1、XXXX有限公司程序文件 內(nèi)部審核控制程序 SA-P-014-A 3/3 內(nèi)部審核控制程序版次:A/0編制：審核：批準：受控分發(fā)號:2022年2月08日發(fā)布 2022年2月08日實施XXXX有限公司1.0目的通過內(nèi)部對各部門SA體系的實際運作情況進行審核與評價，作為確保SA體系能持續(xù)改善的一種手段，以滿足SA8000標準或其他約定文件的要求。2.0適用范圍本公司對社會責任系統(tǒng)運行的內(nèi)部審核工作。3.0定義(無)4.0權(quán)責4.1管理者代表負責SA體系審核年度方案的制定，并報總經(jīng)理批準。負責安排審核小組成員，指定人員跟蹤受審核部門的糾正和補救行動的實施。4.2審核小組負責對SA體系實際運行狀況的審

2、核評價工作。5.0作業(yè)內(nèi)容5.1策劃與準備每年初由管理者代表負責制定本年度SA體系審核方案，并報總經(jīng)理批準執(zhí)行。特殊情況時由總經(jīng)理決定是否需增加內(nèi)審次數(shù)。本公司SA體系內(nèi)審每年實施一次。5.2內(nèi)審員的選擇和培訓內(nèi)部審核員不僅限于SA推行小組，各部門熟悉本公司運作的管理人員均可進行內(nèi)審工作。內(nèi)部審核員必須接受專門機構(gòu)的培訓并取得內(nèi)審資格證書。5.3審核實施于正式審核前，由管理者代表籌組內(nèi)審小組人員，說明本次審核之有關(guān)事項，選定審核組長負責本次審核作業(yè)。由審核組長發(fā)出“內(nèi)部審核計劃”，要保證審核的范圍和要素有關(guān)。審核開始前，有審核組長負責召開起始會議，以利于審核員與被審核部門相關(guān)人員雙方溝通了解。

3、內(nèi)審人員可根據(jù)“內(nèi)審檢查表”作為審核索引，請被審核部門提供相關(guān)文件、資料，如程序書、工作指導(dǎo)書、相關(guān)的記錄等進行現(xiàn)場觀察、詢問，檢查SA系統(tǒng)運作情況，并做好記錄。上一次的審核報告也應(yīng)列入文件中，若有未結(jié)案之糾正措施通知，亦應(yīng)于審核時予以追蹤。對于審核結(jié)果必須加以說明，如“符合、不符合、不適用或列入觀察項”。內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)有不合格事項，填寫“不合格項糾正與補救行動表”描述不符合事項之狀況，定期跟進改善。內(nèi)審活動完成后，管理者代表需同受審核部門主管及相關(guān)人員舉行結(jié)束會議，通報審核結(jié)果。5.4審核報告內(nèi)審組長應(yīng)根據(jù)審核實施具體過程中的發(fā)現(xiàn)，編制一份內(nèi)部審核報告，主要需闡明具體審核實施情況、審核結(jié)果，經(jīng)管理者代表批準后及時發(fā)放。各責任部門接到審核報告后，在一周內(nèi)依相關(guān)規(guī)定開始實施補救和糾正，當填寫完整“不合格項糾正與補救行動表”內(nèi)相關(guān)欄目，交管理者代表備案。管理者代表負責內(nèi)部審核結(jié)果提交管理評審會議討論。管理者