無所謂，一個季度的收益表現沒有任何意義（六）長期風險承受水平10. 下面哪一種描述最符合貴司對今后三年投資表現的態度？（ ）A 期望至少能略有回報 B 能容忍少量虧損C 能容忍虧損 D 不介意虧損評分標準為：A-2 分， B-4 分， C-6分， D-8 分投資類

15、型：保守型 20-40分穩健型 41-60分積極型 61-80分適配產品：根據貴司所提供的選擇，貴司對投資風險的一般承受度是_型請問貴司是否為本資產管理計劃管理人或其關聯方？是，管理人（ ） 關聯方（） 否（ ）請問貴司是否已認購/參與本資產管理計劃管理人發行的其他產品？是（ ），產品名稱： 否（ ）重要提示：資產管理計劃投資人在本資產管理計劃購買過程中注意核對自己的風險承受能力和資產管理計劃風險的匹配情況。如果您所選擇的資產管理計劃超過您的風險承受能力，請確認此投資行為為您本人意愿行為，愿意自行承擔此投資風險。請您抄寫以下內容：本人已知曉本人風險承受能力評價類型，自愿認購與本人風險承受能力評

16、價類型不相符的產品，并自行承擔此投資風險。（請抄寫以上劃線部分內容）投資人簽名并簽公章： 填寫日期： 年 月 日資產管理業務風險提示書尊敬的投資者： 投資有風險，當您認購或申購本資產管理計劃的計劃份額時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風險。您在做出投資決策之前，請仔細閱讀本風險揭示書和資產管理計劃合同，全面認識本資產管理計劃的風險收益特征和產品特性，認真考慮資產管理計劃存在的各項風險因素，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。 （一）投資者在參與資產管理業務前，請務必了解資產管理業務的基礎知識、業務特點、風險收益特征等內容，并認真聽取管理人等對相關業務規則和資產管

17、理合同內容的講解。 （二）和合資產管理（上海）有限公司（以下簡稱“和合資管”）具有開展資產管理業務的資格。資產管理業務是專門為機構和高端個人投資者提供的理財服務，可根據不同理財需求和風險偏好為客戶量身定制不同的產品。資產管理業務的委托資產由管理人進行專業的投資運作，托管人根據本合同的規定，依法保管資產管理計劃財產。但是，資產管理業務也存在著一定的風險，投資者參與資產管理業務的資產損失由投資者自行承擔，管理人不以任何方式對客戶做出取得最低收益或分擔損失的承諾或擔保。 （三）投資者在參與本計劃之前，請仔細閱讀資產管理合同，全面認識本資產管理計劃的風險收益特征和產品特性，并充分考慮自身的資產與收入狀

18、況、投資經驗、風險承受能力和風險偏好，理性判斷市場及自身是否有承擔參與資產管理業務所面臨投資風險和損失的能力，謹慎選擇與自身風險承受能力相匹配的資產管理投資決策。9 （四）參與資產管理業務通常具有的市場風險、管理風險、流動性風險、信用風險特定的投資方法及資產管理計劃財產所投資的特定投資對象可能引起的特定風險、期貨投資風險及其他風險，包括但不限于政策風險、經濟周期風險、利率風險、技術風險、操作風險、不可抗力因素導致的風險等(詳見正文第十九章“風險揭示”)，從而可能對計劃財產和收益產生影響。且投資者應特別關注投資期貨類品種具有的特定風險，包括但不限于因保證金交易方式可能導致投資損失大于委托資產價值

19、的風險，因市場流動性不足、交易所暫停某合約的交易、修改交易規則或采取緊急措施等原因，導致未平倉合約可能無法平倉或現有持倉無法繼續持有的風險。 （五）期貨交易盤中價格是指某一時點期貨合約的價格；收盤價是指期貨交易收盤最后一筆交易的價格；結算價是指當天經結算的加權平均價格，采用不同價格估值計算，可導致計劃財產估值結果相差較大，本計劃期貨估值采用結算價。 （六）資產管理合同雖然約定了一定的止損比例，但由于持倉品種價格可能持續向不利方向變動、持倉品種因市場劇烈波動導致不能平倉等原因，委托資產虧損存在超出該止損比例的風險。 （七）盡管資產管理人已依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用計劃財產，

20、仍有出現高于過往最高損失的可能性。投資者應在充分了解上述風險并確認自身可以承擔上述風險的前提下參與本計劃。 （八）在委托期間，資產管理人在一定條件下存在變更投資經理人選的可能，會對資產管理投資策略的執行產生影響，進而影響到資產管理計劃財產的收益。 （九）無論參與資產管理業務是否獲利，投資者都需要按約支付管理費用和資產管理合同約定的其他費用，會對投資者的賬戶權益產生影響。如根據屆時法11律，您的投資需要承擔相關稅費的，也將由您承擔，并對您的賬戶權益產生影響。 （十）資產管理人按照法律法規和合同的規定提供標準化服務，不提供投資咨詢等個性化服務。 （十一）參與資產管理業務的投資風險以及所產生的財產損

21、失由您本人自行承擔，和合資產管理（上海）有限公司不得也不會以任何方式對您做出取得最低收益或分擔損失的承諾或擔保。如果做出上述承諾或保證，在法律上是無效的。 （十二）委托人簽署本合同即表明其已知曉和認可管理人委托寧波銀行股份有限公司上海分行擔任本資產管理計劃的托管人，并同意托管機構按照約定的方式為管理人管理運作計劃財產提供資產保管、資產估值等服務。投資存在風險。投資者在選擇投資產品時存在盈利的可能，也存在虧損的風險。本風險提示的揭示事項僅為列舉性質，資產管理業務風險揭示書未能詳盡列明投資者參與期貨公司資產管理業務所面臨的全部風險和可能導致投資者資產損失的所有因素。投資者在投資本計劃前，應對所有相

22、關風險有充分的了解與認識，認真考慮是否投資本計劃。投資者簽署本風險揭示書即表明： 1、投資者已仔細閱讀本風險揭示書、資產管理合同等法律文件，充分理解相關權利、義務、本資產管理計劃運作方式及風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，委托事項符合投資者業務決策程序的要求；投資者聲明其符合相關法律法規、證監會及本合同規定的關于私募基金合格投資者的相關標準；投資者承諾向資產管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導性陳述，前述信息資料如發生13任何實質性變更，投資者應當及時書面告知資產管理人或銷售機構。 2、投資者聲明用于參與資產管理計劃份

23、額的財產為投資者擁有合法所有權或處分權的資產，保證該等財產的來源及用途符合法律法規和相關政策規定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關聯交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權利委托資產管理人和資產托管人進行計劃財產的投資管理和托管業務。 3、投資者承認，資產管理人、資產托管人未對計劃財產的收益狀況作出任何承諾或擔保，計劃的業績計提基準、年化收益（率）等類似表述僅是投資目標而不是資產管理人的保證。 4、投資者已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，自愿自行承擔投資本資產管理計劃所面臨的風險。資產管理人以及銷售機構已就計劃情況向投資者作出了詳細說明。以上資產管理業務風險

24、提示書的各項內容，本人/本單位已閱讀并完全理解。（請抄寫以上劃線部分內容） 資產委托人（自然人簽字或機構蓋章）； 法定代表人或授權代理人（簽字或蓋章）： 簽署日期: 年 月 日投資期貨風險揭示函尊敬的投資者：本資產管理計劃擬投資于商品期貨和金融期貨，投資于期貨會致使委托資產承受以下風險：一、期貨是一種復雜的投資工具，期貨合約價值取決于基礎資產價格指數的變動等諸多因素，并且遠期價格與即期價格不時背離，該等因素均無法為資產管理人準確判斷，因此委托資產投資期貨可能由于資產管理人判斷錯誤而導致損失，且資產管理人該種判斷錯誤是不可克服和不可避免的。二、期貨是一種高風險的投資工具，實行保證金交易制度具有杠

25、桿性，高杠桿效應放大了的價格波動風險；當出現不利行情時，股價指數微小的變動就可能會使委托資產遭受較大損失。三、期貨采用保證金交易制度，實行每日無負債結算，對資金管理有較高要求；價格波動劇烈的時候會導致保證金不足，如果資產管理人未能及時追加保證金，委托資產持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被平倉，致使委托資產遭受損失。四、期貨交易必須通過具有合法期貨經紀業務資格的期貨公司進行，委托資產所選擇的期貨公司在交易過程中存在違法違規經營行為，可能給委托資產帶來損失；委托資產所選取的期貨公司作為結算會員或同一結算會員下的其他投資者出現保證金不足、又未能在規定的時間內補足，或因其他原因導致交易所對該結算會

26、員下的經紀賬戶平倉時，投資者的資產可能因被連帶平倉而遭受損失。五、期貨市場在運作中由于管理法規和機制不健全等原因，可能產生流動性風險、結算風險、交割風險等，該等風險都可能導致委托資產的損失。六、由于國家法律、法規、政策的變化、期貨交易所交易規則的修改、緊急措施的出臺等原因，委托資產持有的未平倉合約可能無法繼續持有，委托資產可能因此而導致損失。七、“套期保值”交易同投機交易一樣，同樣面臨價格波動引起的風險，“套期保值”同樣會導致委托財產的損失。八、利用互聯網進行期貨交易時將存在(但不限于)以下風險，委托資產將承擔由此導致的損失：1由于無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障、網

27、絡故障及其它因素，可能導致交易系統非正常運行甚至癱瘓，使管理人的交易指令出現延遲、中斷、數據錯誤等情況；2由于網上交易系統存在被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能性，由此可能導致交易系統故障，使交易無法進行及行情信息出現錯誤或延遲；3互聯網上的數據傳輸可能因通信繁忙等原因出現延遲、中斷、數據錯誤或不完全，從而使網上交易出現延遲、中斷。九、其他不可抗力情形所導致的委托資產從事期貨交易損失的風險。（以下無正文）以上期貨投資風險揭示函的各項內容，本人/單位已閱讀并完全理解。（請抄寫以上劃線部分內容）投資者（自然人簽字或機構蓋章） ：法定代表人或授權代理人(簽字或蓋章)：年 月 日17目 錄資產合法性及投

28、資者適當性承諾書1和合資產管理（上海）有限公司資產管理業務投資者調查問卷（自然人）2和合資產管理（上海）有限公司資產管理業務投資者調查問卷（機構）5資產管理業務風險提示書8投資期貨風險揭示函12第一章 前言15第二章 釋義16第三章 聲明與承諾19第四章 資產管理計劃的基本情況21第五章 資產管理計劃份額的初始銷售22第六章 資產管理計劃的成立與備案24第七章 資產管理計劃的申購、贖回和非交易過戶25第八章 當事人及權利義務26第九章 資產管理計劃的投資33第十章 投資經理的指定與變更38第十一章 資產管理計劃的財產41第十二章 劃款指令的發送、確認與執行44第十三章 交易及交收清算安排48第

29、十四章 越權交易49第十五章 資產管理計劃財產的估值和會計核算51第十六章 資產管理計劃的費用與稅收58第十七章 資產管理計劃的收益分配62第十八章 信息披露62第十九章 風險揭示65第二十章 資產管理合同的變更、終止69第二十一章 資產管理計劃財產的清算71第二十二章 違約責任及糾紛解決73第二十三章 資產管理合同的效力76第二十四章 其他事項77附件1：授權通知書80附件2: 場外劃款指令81附件3：銀證銀期劃款指令8279第一章 前言（一）訂立本合同的依據、目的和原則1、根據中華人民共和國合同法(以下簡稱“ 合同法”)、 中華人民共和國證券投資基金法(以下簡稱“基金法”)、期貨公司資產管

30、理業務試點辦法(以下簡稱“ 試點辦法”)、期貨公司監督管理辦法（以下簡稱“管理辦法”）、期貨公司資產管理業務管理規則（試行）（以下簡稱“管理規則”）、證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定（以下簡稱“暫行規定”）及其他相關法律法規和行業自律規則的有關規定，本合同三方經友好協商，在平等、自愿、互利和誠實信用的基礎上，就投資人委托管理人設立資產管理計劃的相關事宜達成一致意見，特訂立本合同，以茲信守。2、訂立本資產管理計劃合同的目的是為了明確投資人、管理人和托管人的權利、義務及職責，確保委托財產的安全，保護當事人各方的合法權益。3、訂立本計劃合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各

31、方當事人的合法權益。（二）投資人自簽訂本合同即成為資產管理合同的當事人。在本合同存續期間，投資人自全部退出本計劃之日起，該投資人不再是本計劃的投資人和本合同的當事人。中國證券投資基金業協會接受本合同的備案并不表明其對資產管理計劃的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于資產管理計劃沒有風險。（三）本計劃成立后，資產管理人將按照法律法規及中國證券投資基金業協會（以下簡稱“基金業協會”）的規定向基金業協會申請備案。但基金業協會接受本合同及本計劃的備案并不表明其對本計劃的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本資產管理計劃沒有風險。（四）本計劃按照中國法律法規成立并運作，若本合同的內容

32、與屆時有效的法律法規強制性規定不一致，應以屆時有效的法律法規的強制性規定為準。第二章 釋義本合同除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：1. 資產管理計劃、本計劃、計劃：指和合資管-共贏一號資產管理計劃。2. 資產管理合同、本合同、合同：指資產委托人、資產管理人和資產托管人簽署的和合資管-共贏一號資產管理計劃資產管理合同及其附件，以及對該合同的任何修訂和補充。3. 資產管理人、管理人：本合同特指和合資產管理（上海）有限公司。4. 資產托管人、托管人：指本計劃聘請的資產管理計劃資金托管人，即寧波銀行股份有限公司上海分行。5. 資產委托人、委托人、計劃份額持有人、投資人：指簽署本合同并按本合同約定

33、履行認購或申購義務、取得資產管理計劃份額的投資人。6. 注冊登記機構：指辦理注冊登記業務的機構。本資產管理計劃的注冊登記機構為和合資產管理（上海）有限公司或接受和合資產管理（上海）有限公司委托代為辦理注冊登記業務的機構。7. 合格投資人：指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于本資產管理計劃的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：（1）凈資產不低于1000萬元的單位；（2）金融資產（包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等）不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。8. 委托資金、委托財產：指資產委托人

34、擁有合法處分權、委托資產管理人管理的財產。9. 計劃財產、計劃資產：投資人認購或申購本計劃所繳納的委托資金屬于計劃財產。管理人因計劃財產的管理、運用、處分或者其它情形而取得的財產，也歸入計劃財產。計劃財產獨立于管理人、托管人的固有財產及其所管理、托管的其他資產。10. 份額：管理人根據本計劃項下初始委托資金劃分為相應等額的份額，初始委托資金每1.00 元為一份計劃份額。11. 計劃資產凈值：指資產管理計劃資產總值減去資產管理計劃負債后的價值。12. 計劃份額凈值： T 日計劃份額凈值T 日計劃財產凈值T 日計劃份額總份數（T 日為估值日）。13. 計劃資產估值：指計算評估資產管理計劃資產和負債

35、的價值，以確定資產管理計劃資產凈值和資產管理計劃份額凈值的過程。14. 資產管理計劃文件：指本計劃合同和產品說明書。15. 托管資金賬戶、托管賬戶：資產托管人為資產管理計劃財產在具有托管資格的商業銀行開立的銀行結算賬戶，用于管理計劃財產中現金資產的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質資金。16. 募集賬戶：指本計劃銷售份額募集到的款項存入的指定賬戶。17. 銷售機構：指管理人及與管理人簽訂本計劃銷售服務代理協議，受管理人委托代為辦理本計劃份額銷售的機構。18. 基金業協會：指中國證券投資基金業協會。19. 中國證監會：指中華人民共和國證券監督管理委員會。20. 初始銷售期：指本計劃的份額發

36、售之日起至發售結束之日止的期間，管理人可根據計劃份額的認購情況，決定延長或縮短初始銷售期。21. 存續期：指資產管理計劃成立日起至本計劃終止日的期間，根據本計劃投資運作情況，管理人有權自行決定變更本計劃存續期。22. 開放日：指投資人或資產管理計劃份額持有人辦理申購業務的工作日。23. 封閉期：本計劃封閉式運作，運作周期12個月。24. 資產管理計劃成立日：指本計劃初始銷售期間，在滿足本合同約定的成立條件時，所有募集資金到達托管賬戶當日，本計劃成立。25. 資產管理合同生效日：指本資管計劃成立后，符合相關法律法規和資產管理合同規定的備案條件，資產管理人辦理備案手續后，獲得中國證券投資基金業協會

37、出具備案確認函之日。26. 資產管理計劃終止日：指依據本合同約定資產管理計劃財產清算分配完畢之日，產品清算分配期內不計收益。27. 認購：指在初始銷售期期間，投資人按照本合同的約定購買本計劃份額的行為。28. 申購：指在資產管理計劃成立后的開放日，投資人按照本合同的約定購買本計劃份額的行為。29. 退出/贖回：指在資產管理計劃開放日，資產委托人按照本合同的規定退出本資產管理計劃份額的行為。30.期貨收盤價：指到交易時間結束最后一個撮合達成的成交價格。31.期貨結算價：是指某一期貨合約當日成交價格按照交易量的加權平均價。 32. 收益分配核算日：本計劃單期屆滿且管理人獲得投資標的資產收益分配的1

38、0個工作內任一日。33. 不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。且在本合同由資產管理人、資產托管人簽署之日后發生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本合同的事件和因素。包括但不限于有關法律法規及監管政策調整、臺風、洪水、地震、流行病及其他自然災害，戰爭、騷亂、火災、政府征用、戒嚴、沒收、恐怖主義行為、突發停電或其他突發事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等事件。 34. 工作日：指中華人民共和國國務院規定的金融機構正常工作日。 35. 交易日：指上海證券交易所、深圳證券交易所以及各期貨交易所的正常交易日。36. 投資顧問：指為本資管計劃提供投資建議、資產配置、投資決

39、策和研究咨詢等專業服務，輔助資產管理人作出投資決策的機構。第三章 聲明與承諾（一）資產委托人承諾委托財產的來源及用途合法，并已充分理解本合同全文、相關業務規則、資產管理方案，知曉相關權利、義務，了解有關法律法規及所投資資產管理計劃的風險收益特征。資產委托人接受資產管理人的審慎評估，經自我評估認為具備參與資產管理業務的風險承受能力，閱讀并理解風險揭示書的相關內容，承諾自行承擔投資風險和損失。資產委托人承諾以真實身份參與資產管理業務，并承諾其向資產管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導，前述信息資料如發生任何實質性變更，

40、將及時書面告知資產管理人。資產委托人聲明保證委托財產的來源及用途合法，符合有關反洗錢法律法規的要求，且委托財產中沒有違反規定的公眾集資。資產委托人不存在法律、行政法規和中期協或中國證監會有關規定禁止或限制參與資產管理業務的情形，如果在本合同簽署之后出現禁止或限制參與資產管理業務的事由時，資產委托人將會立即以書面方式向資產管理人進行說明，協助資產管理人進行相關報備、披露手續，或辦理合同終止手續。投資人承認，管理人、托管人未對委托財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。（二）資產管理人是依法設立的期貨經營機構子公司，并經中國期貨業協會備案，具有開展期貨資產管理業務的資格。管理人承諾已在簽訂本合同前充分地

41、向投資人說明了有關法律法規和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險；已經了解投資人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對投資人的財務狀況進行了充分評估。管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用資產管理計劃資產，但不保證計劃一定盈利，也不保證最低收益。管理人禁止本公司員工以個人名義接受客戶資產管理委托或對投資者作出最低收益和分擔損失的承諾。（三）托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管資產管理計劃財產，并履行本合同約定的其他義務。第四章 資產管理計劃的基本情況（一）資產管理計劃的名稱和合資管-共贏一號資產管理計劃。（二）資產管理計劃的類型特定多個客戶資

42、產管理計劃。（三）運作方式本計劃封閉式運作，運作周期12個月。（三）投資目標在控制風險的前提下，追求本資產管理計劃財產的穩健增值。（四）存續期限本計劃存續期限12個月。（五）初始銷售面值人民幣 1.000 元。（六）計劃規模本計劃初始銷售的資產合計不低于200萬元人民幣。（七）計劃分級情況本計劃不分級，委托人持有的每份計劃份額均享有同等權益。（8） 資產管理計劃的認購起點100萬元（不含認購費用）第五章 資產管理計劃份額的初始銷售（一）資產管理計劃份額的初始銷售期間本計劃初始銷售期間自份額開始發售之日起不超過 2 個月，初始銷售期間具體時間由管理人根據相關法律法規以及本計劃合同的規定確定。管理

43、人可自行或與銷售機構協商決定提前終止初始銷售，并在管理人網站及時公告，視為履行完畢提前終止初始銷售的程序。（二）資產管理計劃份額的銷售方式本計劃由管理人自行銷售或由管理人委托的銷售機構以非公開的方式進行銷售。本計劃不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。投資人認購本計劃，應與管理人和托管人簽訂資產管理計劃合同，按管理人規定的方式足額繳納認購款項。認購的具體金額和份額以注冊登記機構的確認結果為準。（三）資產管理計劃份額的銷售對象本計劃的份額僅面向初始認購金額不低于 100 萬元（不含認購費）人民幣的合格投資人進行發售。本計劃的投資人不得超過

44、 200 人。若法律法規將來另有規定的，從其規定。（四）資產管理計劃份額的認購和持有限額投資人初始認購金額不低于人民幣 100 萬元（不含認購費），認購期間追加委托投資金額應為 10 萬元(不含認購費)人民幣的整數倍。投資人多次認購的，以投資人認購總金額確定投資人所認購計劃對應的份額數量。（五）資產管理計劃份額的認購費用本計劃收取認購費，認購費率為1.5%。（六）資產管理計劃份額的計算本計劃采用金額認購的方式。認購份額的計算方式如下：認購份額認購金額初始銷售面值（七）初始銷售期間的認購程序1、認購程序。投資人辦理認購業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵守本合同規定的前提下，以

45、銷售機構的具體規定為準。2、認購申請的確認。認購申請受理完成后，不得撤銷。銷售機構受理認購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表銷售機構確實收到了認購申請。認購申請采取時間優先的原則進行確認，在同一時間接收的認購申請，按照金額孰大優先的原則進行確認。申請是否有效應以管理人的確認并且資產管理計劃合同生效為準。投資人應在本合同生效及資產管理計劃成立后與管理人確認認購份額。遇特殊情況可由投資人、管理人及托管人協商處理。（八）初始銷售期間客戶資金的管理初始銷售期間，管理人應將資產管理計劃財產存入募集賬戶。在初始銷售期間結束之前，任何機構和個人不得挪作他用。（九）初始銷售期間資金利息的處理方式投資人認

46、購金額在初始銷售期間產生的利息在資產管理計劃合同生效后計入計劃資產。（十）認購資金的交付投資人須從在中國境內銀行開立的自有銀行賬戶劃款至本計劃的募集賬戶。投資人劃款時需在備注中注明認購的本計劃名稱及份額類別。資產管理計劃的募集賬戶信息如下：戶名：和合資產管理（上海）有限公司銀行賬號：1219 1912 2610 801 0000 1313 開戶銀行：招商銀行上海分行大連路支行第六章 資產管理計劃的成立與備案（一）資產管理計劃成立的條件本計劃初始銷售期間，如以下各項條件均已滿足，則管理人有權宣告資產管理計劃成立：1、 每個繳納認購資金的投資人份額不低于人民幣 100 萬元。2、 繳納認購資金的投

47、資人人數達 2 人以上，不超過 200 人。（二）資產管理計劃成立本計劃符合成立條件的，所有募集資金到達托管賬戶當日，托管機構向管理人出具資金到賬通知書，本計劃成立。（三）資產管理計劃備案的條件管理人應當在計劃成立日起 5 個工作日內到基金業協會辦理相關備案手續。（四）資產管理計劃初始銷售失敗的處理1、初始銷售期限屆滿，不符合計劃成立條件的，則本計劃初始銷售失敗。2、本資產管理計劃初始銷售失敗的，管理人應當承擔下列責任：（1）以其固有財產承擔因銷售行為而產生的債務和費用；（2）在初始銷售期屆滿后 30 個工作日內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。3、資產管理計劃募集失敗，投資

48、人應退還所有已簽署的資產管理計劃認購文件，與本計劃成立相關的文件自始無效。（五）資產管理計劃備案不通過的處理本資產管理計劃備案不通過的，本資產管理合同不生效，管理人按照本章第（四）款第2項和第3項相關規定處理。第七章 資產管理計劃的申購、贖回和非交易過戶（一）計劃的封閉與開放本計劃封閉式運作，運作周期12個月。（二）非交易過戶的認定及處理方式1資產管理人只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經資產管理人認可的其他情況下的非交易過戶。其中：“繼承”是指資產委托人死亡，其持有的計劃份額由其合法的繼承人繼承。“捐贈”是指資產委托人將其合法持有的計劃份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形。“司法強制執行

49、”是指司法機構依據生效司法文書將資產委托人持有的計劃份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織的情形。2辦理非交易過戶業務必須提供資產管理人規定的相關資料。符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內辦理；申請人按資產管理人的標準繳納過戶費用。（三）交易過戶在具備相關條件及本計劃履行適當程序后，其份額可以在證券期貨交易所、全國中小企業股份轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司柜臺市場以及中國證監會認可的其他交易場所或協議轉讓等方式進行轉讓，具體轉讓應符合交易所及資產管理人的業務規則，資產管理人有權向轉讓雙方收取相應的過戶轉讓手續費。第八章 當事人及權利義務（一）委托人1、委

50、托人概況委托人情況見合同簽署頁的“委托人”。2、委托人的權利除法律、法規及本合同其他條款約定的權利外，委托人還享有下列權利：（1）分享資產管理計劃財產收益；（2）參與分配清算后的剩余資產管理計劃財產；（3）監督資產管理人及資產托管人履行投資管理和托管義務的情況；（4）按照本合同約定的時間和方式獲得資產管理計劃的運作信息資料；（5）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。3、委托人的義務除法律、法規及本合同其他條款約定的義務外，委托人還應履行下列義務：（1）按本合同約定及時交付委托資產；（2）保證所交付的資金來源合法，且為其合法可支配財產；（3）資產管理計劃存續期內，委托人對管理人的委

51、托是不可撤銷或解除的；（4）不得要求管理人通過非法方式或手段管理計劃財產以獲取利益，不得通過資產管理計劃方式達到非法目的；（5）在持有的資產管理計劃份額范圍內，自行承擔本計劃虧損或者終止的有限責任；（6）及時、全面、準確地向管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；（7）向管理人或銷售機構提供法律法規規定的真實、準確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合管理人或銷售機構進行的盡職調查；（8）不得違反本合同的規定干涉管理人的投資行為；（9）不得從事任何有損本計劃及其他份額持有人、管理人管理的其他資產及托管人托管的其他資產合法權益的活動，委托人承諾對其自身重大過失、故意

52、導致資產管理人受到的行政處罰、民事追償等損失進行補償；（10）保守商業秘密，不得泄露本計劃投資計劃、投資意向等；（11）按照本合同的規定繳納資產管理費、托管費、業績報酬（如有）及資產管理合同約定的費用，并承擔因資產管理計劃財產運作產生的交易費用、稅費及其他費用；（12）承諾對其自身重大過失、故意導致資產管理人受到的行政處罰、民事追償等損失進行補償；（13）在向資產管理人提供的各種資料、信息、聯系方式發生變更時，及時通知資產管理人；（15）法律、法規規定及本合同約定的其他義務。（二）管理人1、管理人概況名稱：和合資產管理（上海）有限公司通訊地址：上海市黃浦區湖濱路150號企業天地5號樓801&8

53、10室法定代表人：袁錦瀅聯系人：胡江華聯系電話2、管理人的權利除法律、法規及本合同其他條款約定的權利外，管理人還享有下列權利：（1）管理人享有按本合同約定收取管理費的權利，管理人可從資產管理計劃財產中直接扣收管理人到期應收的管理費、業績報酬、因計劃財產運作產生的交易費用、稅費及其他費用；（2）管理人享有按本計劃文件約定管理、運用和處分財產的權利；（3）要求委托人提供與其身份、財產與收入狀況、資金來源及用途、資產管理需求、風險認知與承受能力等相關的信息和資料，對投資者適當性進行審慎評估；（4）根據本合同及其他有關規定，監督托管人托管業務的開展；（5）對于托管人違反本合

54、同或有關法律法規規定的行為，對本計劃財產及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止；（6）制定和調整有關資產管理計劃銷售的業務規則，并對銷售機構的銷售行為進行必要的監督；（7）自行擔任或者委托其他注冊登記機構辦理注冊登記業務，委托其他注冊登記機構辦理注冊登記業務時，對注冊登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查；（8）根據市場情況對本計劃的總規模、單個委托人初始認購及持有的本計劃總金額限制進行調整；（9）按照本合同的約定決定資產管理計劃收益分配方案；（10）在本合同約定的范圍內，拒絕贖回申請；（11）以管理人的名義，代表資產管理計劃及/或份額持有人的利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（12）選擇、更換會計師事務所、律師事務所或其他為本計劃提供服務的外部機構；（13）在符合國家相關法律法規的前提下，制訂和調整有關資產管理計劃認購、申購、贖回和非交易過戶的業務規則；（14）按照國家法律法規為資產管理計劃的利益行使因本計劃財產投資所產生的權利；（15）法律、法規規定及本合同約定的其他權利。3、管理人的義務除法律、法規及本合同其他條款約定的義務外，管理人還應履行下列義務：（1）按照本合同規定受理認購申請；（2）辦理資產管理計劃的備案手續；（3）辦理或者委托其他注冊登記機構代為辦理資產管理計劃份額的注冊登