1、.中小企業私募債券企業根本要求及要素一、企業主體資格要求1. 發行人是中國境內注冊的XX公司或者股份XX；2. 發行人必須是符合"關于印發中小企業劃型標準規定的通知"工信部聯企業2011300號見規定的中小微型企業；3. 發行人未在XX證券交易所或XX證券交易所上市；4. 發行人所屬行業不屬于房地產行業或金融行業；5. 發行人已經持續經營滿兩個完整會計年度。二、所屬地區要求1. 發行人所在地省級人民政府或省級政府有關部門必須與交易所簽訂合作備忘錄。三、信用要求1. 發行人對現有債務具有歸還能力；2. 發行人對還本付息的資金安排有明確方案；3. 發行人獲得證監會批準的證券評級

2、資質的評級機構給予的BBB-以上的信用級別；4. 發行人需提供合法有效的增信措施，比方第三方擔保、資產抵押、物權質押等方式；5. 發行人不存在重大XX違規記錄且無重大未決訴訟；6. 發行人其他債務不處于違約狀態，歷史信用記錄良好。四、私募債券根本要素初定標黃處為初定值,有待確認,僅供參考1. 發行期限：私募債券試點初期，建議將私募債券發行期限控制在1-3年。2. 發行本錢：私募債券發行本錢主要包括發行利率、審計費、評級費、律師費、券商承銷費、登記托管費等。根據交易所試點方法的規定，私募債券發行利率不得超過同期銀行貸款基準利率的3倍。3. 發行規模：私募債券試點期間，單只債券發行規模限定為2,0

3、00萬元-20,000萬元。具體發債規模根據發行人經營情況和財務狀況等要素綜合評估后確定。4. 工程運作周期：工程以工程組入場進展盡職調查為時間起點，到最終完成銷售為終點，整個運作周期大約為1.5個月。：關于印發中小企業劃型標準規定的通知工信部聯企業2011300號各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構及有關單位：為貫徹落實"中華人民XX國中小企業促進法"和"國務院關于進一步促進中小企業開展的假設干意見"國發200936號，工業和信息化部、國家統計局、開展改革委、財政部研究制定了"中小企業劃型標準規定"。經國務院同意，

4、現印發給你們，請遵照執行。工業和信息化部國家統計局國家開展和改革委員會財政部 二一一年六月十八日中小企業劃型標準規定一、根據"中華人民XX國中小企業促進法"和"國務院關于進一步促進中小企業開展的假設干意見"(國發200936號)，制定本規定。二、中小企業劃分為中型、小型、微型三種類型，具體標準根據企業從業人員、營業收入、資產總額等指標，結合行業特點制定。三、本規定適用的行業包括：農、林、牧、漁業，工業包括采礦業，制造業，電力、熱力、燃氣及水生產和供給業，建筑業，批發業，零售業，交通運輸業不含鐵路運輸業，倉儲業，郵政業，住宿業，餐飲業，信息傳輸業包括電信、

5、互聯網和相關效勞，軟件和信息技術效勞業，房地產開發經營，物業管理，租賃和商務效勞業，其他未列明行業包括科學研究和技術效勞業，水利、環境和公共設施管理業，居民效勞、修理和其他效勞業，社會工作，文化、體育和娛樂業等。四、各行業劃型標準為：一農、林、牧、漁業。營業收入20000萬元以下的為中小微型企業。其中，營業收入500萬元及以上的為中型企業，營業收入50萬元及以上的為小型企業，營業收入50萬元以下的為微型企業。二工業。從業人員1000人以下或營業收入40000萬元以下的為中小微型企業。其中，從業人員300人及以上，且營業收入2000萬元及以上的為中型企業；從業人員20人及以上，且營業收入300萬

6、元及以上的為小型企業；從業人員20人以下或營業收入300萬元以下的為微型企業。三建筑業。營業收入80000萬元以下或資產總額80000萬元以下的為中小微型企業。其中，營業收入6000萬元及以上，且資產總額5000萬元及以上的為中型企業；營業收入300萬元及以上，且資產總額300萬元及以上的為小型企業；營業收入300萬元以下或資產總額300萬元以下的為微型企業。四批發業。從業人員200人以下或營業收入40000萬元以下的為中小微型企業。其中，從業人員20人及以上，且營業收入5000萬元及以上的為中型企業；從業人員5人及以上，且營業收入1000萬元及以上的為小型企業；從業人員5人以下或營業收入10

7、00萬元以下的為微型企業。五零售業。從業人員300人以下或營業收入20000萬元以下的為中小微型企業。其中，從業人員50人及以上，且營業收入500萬元及以上的為中型企業；從業人員10人及以上，且營業收入100萬元及以上的為小型企業；從業人員10人以下或營業收入100萬元以下的為微型企業。六交通運輸業。從業人員1000人以下或營業收入30000萬元以下的為中小微型企業。其中，從業人員300人及以上，且營業收入3000萬元及以上的為中型企業；從業人員20人及以上，且營業收入200萬元及以上的為小型企業；從業人員20人以下或營業收入200萬元以下的為微型企業。七倉儲業。從業人員200人以下或營業收入

8、30000萬元以下的為中小微型企業。其中，從業人員100人及以上，且營業收入1000萬元及以上的為中型企業；從業人員20人及以上，且營業收入100萬元及以上的為小型企業；從業人員20人以下或營業收入100萬元以下的為微型企業。八郵政業。從業人員1000人以下或營業收入30000萬元以下的為中小微型企業。其中，從業人員300人及以上，且營業收入2000萬元及以上的為中型企業；從業人員20人及以上，且營業收入100萬元及以上的為小型企業；從業人員20人以下或營業收入100萬元以下的為微型企業。九住宿業。從業人員300人以下或營業收入10000萬元以下的為中小微型企業。其中，從業人員100人及以上，

9、且營業收入2000萬元及以上的為中型企業；從業人員10人及以上，且營業收入100萬元及以上的為小型企業；從業人員10人以下或營業收入100萬元以下的為微型企業。十餐飲業。從業人員300人以下或營業收入10000萬元以下的為中小微型企業。其中，從業人員100人及以上，且營業收入2000萬元及以上的為中型企業；從業人員10人及以上，且營業收入100萬元及以上的為小型企業；從業人員10人以下或營業收入100萬元以下的為微型企業。十一信息傳輸業。從業人員2000人以下或營業收入100000萬元以下的為中小微型企業。其中，從業人員100人及以上，且營業收入1000萬元及以上的為中型企業；從業人員10人及

10、以上，且營業收入100萬元及以上的為小型企業；從業人員10人以下或營業收入100萬元以下的為微型企業。十二軟件和信息技術效勞業。從業人員300人以下或營業收入10000萬元以下的為中小微型企業。其中，從業人員100人及以上，且營業收入1000萬元及以上的為中型企業；從業人員10人及以上，且營業收入50萬元及以上的為小型企業；從業人員10人以下或營業收入50萬元以下的為微型企業。十三房地產開發經營。營業收入200000萬元以下或資產總額10000萬元以下的為中小微型企業。其中，營業收入1000萬元及以上，且資產總額5000萬元及以上的為中型企業；營業收入100萬元及以上，且資產總額2000萬元及

11、以上的為小型企業；營業收入100萬元以下或資產總額2000萬元以下的為微型企業。十四物業管理。從業人員1000人以下或營業收入5000萬元以下的為中小微型企業。其中，從業人員300人及以上，且營業收入1000萬元及以上的為中型企業；從業人員100人及以上，且營業收入500萬元及以上的為小型企業；從業人員100人以下或營業收入500萬元以下的為微型企業。十五租賃和商務效勞業。從業人員300人以下或資產總額120000萬元以下的為中小微型企業。其中，從業人員100人及以上，且資產總額8000萬元及以上的為中型企業；從業人員10人及以上，且資產總額100萬元及以上的為小型企業；從業人員10人以下或資產總額100萬元以下的為微型企業。十六其他未列明行業。從業人員300人以下的為中小微型企業。其中，從業人員100人及以上的為中型企業；從業人員10人及以上的為小型企業；從業人員10人以下的為微型企業。五、企業類型的劃分以統計部門的統計數據為依據。六、本規定適用于在中華人民XX國境內依法設立的各類所有制和各種組織形式的企業。個體工商戶和本規定以外的行業，參照本規定進展劃型。七、本規定的中型企業標準上限即為大型企業標準的下限，國家統計部門據此制定大中小微型企業的統計分類。國務院有關部門據此進展相關數據分析，不