1、合同管理制度（泉州蔡先生上傳）第一章 總 則第一條【目 的】為規(guī)范公司合同管理，防范與控制合同風(fēng)險(xiǎn)，有效維護(hù)公司的合法權(quán)益，制定本制度。第二條【適用范圍】以公司的名義對(duì)外簽訂合同（包括買賣合同、加工承攬合同、租賃合同、運(yùn)輸合同、倉(cāng)儲(chǔ)合同、建設(shè)工程合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、勞動(dòng)合同等），應(yīng)當(dāng)依照本制度執(zhí)行。以公司的名義對(duì)外出具其他法律文書（包括授權(quán)委托書、單位證明函等），應(yīng)當(dāng)參照本制度執(zhí)行。第三條【部門職責(zé)】公司總裁統(tǒng)一指導(dǎo)公司的合同管理工作。法務(wù)部門協(xié)助各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行合同的談判、簽訂、履行及爭(zhēng)議解決等事宜；法務(wù)部門負(fù)責(zé)合同文本的流程管理和歸檔工作。第二章 合同的簽訂第四條【主體審查】合同簽訂前

2、，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人首先要審查對(duì)方當(dāng)事人的基本情況，包括：（一）核實(shí)對(duì)方主體資格：對(duì)方當(dāng)事人為自然人的，要求其提供身份證復(fù)印件；對(duì)方當(dāng)事人為法人的，要求其提供企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。（二）核實(shí)對(duì)方資質(zhì)情況：法律、行政法規(guī)對(duì)特殊行業(yè)相關(guān)資質(zhì)另有規(guī)定或者特許經(jīng)營(yíng)的，要求對(duì)方當(dāng)事人提供資質(zhì)證書或者特許經(jīng)營(yíng)許可證。（三）核實(shí)對(duì)方履約能力：了解對(duì)方當(dāng)事人注冊(cè)資本、商業(yè)信譽(yù)、歷史履約情況及銀行賬號(hào)等，合同標(biāo)的額超過一百萬元的，必須對(duì)對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行資信調(diào)查。（四）核實(shí)簽約人資格：簽約人為法定代表人的，要求其提供法定代表人身份證明；簽約人為委托代理人的，要求其提供授權(quán)委托書。以上主體審查的相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)作為合同的組成部分妥

3、善保管。第五條【簽約主體】訂立合同的主體必須是公司或者分公司，不得以公司部門的名義擅自對(duì)外簽訂合同，也不得與對(duì)方企業(yè)的部門簽訂合同。第六條【合同條款】合同的內(nèi)容一般包括以下條款：（一）當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所；（二）標(biāo)的；（三）數(shù)量；（四）質(zhì)量；（五）價(jià)格或者報(bào)酬；（六）履行期限、地點(diǎn)和方式；（七）違約責(zé)任；（八）解決爭(zhēng)議的方法。第七條【合同版本】業(yè)務(wù)經(jīng)辦人選擇合同版本時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循如下原則：（一）已制定企業(yè)示范合同版本的，采用企業(yè)示范版本，對(duì)特殊當(dāng)事人需要修改個(gè)別條款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)法務(wù)部門審核；（二）未制定企業(yè)示范合同版本的，采用官方頒布的行業(yè)示范版本；（三）既未制定企業(yè)示范合同版本也沒有官方示

4、范版本的，由法務(wù)部門協(xié)助業(yè)務(wù)經(jīng)辦人根據(jù)談判要點(diǎn)起草文本，或者采用對(duì)方提供的合同版本，提交法務(wù)部門進(jìn)行法律審查及條款修改；（四）最后由雙方磋商確定正式合同文本。第八條【合同形式】除即時(shí)交割（銀貨兩訖）的簡(jiǎn)單小額經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)外，訂立合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。第九條【合同卷宗】業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)按照“一份合同一個(gè)卷宗”的原則，即時(shí)建立合同卷宗，合同卷宗應(yīng)當(dāng)包括主體審查資料、正式合同文本及附件、會(huì)議紀(jì)要、來往信函等。第十條【合同審批】業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)按照如下步驟，進(jìn)行合同文本的審批：（一）填報(bào)合同履行跟蹤表，提交合同卷宗；（二）報(bào)部門總經(jīng)理審批；（三）報(bào)法務(wù)部門審核，并統(tǒng)一編寫合同號(hào)；（四）報(bào)公司總裁審批；（五）法

5、律規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)相關(guān)行政部門審批或者備案的，報(bào)行政部門審批。第十一條【審批權(quán)限】標(biāo)的額較低的合同，由部門總經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行，具體審批權(quán)限依照公司審核審批制度執(zhí)行。下列合同必須由公司總裁批準(zhǔn)后，方可執(zhí)行：（一）標(biāo)的額較高的合同（依照公司審批制度權(quán)限范圍）；（二）聯(lián)營(yíng)、合資、合作合同；（三）貸款、借款、財(cái)產(chǎn)抵押、擔(dān)保合同；（四）重大涉外合同；（五）經(jīng)理級(jí)別以上（含經(jīng)理級(jí)別）人員的聘用合同；（六）其他對(duì)公司有重大影響的合同。按照前款規(guī)定的審批權(quán)限，審批人員對(duì)送審的合同審閱后，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的意見；不予批準(zhǔn)的，視情況可以通知申報(bào)部門補(bǔ)報(bào)材料、重新談判或者終止磋商。第三章 合同履行監(jiān)督第十二條【責(zé) 任 制】

6、合同履行的監(jiān)督執(zhí)行“個(gè)人負(fù)責(zé)制”，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)隨時(shí)督促對(duì)方當(dāng)事人及時(shí)履行其合同義務(wù)，并按照合同約定全面履行自己的合同義務(wù)。第十三條【履行跟蹤】業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)對(duì)合同履行中發(fā)生的情況進(jìn)行隨時(shí)跟蹤，建立臺(tái)賬做好記錄，妥善保管好合同當(dāng)事人之間已簽訂的合同、送貨單、驗(yàn)收單、匯款憑證、發(fā)票收據(jù)以及業(yè)務(wù)往來傳真、信函、對(duì)帳單等資料。第十四條【合同爭(zhēng)議】合同履行發(fā)生異常情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，在既維護(hù)本公司合法權(quán)益，又不侵犯對(duì)方合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，友好協(xié)商，互諒互讓，解決糾紛。第十五條【履行障礙】合同履行過程中，任何一方出現(xiàn)合同履行障礙，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告部門經(jīng)理和總經(jīng)理，分析合同履

7、行障礙原因，擬定初步處理意見，報(bào)總經(jīng)理決定；合同雙方在十個(gè)工作日內(nèi)無法就糾紛的處理達(dá)成一致意見或?qū)Ψ疆?dāng)事人無意協(xié)商解決的，報(bào)請(qǐng)法務(wù)部門出具法律意見；合同雙方在二十個(gè)工作日內(nèi)仍未能達(dá)成一致意見的，報(bào)請(qǐng)總裁裁決。第十六條【合同轉(zhuǎn)讓】合同履行過程中，任何一方將自己在合同中的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三人時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)對(duì)方同意，并由合同雙方及第三人簽訂債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。第十七條【條款補(bǔ)充】合同履行過程中，需要對(duì)合同未盡事宜補(bǔ)充約定的，應(yīng)當(dāng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第十八條【條款變更】合同履行過程中，因客觀原因需要變更合同條款的，應(yīng)當(dāng)簽訂變更協(xié)議。第十九條【對(duì)方違約】合同履行過程中，若對(duì)方當(dāng)事人出現(xiàn)違約行為或者預(yù)期違約行為，業(yè)

8、務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)立即查明情況，認(rèn)真、穩(wěn)妥地收集證據(jù)，督促對(duì)方盡快采取補(bǔ)救措施，減少損失；若對(duì)方仍無意解決的，報(bào)請(qǐng)法務(wù)部門出具法律建議書。第二十條【已方違約】合同履行過程中，若我方接到對(duì)方當(dāng)事人的違約索賠函，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)立即查明已方違約的原因及責(zé)任，并通知法務(wù)部門，共同商定應(yīng)對(duì)措施。第二十一條【合同解除】合同履行過程中，任何一方提出解除合同的請(qǐng)求，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)會(huì)同法務(wù)部門，查明解除合同是否有法律依據(jù)，評(píng)估解除合同的法律風(fēng)險(xiǎn)，共同商定對(duì)解除合同善后事宜的處理意見。第二十二條【流程審批】合同履行發(fā)生障礙時(shí)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)按照如下步驟報(bào)原審批人員征求處理意見：（一）填報(bào)合同履行跟蹤表，寫明合同履行障礙

9、類型及原因；（二）報(bào)部門總經(jīng)理審批；（三）報(bào)法務(wù)部門審核；（四）報(bào)公司總裁審批。因合同變更導(dǎo)致超越部門總經(jīng)理審批權(quán)限的，必須報(bào)公司總裁審批。第二十三條【通知送達(dá)】業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)按照合同中載明的當(dāng)事人名稱及地址，以EMS特快專遞形式向?qū)Ψ剿瓦_(dá)對(duì)合同履行障礙的處理通知或者回復(fù)意見，掛號(hào)或簽收憑證作為合同組成部分妥善保管。第二十四條【訴訟程序】經(jīng)公司總裁批準(zhǔn)，決定啟動(dòng)訴訟或仲裁程序解決合同糾紛的，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)將合同的簽訂、履行、糾紛的產(chǎn)生及協(xié)商情況整理成書面材料，連同合同卷宗移送法務(wù)部門。對(duì)方當(dāng)事人提起訴訟或仲裁的，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)將案情簡(jiǎn)介及雙方爭(zhēng)議焦點(diǎn)整理成書面材料，連

10、同合同卷宗移送法務(wù)部門。第二十五條【合同歸檔】合同履行完畢或者合同糾紛處理完畢，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)將所有相關(guān)資料匯總后，移交檔案室進(jìn)行裝訂歸檔，以備查考。第二十六條【工作移交】業(yè)務(wù)經(jīng)辦人調(diào)動(dòng)崗位或者離職時(shí)，應(yīng)當(dāng)與接任人員作好合同卷宗的移交手續(xù)，經(jīng)法務(wù)部和有關(guān)部門確認(rèn)后方可離任。經(jīng)辦部門應(yīng)在情況發(fā)生后一周內(nèi)書面告知各有關(guān)單位。第四章 考核與獎(jiǎng)懲第二十七條【執(zhí)行考核】公司員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本制度，有效訂立、履行合同，切實(shí)維護(hù)公司的整體利益，行政部負(fù)責(zé)本制度執(zhí)行情況的監(jiān)督考核。合同文本質(zhì)量、合同履行情況、合同出錯(cuò)率、合同臺(tái)帳記錄等納入公司對(duì)員工的工作成績(jī)考核范圍。第二十八條【獎(jiǎng) 勵(lì)】員工在合同簽訂、履行過

11、程中發(fā)現(xiàn)重大問題，積極采取補(bǔ)救措施，使本公司避免重大經(jīng)濟(jì)損失以及在經(jīng)濟(jì)糾紛處理過程中，避免或挽回重大經(jīng)濟(jì)損失的，視其情況予以獎(jiǎng)勵(lì)。 第二十九條【懲 罰】員工出現(xiàn)下列情況之一，給公司造成損失的，公司將依法向責(zé)任人員追償損失：（一）應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同而未簽訂書面合同； （二）未經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)或超越職權(quán)簽訂合同；（三）為他人提供合同專用章或蓋章的空白合同，授權(quán)委托書；（四）因工作過失致使公司被詐騙； （五）遺失重要證據(jù)； （六）發(fā)生糾紛后隱瞞不報(bào)或私自了結(jié)或報(bào)告避重就輕，從而貽誤時(shí)機(jī)的； （七）其他違反公司相關(guān)制度的。第五章 附 則第三十條【未盡事宜】本制度未盡事宜，按有關(guān)法律法規(guī)和本公司補(bǔ)充細(xì)則規(guī)定辦理

12、。第三十一條【合同編號(hào)】合同編號(hào)按照“部門簡(jiǎn)稱年份順序號(hào)”的格式編寫，合同應(yīng)固定由法務(wù)部專人管理，依次編號(hào)，不得錯(cuò)號(hào)、串號(hào)。第三十二條【分公司管理】各分公司、基地合同管理參照本制度和流程執(zhí)行，由各分公司、基地建立相應(yīng)管理措施，總部行政部不定期檢查各分公司基地合同管理情況，對(duì)不遵守本制度的相關(guān)人員追究責(zé)任。第三十三條【執(zhí)行日期】本制度從公布之日起開始執(zhí)行，以前若有與本制度不一致的，一律以本制度為準(zhǔn)。附件：1、合同履行跟蹤表 2、合同流程示意圖合同履行跟蹤表合同編號(hào)：合同簽訂基本情況已方當(dāng)事人對(duì)方當(dāng)事人合同名稱合同金額合同起始日期終止日期合同主要內(nèi)容業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門經(jīng)辦人備注：以上內(nèi)容由合同經(jīng)辦人填寫審批意見部門總經(jīng)理法務(wù)部總 裁備注：合同審批權(quán)限參見合同管理制度合同履行履行情況 正常履行 合同轉(zhuǎn)讓 條款補(bǔ)充 條款變更 對(duì)方違約 已方違約 合同解除 其他情形履行障礙事