1、精選優質文檔-傾情為你奉上一C09085隨堂練習滿分答案二C09085證券公司融資融券業務制度介紹解讀答案（100分）一C09085隨堂練習一隨堂練習二隨堂練習三 隨堂練習四二C09085證券公司融資融券業務制度介紹解讀答案（100分）一、單項選擇題1. 證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易所規定的最長期限（A ）個月，且不得展期。 A. 6 B. 3 C. 12 D. 9 2. 我國證券公司融資融券業務將采取（ A）業務模式。 A. 集中化、單軌制B. 分散化、雙軌制C. 集中化、雙軌制D. 分散化、單軌制3. 證券公司從事融資融券業務時，應當每日對客戶擔保物價值與客戶債務的比

2、例進行計算。當該比例低于約定的最低維持擔保比例時，按照約定的方式及時通知客戶在一定期限內補交差額，該種制度為（D ）。 A. 保證金制度B. 風險監控制度C. 強制平倉制度D. 逐日盯市制度4. 證券公司在開展融資融券業務時，其融資和融券保證金比例均不得低于（A ）。 A. 50%B. 33%C. 25%D. 67% 5. 證券公司開展融資融券業務可以在一定程度上（D ）市場交易量。 A. 減少B. 不改變C. 無法判斷D. 增加二、多項選擇題6. 證券融資融券交易具有（ABCD ）的基本功能。（本題有超過一個的正確選項）A. 風險管理B. 增強流動性C. 價格發現D. 市場穩定7. 證券交易

3、所對開展融資融券業務的證券公司設置的前端檢查項目包括（ABCD ）。（本題有超過一個的正確選項）A. 標的證券是否可以進行融資融券交易B. 證券公司是否具有融資融券業務權限C. 賣空價格是否符合規定D. 投資者是否具備足夠證券供賣出8. 境外市場證券公司融資融券業務一般采用的授信模式有（CD ）。（本題有超過一個的正確選項）A. 單軌制B. 雙軌制C. 分散授信D. 集中授信9. 我國證券公司推出融資融券業務已經具備的基本條件包括（ABCD ）。（本題有超過一個的正確選項）A. 各參與主體風險控制能力明顯提高B. 市場條件不斷完善C. 技術系統可以適應要求D. 已經具備相應的法律和政策保障10

4、. 我國證券公司推出融資融券業務的基本思路是（BCD ）。（本題有超過一個的正確選項）A. 先推融資業務，后推融券業務B. 先試點，后推開C. 融資業務與融券業務同時推出D. 實行集中授信模式，通過證券金融公司建立資金和證券的轉融通制度三、判斷題11. 證券公司開展融資融券業務，應由董事會制定基本管理制度，決定業務部門設置和職責，確定融資融券期限和利率（費率）、保證金比例、最低維持擔保比例等。（錯 ）12. 當進行融資融券交易的客戶當未按規定補足擔保物或到期未償還債務時，證券公司應按照合同約定或業務規則的規定，立即對其強制平倉。（對 ）13. 融資融券機制的存在，可以使對市場看多而無資金、看空而無證券的投資者也能參與交易，從而將更多的信息融入證券的價格，使之能更準確地反映證券的內在價值。（ 對）14. 按照證券公司風險控制指標管理辦法第24條的規定，從事融資融券業務的證券公司接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的5%。（錯 ）15. 完整的融資融券交易要通過方向相反