1、山西保利合盛煤業有限公司水峪礦物 資 采 購 驗 收 管2012年7月1日保利合盛煤業有限公司水峪礦物資采購驗收管理辦法（試行）為認真貫徹能源公司關于物質采購、驗收會議精神，實現煤 礦健康、穩定的發展。根據礦委的統一安排部署，為強化水峪礦 材料物資采購、驗收管理，進一步規范物資管理制度，有效降低 生產成本，降低庫存物資和資金，提高我礦的經濟效益，實現節 約型礦井。針對我公司實際情況，特制定以下物質采購、驗收管 理辦法。第一部分采購管理辦法第一條 目的為了使我礦物資采購制度化，科學化，根據礦委要求，結合本礦 實際情況，制定了物資采購辦法。第二條 范圍物資的采購，包括固定資產與非固定資產的采購均依

2、本辦法執行第三條 管理部門供應科專人負責有關物資的采購工作，凡物資的采購、驗收、保 管及發放，不管資金來源和供應渠道，也不管使用部門，均應經供應 科統一計劃、統一訂購和統一管理。第四條 物資采購計劃的編制2物資采購計劃的編制由各個生產單位根據月、 年度生產工作計劃， 維修檢修計劃，按材料消耗定額制定出本單位的材料需求計劃，由供 應科匯總后編制出年度物資采購計劃（初稿）報分管領導，由分管領 導召集有關人員開會進行審查，報總經理批準后有供應科負責編制物 質采購計劃。根據采購目錄進行劃分，一級采購能源公司，二級采購 （分公司），三級采購（礦供應科）。第五條 物資采購合同的簽訂與履行長期、批量訂貨實行

3、招標采購，貨比三家，使用單位應對所需物 資提出詳細技術要求，并參與同供貨方進行的技術談判。采購人員指 定專人詢價，并根據收集到的報價資料，由分管領導負責召集有關部 門組成招投標小組，小組成員集體討論，確定中標廠商。物資采購合 同統一由供應科簽訂，設備采購入庫手續歸口由供應科組織辦理。經 濟合同的執行應做到誰經辦誰負責，設備到貨后經辦人應及時組織有 關人員按合同內容進行驗收，使用單位確認，供應科辦理入庫手續。第六條 物資的驗收物資的正常驗收由供應科牽頭、企管科、使用單位派技術人員配 合。物資到貨后，應按照合同及有關規定驗收。驗收后發現有問題， 涉及到違反合同或不滿足合同要求時，需要進行合同的更改

4、或索賠等 有關事項，由供應科牽頭，相關部門協助。有關索賠事項，應在訴訟 時效期間內處理質量和其他有關問題，避免經濟上不應有的損失。物 資驗收后應由記帳員填寫“物資驗收單”，供應科簽字后歸檔。物資 倉庫保管員驗收后應及時填寫“入倉單”，作為入帳依據。第七條 物資（設備及材料）發放及發放前的保管物資倉庫實行憑單發料，使用部門領用物資（設備及材料）時必 須在“出倉單”上簽字才能生效，記帳員據此銷帳。物資實行分類、 分庫保管。物資擺放整齊，標識齊全。物資保管員和記帳員堅持每季 度對帳一次，年終進行清倉盤點，做到帳、物、資金三相符。第八條 固定資產的報廢固定資產報廢按照規定的年限執行，財務科根據相關規定

5、確認固 定資產的報廢。報廢后的固定資產統一由分公司負責處理第九條 罰則違反本辦法規定，未造成損失的，由企管科提出整改意見，限期 整改；造成損失的，報經理辦公會議作出紀律處分和處罰決定。第二部 物資驗收管理制度第一條 總則一、本制度規定了公司物資驗收的依據、時限、組織方式、程序 及不合格物資的處理方法二、本制度適用于水峪礦的物資驗收管理工作。第二條 職責一、供應科：除零星辦公用品外 , 公司所有的設備、消耗材料等 物資，負責協調各部門，組織、實施物資全過程驗收。二、庫房管理員：負責核對物資的數量、規格、種類、生產廠 家、生產日期、標簽、外包裝等進行核對驗收。三、使用部門（單位） ：按照驗收規范、

6、訂貨協議和質量要求，進 行檢驗或試驗，并填寫檢驗報告單。四、企管部門：根據礦審批的物質采購計劃，進行核對驗收，由 于地質條件或其它因素造成，計劃外采購物質，必須由礦主管領導簽 字審批補充計劃方可驗收。五、礦調度室：參與木料驗收，在整個過程當中，調度負責對木 材丈量和木料的堆放及木料場的管理。六、機電部門：主要負責和參與機電材料和設備的驗收，負責設 備的運行（是否運行完好） 、煤安標志，開箱驗收證書等相關證件（是 否證件齊全）。第三條 管理內容與要求一、 物資驗收的依據（一）物資采購計劃。（二）訂貨合同、技術協議。（三）供貨單位的裝箱單、發票、貨運單、圖紙、隨機資料、 合格證等。（四）物資驗收規

7、范： 使用部門應根據待驗物資的重要性及特性 等，制定相關物資的驗收規范作為驗收的依據。二、物資到庫驗收的時限（按工作日計算）一） 大型、新型設備和專用備品、低值易耗品及主要輔機備品配件，一般機電產品、消耗材料到貨后 1-2 天內驗收完畢；（二）物資到貨后 , 采購員立刻電話或書面通知使用部門，和企 管部門在驗收規定時限內，對物資進行驗收，未經驗收部門驗收的物 資一律不準入庫，進行使用。三、驗收的分級及參加人員（一）設備類：大型（價值 10 萬元以上）及專用設備，小型通 用設備（ 10 萬元以下）。（二）備品配件：1、主機、主要輔機備品配件、零星件。 2、一般備品配件（三）低值易耗品、消耗材料：

8、 以上設備及物質材料均由使用部門技術人員，采購員、保管員， 企管部門人員參加驗收方可入庫。四、物資驗收的程序和要求（一）驗收程序：1、檢查供貨方的 送貨單 是否已注明物資的編碼、 名稱、 數量、 規格和訂單編號等內容。2、檢查供貨方提供的質量證明文件其是否已提供， 文件是否齊全。3、核對采購入庫物資是否與采購合同的數量、規格和種類相 符，有無超訂單或無訂單的現象。4、檢查其外包裝上是否已按要求貼上物資標簽， 標簽上是否已標明物資編碼、名稱、數量、規格、生產廠商和生產日期等內容。5、抽查其包裝內的數量、規格、種類是否與所貼的標簽一致。6、使用部門質量檢驗人員， 按訂貨協議和質量要求， 進行檢驗和

9、 試驗，檢驗后應做檢驗記錄，并填寫物資驗收單。（二）實物驗收：對實物驗收，包括數量和質量兩個方面1、 物資數量驗收：數量驗收是保證物資數量準確不可缺少的措 施，由供應部門和企管部門負責進行，數量驗收的具體要求是：（1） 計重物資的數量驗收要求（如油品、鋼材等） ： 計重物資一律按凈重計算。 國產金屬材料以理論換算交貨的，按理論換算驗收。 定尺和按件標明重量的物資，可以抽查驗收。抽查比例根據貨 物廠家的信譽運輸情況的和包裝來決定，一般可抽查10 20%。 不能換算或抽查的物資，一律全部過磅計量。 凡計重物資驗收時均應注意按層次分割，標明重量，力求入庫 一次過磅清楚，以便復查和出庫，減少重復勞動。

10、（2） 計件物資的數量驗收要求（如軸承、閥門、專用備件等） ： 計件物資應全部清查件數（帶有附件和成套的機電設備須清查 主件、部件、零件和工具等） 。 固定包裝的小件物資， 如內包裝完整， 可抽驗內包裝 5 15%， 無差錯或其他問題時，可不再拆驗內包裝。 用其他方法計量的物資 （ 木材、水泥、沙子、石子、料石、膠帶、 玻璃等 ） 按規定的計量方法進行檢查。（一） 木材數量、質量驗收程序要求：a、首先供應部門根據材料使用情況， 及時采購木料， 防止使 用短缺或過度積壓。b、木料到礦后， 供貨方及時與供應采購人員聯系， 同時供應 人員通知企管部門和調度室驗收人員到場。c、驗收人員到齊后， 供貨方

11、按照驗收人員要求在規定場地對 木料按規定進行有序碼放， 對不符合驗收標準的木料， 禁止卸車。d、供應科人員進行組織監督， 企管負責記錄、 調度負責丈量。e、驗收人員對碼放整齊， 標準合格的材料進行逐一標記驗收 登記，清點數目，核算準確無誤后，填材料驗收單，驗收部門人 員簽字，供貨方人員全程參與，簽字后方可生效。（二）水泥數質量驗收程序要求a、水泥進場時應對其品種、級別、包裝或散裝倉號、出廠 日期等進行檢查，并應對其強度、安定性及其他必要的性能指標 進行復驗，其質量必須符合現行國家標準。b、檢查數量：按同一生產廠家、同一等級、同一品種、 同一批號且連續進場的水泥，抽樣檢驗。c、檢查產品合格證、出

12、廠檢驗報告和進場復驗報告。d 、水泥袋上應清楚標明：工廠名稱、生產許可證編號、品種、名稱、代號、強度等級、包裝年、月、日和編號。e、驗收人員對碼放整齊，標準合格的水泥進行驗收登記，清 點數目，核算準確無誤后，填材料驗收單，驗收部門人員簽字， 供貨方人員全程參與，簽字后方可生效。（三）沙子數質量驗收程序要求a、沙子到礦后，驗收人員按沙子的種類分類驗收，b、對沙子進行丈量，計算立方。c、驗收人員對沙子，進行驗收登記，清點車數，核算準確無 誤后，填材料驗收單， 驗收部門人員簽字， 供貨方人員全程參與， 簽字后方可生效。2、物資的質量檢查：包括規格、尺寸、光潔度、色彩、保養狀 況、氣味等。一般情況下，

13、供應科只負責對物資的外觀形態和一般質 量進行檢驗。3、對于訂貨合同或技術協議中規定需經試用若干時間或需安裝調 試再進行結算的物資，除了具備以上檢驗程序外，還必須有使用部門 出具的使用報告或安裝調試驗收情況報告。五、驗收人員職責：（一） 驗收時，所有參加人員都要樹立高度的責任心， 認真負責、 一絲不茍。按計劃、合同中的型號參數、材質、技術要求、配套范圍、 數量嚴格檢查， 查數量有無短少、 查外觀有無損壞、 查參數有無差錯、 查質量是否符合要求、配套是否齊全。對驗收中存在的問題，做好詳 細記錄，分清責任范圍，并由經辦人及時聯系解決。（二）驗收中的隨機資料圖紙使用說明等原件必須交機電科檔案 管理員統

14、一管理，任何部門和個人不得據為己有。（三）所有參加驗收人員必須本著公平、公正的原則，以科學的 手段，嚴格按技術標準進行驗收，任何人不得私自隱瞞驗收中存在的 技術、質量問題，更不得將存在的問題無原則擴大化，造成不必要的 糾紛。（四）對驗收中存在的具體問題，由供應科按照驗收人員的意見 向供貨廠商提出退換、索賠等解決辦法，任何人不得以“私了”的方 式。（五）驗收人員應各負其責，提出各自的觀點和意見，得出科學 的結論，并如實填寫由供應科出具的物資驗收記錄單，并簽字確認。 對驗收完不履行簽字手續者，按拒絕參加驗收條款承擔責任。六、不合格物資的處理方法（一）不合格物資處理方法：經驗收后不合格的物資，不管由

15、于 誰的過錯， 采購員都應積極的與供貨廠商聯系， 解決問題， 辦理索賠， 退貨等，盡力滿足生產需要，減少損失。第四條 檢查與評價一、物資到貨后，倉庫保管員未按時在到貨登記本上填寫所列項 目的。10二、物資未在規定的時間內驗收完畢的。三、物資到貨后應參與配合驗收或檢驗部門，接到通知后未及時 參加驗收或配合檢驗，貽誤了工作進度的。四、物資驗收后驗收人員應及時在驗收單（入庫單）上簽字，驗 收不合格須注明不合格原因，驗收人員驗收后不簽字或不注明原因者 或因驗收人員技術水平或責任心問題，把合格品驗收為不合格品或把 不合格品驗收為合格品的。五、對于一些需要做物理試驗和化學成分試驗的物資，供應科未 及時通知相關部門的。六、物資在庫內裝卸過程中，由于搬運、起吊人員技術、責任問 題造成損壞者的。對有以上情節之一的，根據造成后果輕重對責任單位及責任人由 礦考核部門作出相應處罰。山西保利合盛煤業有限公司水峪礦2012年 7 月 1 日物資驗收管理制度記錄單附錄1水峪礦物資驗收記錄單11水峪礦物資驗收記錄單所屬單位2012 年 月 日供貨單位采購方式市場采購到貨日期驗收日期驗收記錄人合同號驗收內容物資名稱規格型號單位數量生產廠家質量備注驗收意見使用部門（單位）技術鑒定供應科保管供貨單位12水峪礦設備開箱驗收記錄單13機組編號