1、執業證管理流程調整宣導目 錄1. 原管理流程回顧2. 新管理辦法簡介3. 新管理流程解讀4. 年檢行事歷安排原管理流程回顧每日每周對前一日上崗人員進行執業證申請15日前完成上月上崗新人執業證打印、下發30日前完成上月離職執業證未收回人員登報、扣款對上周離職人員進行執業證注銷機構職責：上崗前新人申請資格的審核； 執業證簽收下發； 離職人員執業證回收。分公司職責：目 錄1. 原管理流程回顧2. 新管理辦法簡介3. 新管理流程解讀4. 年檢行事歷安排新管理辦法簡介 新辦法對執業證登記、補辦、換發、變更、注銷提出新的管理要求，增加了執業證書年檢管理，其中對執業證的年檢流程、要求、結果提出管理要求。 為

2、加強保險銷售從業人員執業行為管理，維護行業市場秩序，根據保險銷售從業人員監管辦法（保監會令2013年第2號）規定和要求。安徽保監局下發了安徽省保險從業人員執業證書管理暫行辦法；執行時間：2016年1月1日新管理辦法簡介調整點原制度新制度在保險中介監管信息系統中進行執業證管理在安徽省保險銷售從業人員綜合信息服務平臺中進行執業證管理執業證有效期三年執業證有效期一年執業證到期在系統中直接申請換發需完成繼續教育、年檢后方可進行執業證換發分公司每月對上月新上崗人員、執業證到期換發人員執業證進行打印、下發新上崗人員、到期年檢換發人員執業證由各地市協會進行打印、下發；各機構人管跟蹤地市協會打印進度；執業證領

3、取材料： 新上崗人員無需提供材料； 到期換發人員需提供到期執業證或執業證登報作廢報紙執業證領取： 新上崗人員需憑代理合同領取執業證； 到期換發執業證需完成后續繼續教育和執業證年檢后方可完成換發各三級機構/營業區執業證信息查詢仍保留在“保險中介監管信息系統（http:/ 執業證書管理實行每年年檢制度。執業證書年檢日期從保險銷售從業人員首次登記注冊之日起算，每一個完整的年度年檢一次。新管理辦法簡介新增要點（執業證年檢）8新管理辦法簡介新增要點（執業證年檢）執業證年檢制度監管部門制度要求行業發展背景下的專業要求市場激烈競爭下的合規要求公司專業技能培訓下的管理要求年檢合格的條件：1、每個年檢年度內接受

4、法律法規職業道德培訓學習時間累計不少于36小時；2、無因欺詐和嚴重違紀違規行為受刑事或者行政處罰；3、與保險公司及保險專業中介機構簽訂代理合同時效內。9新管理辦法簡介新增要點（執業證回收注銷）新制度對執業證回收、注銷做出明確要求： 保險銷售從業人員有下列情形之一的，保險機構、保險專業中介機構應當在5個工作日內收回其執業證書，并在“信息平臺”上注銷執業登記：（一）保險銷售從業人員離職的； （二）執業證書年檢不合格；（三）保險銷售從業人員因其他原因終止執業的；（四）保險公司、保險專業中介機構與保險銷售從業人員解除代理合同的；（五）保險機構、保險專業中介機構停業、解散或者因為其他原因無法繼續經營的。

5、目 錄1. 原管理流程回顧2. 新管理辦法簡介3. 新管理流程解讀4. 年檢行事歷安排新管理流程整體流程執業證申請執業證補發、變更執業證年檢執業證回收、注銷把控前端、后端保證合規12新管理流程執業證申請新人通過E增員、LCS系統上崗管理部對上崗人員進行執業證申請每日申請各三級機構/營業區人管：攜新人代理合同原件前往各地市協會領取執業證當月內完成執業證領取各三級機構/營業區人管：根據上崗人員清單核查領回的執業證是否有遺漏，如無問題根據清單通知業務員簽領，并留存簽領表以備核查當月內完成執業證下發代理人合同必須本人簽訂，嚴禁代簽名！13補發變更業務員：執業證書遺失、損毀影響使用需提供：遺失、證明/原

6、執業證 執業證書補發、換發申請表各三級機構/營業區人管：收集材料，補發信息匯總上報分公司管理部二級機構管理部：信息平臺中提交申請各三級機構/營業區人管：攜帶材料前往地市協會領取補發執業證業務員：執業證書個人信息發生變更的需提供：原執業證、 執業證換發申請表各三級機構/營業區人管：收集材料，變更信息匯總上報分公司管理部二級機構管理部：信息平臺中提交申請各三級機構/營業區人管：攜帶換發材料前往地市協會領取變更執業證新管理流程執業證補發、變更自遺失損毀之日起5天內完成補發申請自信息變更之日起5天內完成換發申請14分公司管理部： 1、4、7、10月第一個工作日集體為后90天執業證即將到期業務員提交報名

7、申請，并將清單發送培訓部，由培訓部規劃完成繳費追蹤報名繳費各機構培訓人員： 根據報名清單追蹤業務員通過E 行銷完成繳費；分公司培訓部： 每周追蹤、統計各機構繳費進度，確保在規定時間內完成繳費 每周聯系永興元公司開具發票，進行費用報銷、轉賬繳費標準60元/人需在1、4、7、10月末完成新管理流程執業證年檢后續教育學習各機構培訓人員： 追蹤、指導已完成繳費人員完成后續教育學習需在2、5、8、11月末完成分公司培訓部：追蹤各機構已繳費人員學習完成進度年檢換發三級機構/營業區人管： 根據地市協會打印進度，定期前往協會領取換發執業證； 通知業務員憑原執業證/遺失證明到人管處簽字、換領新證； 將業務員原執

8、業證/遺失證明、換發簽領表留存歸，以備后期檢查。15新管理流程繳費流程登錄E行銷繳費學習資格開通交費方式：自交費用類型：“培訓、代理人費用、MDRT、IQA、CIAM等”、“代理人繼續教育費”交費金額：60元由分公司培訓部統一操作，開通后個人將收到短信提示注意：交費時費用類型務必選擇正確（代理人繼續教育費），否則將無法開通學習資格！16新管理流程后續教育、學習流程保寶工具下載課件或課件包下載學習數據同步查看學習記錄默認登錄賬號是學員的證件號碼密碼為6個8（請登錄后自行修改）通過下載課件包 一次性導入保寶工具后進行學習每個計劃會有一個要求您完成的最低學時數（在保寶工具里可以看得到），達到這個學時

9、數時系統會自動彈出來一個恭喜界面，表示您已經通過學習考核點擊數據維護，同步學習數據17年檢合格年檢不合格各機構/營業區人管前往協會領取新執業證；通知年檢通過人員5個工作日內攜帶原執業證/執業證遺失證明換領新執業證。（不參加/未完成年檢人員視同年檢不合格）年檢到期日前：年檢不合格的，公司可再次提交年檢申請，直至年檢合格；年檢到期日后：監管部門：經省保險行業協會審核后確認為年檢不合格的，監管部門將在5個工作日內通過“信息平臺”提交執業證書注銷數據；分公司管理部：操作清退；三級機構/營業區人管：收回原執業證并留存歸檔，以備后期檢查。新管理流程執業證年檢關注要點18在職業務員年檢合格：接到換發成功通知

10、后，5日內憑原執業證/遺失證明材料換發新執業證年檢不合格：監管部門5日內完成執業證注銷，要求同時交回原執業證/遺失證明離職業務員1、主動離職人員：執業證交回：交回原執業證后方可辦理離職手續與保證金退款；執業證未交回：需自行提供登報作廢說明后，方可辦理離職手續與保證金退款2、考核/解約清退人員：需于15日之內完成離職手續辦理并交回原執業證未在規定時間內辦理離職手續的，分公司統一在次月進行執業證登報作廢，費用從個人保證金中扣除。新管理流程執業證回收、注銷19新管理流程執業證登報作廢25日前下發各機構當月1-15日被公司清退人員清單10日前當月次月登報作廢并將費用從保證金中扣除責任人責任人：機：機構構/ /營業區人管營業區人管反饋清單人員離職手續、執業證回收情況責任人責任人：管：管理部理部責任人責任人：管：管理部理部20日前30日前31日前下發各機構上月16-31日被公司清退人員清單登報作廢并將費用從保證金中扣除反饋清單人員離職手續、執業證回收情況15日前責任人責任人：機：機構構/ /營業區人管營業區人管目 錄1. 原管理流程回顧2. 新管理辦法簡介3. 新管理流程解讀4. 年檢行事歷安排年檢行事歷安排二