1、資本項目信息系統資本項目信息系統數據遷移數據遷移監測中心 王鵬2013年3月數據遷移的目的 保證延續性業務的順利辦理 保證在資本系統中能夠對歷史數據進行查詢、統計數據遷移的方式 后臺遷移 補錄根據不同業務的特點，采取不同的遷移方式數據遷移情況概述業務類別業務類別遷移方式遷移方式完成情況完成情況直接投資直接投資FDIFDI后臺后臺遷移遷移基本完成基本完成ODIODI后臺遷移后臺遷移 + + 補錄補錄補錄部分即補錄部分即將開始將開始外債外債后臺遷移后臺遷移已完成已完成擔保擔保市場市場境外上市境外上市補錄補錄即將開始即將開始財務公司結售匯資格準入財務公司結售匯資格準入央企衍生業務央企衍生業務商業銀行

2、結構性存款資格準入商業銀行結構性存款資格準入 股權激勵股權激勵補錄補錄已完成已完成QFII/RQFII/QDIIQFII/RQFII/QDII后臺遷移（交易）后臺遷移（交易） + + 補錄（協議）補錄（協議）已完成已完成FDI遷移 1、主要遷移方式：后臺遷移 2、協議信息遷移： （1）直投系統的協議信息的唯一標識是：企業代碼 + 外匯登記次第；資本系統的協議信息的唯一標識是：業務編號。遷移過程中，根據直投系統的唯一標識生成了資本系統的業務編號。 （2）資本系統中對出資義務變化的協議登記對應于直投系統中的 新設、增資、減義務、增資并購業務。遷移過程中，這幾類業務登記流水都在一個業務編號項下。FD

3、I遷移 （3）減資、四類轉股、先行回收投資、注銷、接收境內外匯再投資登記 ：每筆登記都生產一個單獨的業務編號。 （4）保證金登記、前期費用登記：直投系統中2012年12月17日以后的保證金和前期費用開戶核準全部遷移為協議登記數據 （5）對直投系統中生效的協議進行了遷移，作廢的協議不做遷移。 3、年檢：只保留了資本系統年檢報表中現有的數據要素。往年年檢報表中存在但資本系統年檢報表中沒有的數據要素不再保留。如果要在資本系統中補辦往年的年檢，需要按照資本系統中的年檢表樣報送數據。FDI遷移 4、核準件遷移：將直投系統的核準件全部歸并到資本系統的八類核準件下：賬戶開立、賬戶變更、賬戶關閉、入賬、原幣劃

4、轉、購付匯、結匯、其他。直投系統中的部分專有數據要素不再保留。直投系統中的通用核準件對應資本系統中的其他核準件。對直投系統中外匯局審批的核準件做遷移，作廢的核準件不做遷移。 5、交易數據遷移：包括對直投系統中銀行備案數據和銀行已反饋的核準件數據的遷移。根據國際收支申報標準對直投系統數據做了補全，增加了交易編碼，構造了申報號等，根據直投系統中備案數據與協議數據的關聯關系增加了業務編號信息。銀行未反饋的核準件不做交易數據遷移。 6、全貌數據遷移：根據直投系統中的額度信息生成最新的全貌信息。資本金入賬額度等于直投系統中“資本金賬戶尚可流入額度核對登記”后的值。ODI遷移已完成遷移的數據： ODI前期

5、費用 ODI年檢 ODI重大事項備案 ODI核準件 境外放款 特殊目的公司登記及融資ODI遷移未遷移的數據： ODI協議登記（新設、增資、減資、轉股等） 協議項下的交易信息（境外投資購付匯、撤資匯回等）這部分數據的遷移方式：數據補錄ODI遷移補錄原因：1、資本系統中ODI業務的數據體系是完備的：區分股權、債權；義務（包括股東各種出資形式的協議金額）的增減變化是完備的；實到值（貨幣、非貨幣的實際發生情況）的增減轉也是完備的。2、直投系統中ODI業務數據不完備：新設、增資時登記出資形式，但是減實際和減義務不區分，使得義務和實到值的變化情況不明確，無法實現額度控制，通過“尚可匯出額度登記”記錄額度，

6、該功能影響因素無法確定。3、業務編號的生成：直投系統中ODI的并購成立不區分轉股并購和增資并購，無法確認生產業務編號的個數。ODI遷移需要補錄的ODI企業的范圍： 當前登記狀態為“正常”的ODI企業； 截至2012年底已清算但仍有資金尚未匯回的ODI企業。ODI遷移補錄內容補錄內容1 補錄內容補錄內容1、ODI境外投資企業截止2012年12月31日的對外投資協議數據（新設、增資、外轉中、減義務）：以金額累計的方式，合并為一筆出資義務協議登記，通過資本系統的“對外義務出資-登記”錄入系統，記錄所有中方、外方股東截至2012年底的協議投資情況。ODI遷移補錄內容補錄內容1 例子1：序號序號業務操作

7、業務操作協議的控制信息協議的控制信息股權信息股權信息協議登記協議登記交易交易總額度總額度累計發累計發生生尚可金尚可金額額股權投資額股權投資額累計匯累計匯出出1 1新設，協議出資新設，協議出資100100萬萬100100萬萬0 0 100100萬萬100100萬萬0 02 2實際匯出實際匯出3535萬萬100100萬萬3535萬萬6565萬萬100100萬萬3535萬萬3 3增資增資5050萬萬150150萬萬3535萬萬115115萬萬 150150萬萬3535萬萬20122012年底年底20132013年初年初 標紅的是要補錄的內容注：此PPT中所列的例子僅涉及股權信息，出資方式的信息也省略

8、。ODI遷移補錄內容補錄內容1補錄原則：補錄內容1的登記可以參考直投系統中的數據，但需要根據直投系統中的當前值采用倒推的方式獲取去年底的信息，即：使用當前股權信息對2013年以來已經發生的協議變更登記做反向操作（如果發生了增資，則用當前股權信息減掉增資金額，減資及轉股類推），得到截止2012年底的股權信息。直投系統去年底的信息中（1）如果既有投資總額也有注冊資本，則二者差額為資本系統去年底的債權，注冊資本為股權；（2）如果只有投資總額，無注冊資本，則資本系統中默認全部為股權，債權為0；（3）債權出資方式默認為“境內貨幣出資(含跨境人民幣)-債權”。如果實際出資形式還有其他非貨幣出資，則根據實際

9、情況在貨幣出資之外，填補非貨幣出資形式及金額。ODI遷移補錄內容補錄內容2 補錄內容補錄內容2、ODI境外投資企業截止2012年12月31日的各中方股東撤資（減資、中轉外、清算）的協議數據：以金額累計的方式，合并為一筆協議。 如果該ODI企業狀態為“正常”，則通過資本系統的“對外實際出資減資-登記”錄入系統；如果該ODI企業已進行清算登記，則通過資本系統的“ODI企業注銷-登記”錄入系統，記錄所有中方股東截至2012年底的協議撤資總金額情況。ODI遷移補錄內容補錄內容2序號序號業務操作業務操作協議的控制信息協議的控制信息股權信息股權信息協議登記協議登記交易交易總額度總額度累計累計發生發生尚可尚

10、可金額金額股權投資額股權投資額累計累計匯出匯出1 1新設，協議出新設，協議出資資100100萬萬100100萬萬0 0 100100萬萬100100萬萬0 02 2實際匯實際匯出出3535萬萬100100萬萬3535萬萬 6565萬萬 100100萬萬3535萬萬3 3增資增資5050萬萬150150萬萬3535萬萬 115115萬萬 150150萬萬3535萬萬4 4中轉外中轉外3030萬萬3030萬萬0 03030萬萬 120120萬萬5 5萬萬5 5實際匯實際匯回回5 5萬萬3030萬萬5 5萬萬2525萬萬 120120萬萬5 5萬萬20122012年底年底20132013年初年初 例

11、子2：ODI遷移補錄內容補錄內容3 補錄內容補錄內容3、2013年1月1日至補錄日之間發生的逐筆協議數據：通過資本系統相應的協議登記功能錄入系統。ODI遷移補錄內容補錄內容3序號序號業務操作業務操作協議的控制信息協議的控制信息股權信息股權信息協議登記協議登記交易交易總額度總額度累計發累計發生生尚可金尚可金額額股權投資額股權投資額累計匯累計匯出出1 1新設，協議出資新設，協議出資100100萬萬100100萬萬0 0100100萬萬100100萬萬0 02 2實際匯出實際匯出3535萬萬100100萬萬3535萬萬6565萬萬100100萬萬3535萬萬3 3增資增資5050萬萬150150萬萬

12、3535萬萬115115萬萬150150萬萬3535萬萬4 4中轉外中轉外3030萬萬3030萬萬0 03030萬萬120120萬萬5 5萬萬5 5實際匯回實際匯回5 5萬萬3030萬萬5 5萬萬2525萬萬120120萬萬5 5萬萬20122012年底年底20132013年初年初6 6外轉中外轉中2020萬萬2020萬萬0 02020萬萬140140萬萬5 5萬萬7 7匯出匯出1010萬萬2020萬萬1010萬萬1010萬萬140140萬萬1515萬萬8 8增資增資3 3萬萬153153萬萬3535萬萬118118萬萬143143萬萬1515萬萬9 9匯出匯出2020萬萬153153萬萬55

13、55萬萬9898萬萬143143萬萬3535萬萬1010增資增資6 6萬萬159159萬萬5555萬萬104104萬萬149149萬萬3535萬萬1111匯出匯出2020萬萬159159萬萬7575萬萬8484萬萬149149萬萬5555萬萬 例子3：ODI遷移補錄內容補錄內容4 補錄內容補錄內容4、補錄協議數據的錄入時間和復核時間：即補錄內容1、補錄內容2和補錄內容3的經辦時間。 通過填寫補錄協議登記的錄入時間、復核時間并提交總局推廣辦刷新系統后臺的協議信息，完成對協議數據的補錄。 其中，補錄內容1和補錄內容2的錄入時間和復核時間應填寫為“2012年12月31日”，以避免對2013年統計數據

14、的影響。 補錄內容3的錄入時間和復核時間按照業務實際的發生時間填寫。ODI遷移補錄內容補錄內容5 補錄內容補錄內容5、補錄協議（補錄內容1和補錄內容2）截至2012年12月31日的累計交易發生情況。通過填寫補錄協議截至2012年底的實際發生金額情況并提交總局推廣辦刷新系統后臺的控制信息，完成對補錄協議（補錄內容1和補錄內容2）截至2012年底的累計發生金額的錄入。ODI遷移補錄內容補錄內容5標的企業代碼標的企業代碼標的企業名稱標的企業名稱境內股東代碼境內股東代碼境內股東名稱境內股東名稱所屬外匯局代碼所屬外匯局代碼所屬外匯局名稱所屬外匯局名稱投資幣種投資幣種新設登記業務編號新設登記業務編號股權股

15、權累計購匯累計購匯累計購匯折美元累計購匯折美元 累計自有外匯付匯累計自有外匯付匯累計自有外匯付匯折美元累計自有外匯付匯折美元 累計跨境人民幣支付累計跨境人民幣支付累計跨境人民幣支付折美元累計跨境人民幣支付折美元 債權債權累計購匯累計購匯累計購匯折美元累計購匯折美元 累計自有外匯付匯累計自有外匯付匯累計自有外匯付匯折美元累計自有外匯付匯折美元 累計跨境人民幣支付累計跨境人民幣支付累計跨境人民幣支付折美元累計跨境人民幣支付折美元 補錄協議截至2012年底的實際發生金額情況1_ODI對外實際出資累計金額填報單內容ODI遷移補錄內容補錄內容5 補錄協議截至2012年底的實際發生金額情況2_ODI減資、

16、清算匯回累計金額填報單標的企業代碼標的企業代碼標的企業名稱標的企業名稱境內股東代碼境內股東代碼境內股東名稱境內股東名稱所屬外匯局代碼所屬外匯局代碼所屬外匯局名稱所屬外匯局名稱投資幣種投資幣種減資、注銷登記業務編號減資、注銷登記業務編號累計現匯流入累計現匯流入累計現匯流入折美元累計現匯流入折美元累計跨境人民幣流入累計跨境人民幣流入累計跨境人民幣折流入美元累計跨境人民幣折流入美元已流入資金累計付匯已流入資金累計付匯已流入資金累計付匯折美元已流入資金累計付匯折美元已流入資金累計境內劃轉已流入資金累計境內劃轉( (劃出劃出) )已流入資金累計境內劃轉已流入資金累計境內劃轉( (劃出劃出) )折美元折美

17、元已流入資金累計結匯已流入資金累計結匯已流入資金累計結匯折美元已流入資金累計結匯折美元ODI遷移補錄內容補錄內容6 補錄內容補錄內容6、2013年1月1日至補錄日之間發生的逐筆交易數據：通過填寫2013年以來的逐筆交易數據明細，并提交總局推廣辦刷新系統后臺的交易信息，完成對2013年來交易數據的補錄。 2012年底以前發生的交易數據無需補錄無需補錄。ODI遷移補錄內容匯總補錄內容匯總1編號編號補錄內容補錄內容補錄方式補錄方式參考參考文檔文檔補錄內容補錄內容120122012年底前對外投年底前對外投資協議合計資協議合計業務人員在資本系統中通過業務人員在資本系統中通過“對外義務出資對外義務出資”登

18、記辦理登記辦理補錄內容補錄內容220122012年底前年底前ODI中中方撤資協議合計方撤資協議合計業務人員在資本系統中通過業務人員在資本系統中通過“對外實際出資減資對外實際出資減資”登記辦登記辦理理補錄內容補錄內容320132013年逐筆協議明年逐筆協議明細細業務人員在資本系統中通過協業務人員在資本系統中通過協議登記功能辦理議登記功能辦理補錄內容補錄內容4所有補錄協議的實所有補錄協議的實際經辦日期際經辦日期業務人員填寫業務人員填寫Excel文檔，總局文檔，總局推廣辦刷新后臺數據推廣辦刷新后臺數據附表附表1補錄內容補錄內容5補錄內容補錄內容1和和2截至截至2012年底的累計交年底的累計交易發生情

19、況易發生情況業務人員填寫業務人員填寫Excel文檔，總局文檔，總局推廣辦刷新后臺數據推廣辦刷新后臺數據附表附表2補錄內容補錄內容620132013年逐筆交易明年逐筆交易明細細業務人員填寫業務人員填寫Excel文檔，總局文檔，總局推廣辦刷新后臺數據推廣辦刷新后臺數據附表附表3ODI遷移補錄內容匯總補錄內容匯總2對于2013年沒有業務的ODI企業：補錄如下內容：1. 對外出資的協議累計額，累計匯出的發生額（補錄內容1和補錄內容5）2. 撤資的協議累計額，累計匯入的發生額（補錄內容2和補錄內容5）對于2013年有業務的ODI企業，在上面的基礎上，還要增加：2013年以來的逐筆協議和逐筆交易（補錄內容3和補錄內容6）ODI遷移補錄企業范圍補錄企業范圍 需要補錄的ODI企業的范圍： 當前登記狀態為“正常”的ODI企業； 截至2012年底已清算但仍有資金尚未