1、工作指示（WI）（PUR）部門工作指示編號：PUR-WI-001版本：A2標題：供應商環保管理規范總頁數：共6頁（包括封面）目的：規范供應商的環境有害物質管理生效日期：2011-9-13編制人：唐龍合日期：2011-8-30審核/批準人：何定日期：2011-8-30請編制部門確認需參與會簽部門（由部門負責人簽署）口部件部，質量管理部崔曉娜計劃部整機部開發部財務部采購部工藝工程部人事行政部口產品部口物控部發放部門：采購部、質管部、文件履歷版本編制人編制日期更改說明A甘娜2009.11.2新增A1胡果2010-11-11增加相關部門職責及特殊控制A2唐龍合2011-8-30把PUR-WI-001-

2、03從本文件中刪除，并把文件中的供應商RoHS等級清單改成合格供應商及RoHS等級清單供應商環保管理規范1目的對供應商提供的物料環保符合性進行評定和管理，以確保供應商能長期、穩定地提供符合環保要求的產品，從而降低波達ODU產品的環保風險。2范圍適用于所有生產物料供應商的認證及采購風險控制。生產物料包括以下：直接原材料：凡是直接構成我司產品的物料，如：盒體、盒蓋、雙工器、波導塊、N頭、BNC頭、高頻電纜、主板和微波板及DDC等原材料。輔助物料：指輔助直接原材料用于產品焊接、吸波、清潔及標識和包裝的物料且最終會以一定形式留在成品上或同成品一同出貨，如導電膠、潤滑油、紙箱、減震塊、防靜電袋等。工具：

3、直接作用于產品且對產品上會殘留其物質的工具，如電烙鐵。3職責3.1采購部3.1.1負責要求供應商提供相關符合性證明資料并傳達公司環境有害物質控制要求，并對供應商進行管理；3.1.2參與供應商環保符合性綜合風險評估及控制；3.1.3負責及對供應商環保管理牽引輔導；3.1.4負責供應商商務談判、采購合同簽訂及貨款結算管理；3.1.5負責供應商物料來料不良品退、換貨處理；3.1.6負責合格供應商及RoHS等級清單白更新和輸出。3.1.7負責更新供應商過期的第三方測試報告并輸出。3.2質量管理部3.2.1負責任土區供應商來料環保符合性檢驗及根據需要參與物料供應商環保質量輔導和現場審核；3.2.2負責提

4、交供應商供應商環保風險等級調整評估表。3.3開發部3.3.1在樣品評估時負責對樣品的環保符合性進行確認。3.3.2根據需要參加環保評審。3.4工藝工程部3.4.1及時更新輔助物料和關鍵工具環保風險清單并提供給采購部。4.參考文件環境危害物質檢測指導書、輔助物料和關鍵工具環保風險清單5.波達環境管制物質測試要求波達所管控的環境有害物質包括不使用環境有害物質聲明中第一至八項必測項，若供給波達的產品中含有不使用環境有害物質聲明中所含物質，供應商須上報波達。5.1所有的測試報告內容須按IEC62321關于實驗室報告規定進行。5.2供應商須每年提交一次有效期為1年的物質檢測報告，檢測機構必須是通過ISO

5、17025實驗室認證的第三方檢測機構如：SGS、Intertek、SQM、CTI等。5.3供應商必須于報告過期前提供新的有效報告，若報告過期而供應商無最新報告，IQC發退貨通知退貨。5.4如果有新的法規指令頒布，對測試項目另有變更，波達將整合法規指令及客戶要求作出規定并會知會供應商。6.供應商有害物質管理要求6.1供應商必須了解本規定要求，提交經授權代表簽名和蓋公司章的不使用環境有害物質的聲明且必須與波達簽訂供應商物料環保問題賠償協議6.2供應商必須在物料的外包裝上貼示符合ROHS的字樣，具體規格及字樣可由供應商制定，否則IQC做不合格品處理。6.3新物料認可時，供應商必須提供如下資料，證明其

6、環境物質的符合性。材料成分表、物料規格說明書(DataSheet)若物料為化學品則需提交物料安全數據表(MSDS)1.%2有效期為1年的正確物質檢測報告2.%2物料樣品3.%2物料標識6.4當供給波達的物料有材料成份、材料規格、供應鏈、生產工藝、生產地點和對產品環境有影響的其他變更，必須提交如下資料交我司重新認可，經認可后方可變更。供應商如未經波達認可私自變更，而導致的不良后果和影響，由供應商承擔相關責任。1.%2.%3變更申請書（波達PCN申請書）、物料規格說明書（Datasheet）2.%2.%3化學品需重新提供物料安全數據表（MSDS）3.%2.%3新物質檢測報告4.%2.%3物料樣品5

7、.%2.%3物料標識8.3 當供應商發現有環境物質不符合時，須立即通知波達，并收回交貨給波達的不符合物料，未有改善前不得供貨給波達。8.4 供應商提供給波達的MSDS（物料安全數據表）須按法規的規定進行，具體如下8.4.3物料安全數據表應標明日期，物料規格說明書必須列出所包含的材料及規格等。8.4.4安全數據表須包括以下內容：化學品/配制品的鑒別和公司/企事業單位的身份確認，危害確認，成分的組成/信息，急救措施，消防措施，釋放應對措施，處理和貯存，暴露控制/個人保護，物理和化學性質，穩定性和反應性，毒理學信息，生態學信息，處理意見，運輸信息，監管信息，其他信息。8.5 供應商需如實填寫波達的不

8、使用環境有害物質聲明，這份聲明同時也包含了對符合波達公司限制的有害物質作出的保證不使用環境有害物質聲明需由供應商授權代表簽名及公司蓋章為有效）。當供應商提供新物料或波達對管控物質有修訂時由波達通知供應商重新填寫。7.供應商環保體系等級分類：等級得分備注A總分90低風險B750總分90中風險C600總分75中高風險D總分60局風險A級（低風險供應商）：具有完善的環保體系，產品符合環保要求，質量穩定，可大批量采購，長期合作伙伴。B級（中低風險供應商）：具有較完善的環保體系，能提供符合環保要求產品，質量穩定，可大批量采購。C級（中風險供應商）：具有較完善的環保體系，但應進行有針對性的改進，能提符合環

9、保要求產品，質量較穩定，可批量采購。D級（高風險供應商）：沒有完整的環保體系，不能進行批量采購。8,供應商環保綜合風險評估及控制供應商環保綜合風險評估依據供應商環保等級評分表進行綜合分析與評估，制造商/貿易商、代理商/貿易商分開評估。供應商環保風險檢查與控制：按照環境危害物質檢測指導書進行，IQC根據檢查情況適時提出供應商環保風險等級調整評估表，相關部門評估后，可調整供應商的環保風險等級，采購供管更新合格供應商及RoHS等級清單高風險的輔料及工具，按照直接原材料控制方法進行控制。_8.3.2中風險的輔料及工具，要求供應商每年提供第三方測試報告。低風險輔料及工具不作強制要求，可向供應商要求提出相關資質材料。通用電子原器件在網上有其環保符合性聲明的，可以不用提供相關資料。根據供應商環保等級評分表評估其等級不能正常采購的或中風險物料供應商無法提供第三方測試報告的，采購部可根據物源實際情況組織開發部及質量管理部對其進行評審，并將評審結果記錄于環保評審表中，相關部門以最終評審結果進行相應管理。本規定中所述的輔料及工具的環保風險由工藝工程部提供的最新版本輔助物料和關鍵工具環保風險清單定義。9質量記錄記錄名編號發起部門 保存部門保存期限不使