1、第第6 6章章 創新與研發創新與研發前前 言言n之前討論的是在特定的技術結構下實現利潤極大化，即生產技術視為經濟系統的外生變量。但實際上，廠商可以通過R&D策略改變生產技術和市場結構，使自己在競爭中取得有利的地位。n短期內，技術和市場結構決定廠商的R&D行為；長期中，技術結構和R&D行為同時內生決定。n實踐中的問題：為什么R&D投入在產業間差異很大？市場結構與R&D行為之間如何相互影響？n公共政策：政策對R&D行為的作用如何？主主 要要 內內 容容7.1 創新與研發的基本概念及其影響創新與研發的基本概念及其影響7.2 研發與創新的激勵研發與創新的激勵7.3 企業規模、市場結構與研發企業規模、市

2、場結構與研發本章參考書目本章參考書目n產業經濟學教程，楊公樸等，CH4.5n現代產業經濟學，劉志彪，CH10.4/5/6n高級產業經濟學，Martin，CH14n產品市場競爭度對企業研發的影響基于中國制造業的實證分析，產業經濟研究，2007、05創新的概念創新的概念n 創新具有特定的經濟學內涵創新具有特定的經濟學內涵 n 熊彼特把創新界定為一種新的生產函數的建立，是企業家對生產要素的熊彼特把創新界定為一種新的生產函數的建立，是企業家對生產要素的“新組合新組合”p 引進新產品或提供一種產品的新質量；p 采用新技術和新生產方法；p 開辟新市場；p 獲得原材料的新來源；p 實現企業組織的新形式。 n

3、 產業經濟學研究的對象是技術創新產業經濟學研究的對象是技術創新n 技術創新是市場主體（主要是企業）以實現長期利潤最大化為目標，應技術創新是市場主體（主要是企業）以實現長期利潤最大化為目標，應用新知識和技術發明開發出新產品或新工藝，并成功實現首次商業化應用，用新知識和技術發明開發出新產品或新工藝，并成功實現首次商業化應用，以改善企業在產品市場上的供給和需求條件的活動以改善企業在產品市場上的供給和需求條件的活動 技術創新的分類技術創新的分類n 分類一：根據涉及的過程分類一：根據涉及的過程廣義的技術創新廣義的技術創新發明(invention) 創新(innovation) 模仿(imitation)

4、狹義的技術創新狹義的技術創新研發 市場實現n 分類二：根據對象的不同分類二：根據對象的不同p產品創新：首次引入新產品或原有產品的顯著改進p過程創新：引進新的生產方法或對現有生產方法的改進n 產品創新產品創新p 指在市場中首次引入新產品，或對現有產品的十分顯著的改進，而產品的生產工藝沒有發生變化。p 產品創新通過創造新的市場使企業獲得壟斷力量，或通過產品差異化影響市場的需求。n 過程創新過程創新p 指引進新的生產方法或對現有生產方法的改進，從而使企業生產原有產品的成本明顯下降。p 過程創新使創新企業獲得了成本優勢，改善了產品的市場供給條件，使創新企業在市場競爭中處于有利的地位。 產品創新與過程創

5、新產品創新與過程創新兩種過程創新兩種過程創新劇烈創新或重大創新劇烈創新或重大創新(drastic or major innovations) 指創新使企業的生產成本發生了大幅度地降低，創新者在新的成本水平下的利潤最大化價格為市場壟斷價格，也即創新者成為一個完全壟斷者，它所制定的壟斷價格低于競爭對手的邊際或平均成本 圖8-1 劇烈創新需求量價格O邊際收益需求曲線邊際成本MC邊際成本MC*p非劇烈創新或微小創新非劇烈創新或微小創新(nondrastic or minor innovations) 指企業通過創新所獲得的成本優勢不足以使其完全壟斷市場，在新成本下的完全壟斷價格高于競爭對手的邊際或平均

6、成本 兩種過程創新兩種過程創新圖8-2 非劇烈創新需求曲線邊際收益邊際成本MC邊際成本MC需求量價格*p研究與開發的概念和類型研究與開發的概念和類型n 研究與開發研究與開發(R&D) 指為了進行知識創造和知識應用而進行的系統的創造性工作，是人們不斷探索、發現和應用新知識的連續過程。n R&D包括三種類型包括三種類型:p基礎研究(basic research)p應用研究(applied research)p開發(development)。 研究與開發的基本特征研究與開發的基本特征市場投資產品變化技術變化物質投資毛利潤R&D產出DSR&D資金市場R&D黑箱R&D投入作為長期投資的研發過程作為長期投

7、資的研發過程研究與開發的基本特征研究與開發的基本特征n 不確定性不確定性p知識生產過程的不確定性p市場實現過程的不確定性 n 溢出效應溢出效應pR&D活動的主要產品是知識或信息，知識具有公共物品的特性 pR&D活動具有顯著的外部性 pR&D活動的收益由研究者向模仿者轉移通過企業之間的經濟技術聯系 通過R&D研究人員的流動 研發與創新的影響研發與創新的影響n通過降低成本影響價格n通過產品差異化影響價格n通過專利影響價格n通過標準與產品兼容影響價格研發與創新激勵研發與創新激勵n 激勵的必要性激勵的必要性n 激勵的方式激勵的方式p專利：市場提供足夠的回報給創新者專利：市場提供足夠的回報給創新者p 政

8、府獎勵與政府獎勵與R&D補貼：彌補外部性補貼：彌補外部性p 合作研發：降低不確定性合作研發：降低不確定性 專利制度設計專利制度設計n 專利是一項所有權證明，是政府依法向發明者（創新者）授予的專利是一項所有權證明，是政府依法向發明者（創新者）授予的,在一在一定期限內對某項實用新型產品、工藝、物質或設計的獨占權利定期限內對某項實用新型產品、工藝、物質或設計的獨占權利 n 專利制度的效應專利制度的效應 p有效的制約機制，提高了模仿成本 p鼓勵企業投資于R&D p鼓勵發明信息的披露，提高了發明的速度，實現研發投入的有效配置 p專利限制了技術擴散 n 最優的專利期限、寬度最優的專利期限、寬度 Nordh

9、aus模型模型n 中國的專利保護中國的專利保護 專利年限社會凈收益T*O政府獎勵和政府獎勵和R&D補貼補貼 n 政府獎勵政府獎勵 p 政府可以設立資金，以獎勵那些成功的發明者。 p 如果企業是風險中性的，只要它預期的獎勵至少等于企業從事R&D的成本時，企業將選擇從事R&D來贏取獎金。 p最優的獎金數額的確定n R&D補貼補貼 p 政府可通過補貼研發成本來鼓勵更多的創新。 p 在政府資助的研發中的知識產權問題。 p 政府通常只有有限信息，可以建立專利制度作為創新激勵機制。 合作研發合作研發 n 合作研發指的是在進行研究開發的企業間，圍繞事前的合作研發指的是在進行研究開發的企業間，圍繞事前的研究開

10、發投資水平、方向、開發成果的利用以及普及的方研究開發投資水平、方向、開發成果的利用以及普及的方法等問題，預先以某種形式締結契約的行為法等問題，預先以某種形式締結契約的行為n 合作研發有利于改善創新資源的配置效率合作研發有利于改善創新資源的配置效率 p 實現研究與開發的規模經濟性 p 有效分散研發過程中的風險p 避免研究開發的重復投資 p 將研發的外部性部分內部化 n 合作研發的選擇：取決于企業間溢出效應的強弱合作研發的選擇：取決于企業間溢出效應的強弱n 問題：道德風險導致的低效率問題：道德風險導致的低效率企業規模、市場結構與研發企業規模、市場結構與研發 兩大假說兩大假說p 是否企業規模越大，研

11、發活動越有效率？p 是競爭的市場結構還是壟斷的市場結構更有利于創新？ 企業規模與研發企業規模與研發 n 大企業的研發和創新優勢大企業的研發和創新優勢 p大企業的利潤保證了R&D項目投入有充足和穩定的資金來源 p利用研究與開發具有的專業化和分工的利益，發揮規模經濟的作用 p通過同時進行多項研究項目來分散研發風險 p充分利用研發與企業其他活動之間的互補，有效利用研究開發成果 p大企業在過程創新上具有優勢 n 大企業的研發和創新劣勢大企業的研發和創新劣勢p研發效率低p缺乏競爭壓力和創新動力企業規模與研發企業規模與研發 n 中小企業的研發和創新優勢中小企業的研發和創新優勢 p有充分的激勵和動力來進行研

12、發和創新活動 p具有很大的靈活性，善于捕捉市場機會 p在創新效率和實現創新的時間上小企業較大企業更有優勢 n 中小企業的研發和創新劣勢中小企業的研發和創新劣勢 p 不具備規模經濟p風險承擔能力差n 結論結論市場結構與研發和創新市場結構與研發和創新 n無專利競賽時的研發、創新激勵無專利競賽時的研發、創新激勵 (Arrow Model）數量需求曲線價格ABCEO創新對社會的價值邊際收益DF數量需求曲線價格ABCDEO創新對競爭性企業的價值邊際收益FO數量需求曲線價格ABCHG創新對完全壟斷者的價值邊際收益KLMNEF市場結構與研發和創新市場結構與研發和創新 市場結構與研發和創新市場結構與研發和創新 n專利競賽與研發、創新激勵專利競賽與研發、創新激勵p如果壟斷廠商首先實現創新，它就維持了它的壟斷地位。p如果潛在的競爭對手首先實現創新，它就必須與現有廠商競爭，雙寡頭的市場結構就產生了。p壟斷廠商應該在專利競賽一開始就遙遙領先，使得所有的潛在競爭對手不得不退出競賽。壟斷與競爭的比較壟斷與競爭的比較n壟斷市場需要某種因素來解決壟斷者的惰性，這種惰性是由創新前的壟斷利潤引起的n競爭性市場中，創新前的利潤不存在，但創新者很容易被模仿，創新的補償會減少n競爭性市場或潛在競爭給廠商的研發和創新以更大的激勵，從而