1、附件：江蘇省冶金等工貿企業安全生產標準化運行質量審計大綱(試行)1目的結合我省冶金等工貿行業企業安全生產工作實際，推進安全生產監管手段和檢查方式的創新和發展，提升安全檢查的效率和水平，督促企業建立安全生產標準化運行的長效機制，落實安全生產主體責任，特制定本審計大綱。2 適用范圍本大綱適用于冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿等行業企業二級、三級安全生產標準化運行質量的審計工作。3 編制依據中華人民共和國安全生產法（中華人民共和國主席令第十三號，自2014年12月1日起實施）；企業安全生產標準化基本規范（AQ/T 9006-2010）；國家安全監管總局等部門關于全面推進全國工貿行業企業

2、安全生產標準化建設的意見（安監總管四20138號）國家安全監管總局關于印發企業安全生產標準化評審工作管理辦法（試行）的通知（安監總辦201449號）；關于印發<江蘇省冶金等工貿企業安全生產標準化二級企業延期評審工作實施辦法（暫行）>的通知(蘇安監201261 號)；國家和江蘇省相關法規、規章、標準和規范性文件以及相關行業的專業標準、規定、規范。4 審計內容及查證要求4.1目標與計劃企業根據自身安全生產實際，制定年度安全生產目標,并將安全生產標準化年度自評工作列入計劃目標。同時將安全生產標準化工作指標列入企業年度安全生產指標考核中，加以考評。查證要求：查企業制定的年度安全生產目標、計

3、劃，驗證是否將安全生產標準化工作指標列入企業年度安全生產指標考核中，加以考評。4.2組織機構與職責(1)企業是否建立了完善的安全生產責任體系；設置安全生產管理機構，配備符合法律規定的專職安全生產管理人員。查證要求：查企業安全生產責任制、安全管理制度，各生產運行部門、崗位的安全職責是否明確，工作程序是否有效。驗證從業人員超過100人的企業是否設置能夠獨立行使職權的安全管理組織機構，是否配備符合法律規定的專職安全生產管理人員。從業人員在100人以下的，是否配備專職或者兼職的安全生產管理人員。(2) 企業是否成立安全生產委員會；總體規劃和協調企業安全生產工作，每季度召開一次安委會會議，研究布置企業安

4、全工作。是否建立了完善的安全管理體系和安全生產隱患排查治理制度。安全生產委員會主任是否由能夠承擔單位安全生產全面領導責任的、實際領導指揮生產經營日常活動的決策人擔任。是否在其最高管理層內有一名負責安全管理的分管領導，該領導是否有足夠的權力和能力，能夠有效地調配安全管理所需的人、財、物資源；查證要求：查企業安全生產委員會會議紀要，安全管理（包括會議、檢查、培訓等）記錄，查安全生產隱患排查上報記錄、治理檔案等。驗證安全生產主要負責人的任職通知，安全組織架構圖、安全生產管理資格證書。(3) 是否根據企業年度安全工作計劃的要求；成立安全生產標準化工作小組并有效運行。查證要求：安全生產標準化小組成立通知

5、、工作小組開展整改工作的情況記錄。4.3規章制度(1) 是否根據安全生產法律、法規以及安全運行需要，制定本單位的安全生產規章制度、崗位人員的崗位安全職責和安全操作規程或安全作業標準；查證要求：對照安全生產法律、法規要求；查企業相關的安全生產規章制度、崗位職責和操作規程的文本。(2) 企業制定的安全生產規章制度、生產運行崗位人員的崗位安全職責和安全操作規程或安全作業標準是否并有效運行；查證要求：查有效落實的情況，包括制度的責任主體是否明確、制度的執行記錄、安全操作是否與安全操作規程一致，對安全生產管理制度的執行情況是否有檢查、評價、考核。(3)各種安全生產規章制度、生產運行崗位人員的崗位安全職責

6、和安全操作規程是否按規定進行修訂、完善和補充。查證要求：驗證各種安全生產規章制度、生產運行崗位人員的崗位安全職責和安全操作規程是否根據國家相關法律法規的變化以及企業人員、機構、產品結構的變化情況適時進行修訂、完善，(4) 是否建立安全生產標準化體系運行內部監督機制查證要求：查安全生產標準化推進工作計劃、工作小組開展整改工作的情況記錄以及相關會議、工作記錄、安全生產獎懲制度等。4.4 教育與培訓(1) 是否制定并實施了安全生產標準化所規定的各種安全教育培訓大綱或計劃；查證要求：查安全教育培訓計劃文本、實施記錄，安全管理人員證書、特種設備作業人員證書等。(2)企業的主要負責人和安全生產管理人員，必

7、須具備與本單位所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和管理能力。是否按要求對其安全生產知識和管理能力進行考核，經考核合格后方可任職。查證要求：查安全教育培訓計劃文本、培訓記錄和持證情況。現場考察企業的主要負責人和安全生產管理人員安全生產知識掌握情況。(3) 企業應對操作崗位人員進行安全教育和生產技能培訓，使其熟悉有關的安全生產規章制度和安全操作規程，并確認其能力符合崗位要求。未經三級安全教育培訓，或培訓考核不合格的作業人員，不得上崗作業。企業采用新工藝、新技術、新材料或者使用新設備時，應對相關人員進行專門的安全生產教育和培訓，使其了解、掌握其安全技術特性，采取有效的安全防護措施。培訓考核合格

8、后方可上崗作業。從事特種作業的人員和特種設備操作人員應取得特種作業操作和特種設備操作資格證書，方可上崗作業。查證要求：查操作崗位人員培訓記錄。現場考察企業的操作崗位人員安全生產規章制度和安全操作規程掌握情況。驗證特種作業和特種設備操作人員培訓記錄和持證情況。現場考察企業的特種作業和特種設備操作人員安全生產規章制度和安全操作規程掌握情況。(4)企業應當建立安全生產教育和培訓檔案，如實記錄安全生產教育和培訓的時間、內容、參加人員以及考核結果等情況安全教育培訓檔案是否規范完整。查證要求：查安全教育培訓檔案文本。4.5設備設施運行管理(1) 企業應對生產設備設施進行規范化管理，保證其安全運行。應有專人

9、負責管理各種安全設備設施，建立臺賬，定期檢維修。對安全設備設施應制定檢維修計劃。查證要求：查企業設備設施管理制度的有效運行記錄，查設備設施管理、維修臺帳。(2)設備設施檢維修前應制定檢維修方案。充分預判和分析作業過程的危險性，采取有效的預防和控制措施，并進行監督檢查，在確保安全的前提下進行作業。安全設備設施不得隨意拆除、挪用或棄置不用；確因檢維修拆除的，應采取臨時安全措施，檢維修完畢后立即復原。(3)重點審計特種設備以及影響企業安全生產狀態的、企業重點監控的設備設施。查證要求：查企業設備設施維修方案、委外維修的安全協議、特種設備檢驗報告、安全設施檢驗報告。現場查證安全設備管理狀況。(4)企業進

10、行爆破、吊裝以及國務院安全生產監督管理部門會同國務院有關部門規定的其他危險作業，應當安排專門人員進行現場安全管理，確保操作規程的遵守和安全措施的落實。查證要求：應根據國家頒布的行業規范或標準，結合行業設備設施的特點，對危險作業的重點部位、重點環節進行檢查驗證。查證設施設備安全管理的技術檔案。4.6作業現場安全管理(1) 企業應加強生產現場安全管理和生產過程的安全控制。對生產過程及物料、設備設施、器材、通道、作業環境等存在的隱患，應進行分析和控制。對動火作業、有限空間內作業、臨時用電作業、高處作業等危險性較高的作業活動實施作業許可管理，嚴格履行審批手續。作業許可證應包含危害因素分析和安全措施等內

11、容。查證要求：查企業作業現場車間、班組安全巡查記錄、動火作業、有限空間作業、臨時用電作業、高處作業等危險性較高的作業活動審批報告。現場查證生產作業現場安全管理狀況，便攜式安全設施檢驗報告和合格證。(2) 企業應加強生產作業過程作業人員行為的管理。對作業行為隱患、設備設施使用隱患、工藝技術隱患等進行分析，采取控制措施。查證要求：查企業作業現場車間、班組安全活動記錄和隱患排查、提交記錄。企業對車間、班組排查、提交的安全隱患進行整改的落實情況。(3) 企業應根據作業場所的實際情況，按照安全標志及其使用導則（GB2894-2008）及企業內部規定，在有較大危險因素以及職業危害因素的作業場所和設備設施上

12、，設置明顯的安全警示標志，進行危險以及職業危害提示、警示，告知危險、危害的種類、后果及應急措施等。企業應在設備設施檢維修、施工、吊裝等作業現場設置警戒區域和警示標志，在檢維修現場的坑、井、洼、溝、陡坡等場所設置圍欄和警示標志。查證要求：查企業作業現場標識、標牌設置情況。4.7隱患排查與風險管控(1)企業應依據有關標準對本單位的危險設施或危險作業場所進行安全風險評估與危險源辨識，對識別出的各類安全風險，有針對性的制定防范措施，落實管理責任，同時，對確認的危險源及時登記建檔，并按規定備案。建立健全危險源安全管理制度，制定危險源安全管理技術措施，實施有效監控。查證要求：查企業危險源辨識與安全評估文件

13、、危險源檔案、危險源備案回執、危險源管理制度文本及執行記錄、危險源檢查整改記錄。現場查證危險源管理狀況。(2)企業應按照相關法律要求建立健全生產安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發現并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應當如實記錄，定期向安全生產主管部門報告，并向從業人員通報。查證要求：查企業生產安全事故隱患排查治理制度文本、事故隱患排查治理情況記錄。驗證企業事故隱患排查治理報告和通報情況。現場查證企業事故隱患自查自糾情況，驗證整改效果。4.8事故應急管理(1) 企業應按規定建立安全生產應急管理機構或指定專人負責安全生產應急管理工作。企業應建立與本單位安全生產特點相適應的應急救

14、援隊伍，指定應急救援人員，并組織訓練；制定符合本單位實際的有效的應急預案；并針對重點作業崗位制定應急處置方案或措施，形成企業安全生產應急預案體系。企業應根據有關規定報當地安全生產管理部門備案，并通報有關應急協作單位。應急預案應定期評審，并根據評審結果或實際情況的變化進行修訂和完善。查證要求：查企業安全生產應急管理相關文件和應急預案文本。查企業應急預案評審記錄和備案回執。(2)企業應按規定進行應急預案的培訓和演練。并根據培訓和演練情況修訂和完善應急預案。應按規定建立應急設施，配備應急裝備，儲備應急物資，并進行經常性的檢查、維護、保養，確保其完好、可靠。查證要求：查企業應急預案培訓和演練記錄，現場

15、抽查預案的通信聯絡暢通狀況、應急人員的響應速度、到位狀況等。根據企業應急預案現場查證應急裝備、物資的配備、儲備情況。(3)企業是否制定并落實安全事故調查處理程序；查證要求：企業若發生安全生產事故或未遂事故是否按照“四不放過”原則進行處理，查看事故調查報告。4.9績效評定(1)企業至少每年一次對本單位安全生產標準化的實施情況進行評定，驗證各項安全生產制度措施的適宜性、充分性和有效性，檢查安全生產工作目標、指標的完成情況。查證要求：查企業年度評定、自評的相關文件和考核情況。(2)評定工作應形成正式文件，并將結果向所有部門、所屬單位和從業人員通報，作為年度考評的重要依據。查證要求：查企業相關文件資料。安全生產標準化運行質量審計分為審計準備、啟動會、實施、溝通會、提交審計報告和審計發布六個階段。5審計工作程序5.1審計準備被審計企業接到審計通知后，按照要求準備審計。5.2啟動會審計組向被審計單位說明安全生產標準化運行質量審計目的、內容、審計標準、方法和審計工作程序。5.3實施審計組應當按照審計實施計劃和要求開展審計，并做好記錄。5.4溝通會審計組與被審計單位溝通審計情況，審計組總結得出審計結果。5.5 提交審計報告審計組形成審計報告后，并及時向審計委托單位提交。審計報告正文內容包括：(1)被