1、證券股份投資銀行治理總部質量限制部質量限制專員制度實施細那么試行第一章宗旨和目標第一條為明確公司投資銀行質量限制部質量限制專員以下簡稱質控專員的工作責任,細化質控專員的工作程序,根據?證券股份投資銀行質量限制根本制度試行»,特制定本細那么.第二條本細那么所稱質控專員特指投行治理總部質量限制部質控專員.第三條本制度的目標是：細化質控專員在投行業務主要節點的工作責任、工作重點和工作程序；增強投行業務質量限制體系的標準性、可行性和程序性；提升投行工程運行的質量和效率.第四條質控專員應當遵守公司發布的有關規定,對本人負責的工程全程監控,掌握工程進度,熟悉工程重要問題及事項,提供獨立的意見和建

2、議,及時揭示工程風險,保證勤勉盡責.第五條投行業務部門質量限制專員應當配合質控專員相關工作,及時向質控專員提供工程信息,共同提升公司工程的質量限制工作成果.第二章工作責任第六條投行治理總部質量限制部實行專職質控專員制度.工程擬向公司申請立項的,質量限制部應指定一人作為該工程的質控專員,負責該工程的質量限制工作,并通知投行業務部門總經理、投行業務部門質量限制專員、工程組負責人.第七條質控專員承當以下工作責任：一配合質量限制部總經理的工作,貫徹落實投行質量治理制度.二指導、監督和檢查本人負責工程的質量限制工作,催促保薦代表人、工程組負責人、工程組成員遵守公司質量限制制度、落實質量限制工作程序.三配

3、合投行業務部門質量限制專員的工作,共同督導業務部門工程質量限制工第八條質控專員應當全程跟蹤工程的質量限制工作,對主要工作環節實施內部控制和風險防范.質控專員的工作自工程申請立項開始,至盡職調查工作底稿全部歸檔時止.主要工作節點包括：立項、日常監控、內核、在會審核、工作底稿和工作日志檢查及移交、投行信息系統會簽等.持續督導的相關工作由投行治理總部另行規定.第三章工作內容及程序第九條質控專員在履行工程質量限制工作中應當嚴格依照本細那么規定的工作程序開展相關工作.第十條質控專員須對工程立項申請材料進行審核,并出具審核意見.一投行業務部門提交全套立項申請材料后,質量限制部對材料完整性和標準性進行審核,

4、并指定一人作為該工程的質控專員.二質控專員為該工程立項申請材料的主審人員,其他參與審核的人員應主動配合質控專員的相關工作.三審核人員應當認真審閱投行業務部門提交的立項申請材料,及時發現工程風險.在審核過程中應重點關注投行業務部門質量限制專員的審核意見.四根據監管機關及公司規定需要進行立項現場審核的,應當在完成書面審核后進行,現場審核人員一般不少于2人.質控專員現場審核的主要工作包括：同發行人高管進行會談了解公司行業前景、生產經營、未來戰略等；同工程組人員進行會談了解發行人立項階段存在的主要問題及處理方案；調閱盡職調查工作底稿、工作備忘錄、中介機構協調會會議紀要等重要文件資料,全面了解工程的推進

5、進程和涉及的主要風險點.五審核人員的立項書面審核工作完成后需要現場審核的,現場審核工作完成后,由主審質控專員撰寫初步審核意見及現場檢查工作報告,初步審核意見經質量限制部討論通過后形成最終審核意見,并反應至投行業務部門質量限制專員、工程組負責人和保薦代表人.六投行業務部門應及時對質量限制部的審核意見作出書面回復,并由主審質控專員對回復意見進行審核.七質控專員應當出席該工程的立項小組會議,并結合審核情況發言,充分揭示工程可能存在的風險和主要關注點.第十一條工程通過公司立項小組會議審核準予立項的,由質控專員進行日常溝通,開展質量限制工作.質控專員應當定期或不定期的同工程組負責人、投行業務部門質量限制

6、專員保持密切聯系,及時掌握工程實施過程中的重大問題及其處理方案.質控專員日常監控工作重點如下：一定期溝通工作定期溝通應原那么上每月進行一次,定期溝通的主要方式為工作備忘錄.質控專員以郵件方式將工作備忘錄發送至工程負責人、業務部門質量限制專員,并抄送投行業務部門總經理、質量限制部總經理.工程組應及時完成回復工作,如有特殊情況不能及時回復的,應當以郵件形式予以說明,并抄送前述相關人員.二不定期溝通工作質控專員可根據工程具體情況同工程負責人、投行業務部門質量限制專員進行不定期的聯系,不定期溝通可以采取、郵件、等方式進行.質控專員認為必要時,可要求同工程負責人及業務部門質量限制專員進行面談,了解工程進

7、展情況.三日常監控工作重點質控專員應當通過網絡、媒體、工程組提交的材料、工作底稿等渠道密切關注發行人的情況,同工程負責人或投行業務部門質量限制專員進行溝通,審閱相關文件資料.質控專員日常監控工作重點如下：1、質控專員應當關注發行人行業開展情況,在行業發生重大不利事件或行業整體環境發生重大不利變化時,應提請工程組關注并及時了解其對發行人生產經營的影響.2、質控專員應當于每個季度結束后要求工程組提供發行人截至當期的主要財務數據及財務指標,了解發行人的生產經營情況,經營業績是否發生重大不利波動、主要財務指標是否發生重大不利變化.3、質控專員應當在定期溝通的工作備忘錄中對立項審核意見及立項小組決議中涉

8、及的重大問題予以關注,定期了解重大問題的進展情況,催促工程組盡快予以解決.4、發行人擬進行股份制改造、輔導備案、召開重要中介機構協調會的、中報公司內核、準備反應意見回復、啟動發行等重要工作的,應及時通知質控專員,質控專員應當向工程組調閱相關的文件資料,必要時可赴工程現場進行核查.35、質控專員在履行質量限制工作過程中,可根據工程具體情況實施現場檢查.如進行現場檢查,質控專員應于現場檢查完成后撰寫書面工作報告,并將現場檢查工作報告以電子郵件方式反應至工程負責人和投行業務部門質量限制專員,同時抄送投行業務部門總經理和質量限制部總經理.6、工作底稿的催促及檢查工作可參照本細那么第十四條執行.7、其他

9、可能對工程進展造成重大影響的事項.在日常監控工作中,假設投行業務部門質量限制專員提出不同意見,質控專員應當予以重點關注.出現影響發行人申報條件的重大不利變化,工程不能根據立項申請時預計時間申報的,質控專員應及時向投行治理總部匯報.第十二條質控專員對所負責的工程內核申請材料進行審核,并出具審核意見.一質量限制部對投行業務部門提交的全套內核申請材料的完整性和標準性進行審核.質控專員負責主審及協調工作,其他參與審核的人員應積極配合質控專員的相關工作.二審核人員應當認真進行審閱,及時進行風險揭示.在審核過程中應重點關注投行業務部門質量限制專員的工作內容及相關審核意見.三質控專員應當在完成書面審核后進行

10、現場審核,現場審核人員一般不少于2人.質控專員現場審核主要工作包括：同發行人高管及工程組人員進行會談,了解工程的根本情況、行業特點、競爭優勢、標準運作、財務狀況、募投方案以及存在的主要風險等內容；走訪并查看發行人生產經營場所是否正常運營；調閱并核查盡職調查工作底稿形式是否完整、內容是否齊備；必要時對保薦代表人進行預問核,由保薦代表人填寫預問核表并簽字確認.內核現場審核工作完畢后,主審質控專員應當撰寫初步審核意見、現場檢查工作報告及盡職調查工作底稿核查意見.初步審核意見經質量限制部討論通過后形成最終審核意見,并反應給投行業務部門質量限制專員、工程組負責人和保薦代表人.四投行業務部門應當及時完成關于書面審核意見