1、3、部門設置（1）請說明公司目前部門設置及人力資源的配 置；（2）請?zhí)峁┕靖髦饕獦I(yè)務部門的職責描述、核心業(yè)務介紹 和1經營目標。4、公司管理（1）請?zhí)峁┕菊降慕M織架構圖；（2）請?zhí)?供公司股東會、董事會主要成員背景資料（股東出資、股權占有 情況及股東、董事簡歷/背景介紹）；（3）請?zhí)峁┕竞诵慕洜I 管理人員的背景資料（簡歷、經營業(yè)績/評價）；（4）請?zhí)峁┕?司現(xiàn)有的外部支持（法律顧問/財務顧問/健康顧問/投資顧問 等）。二、產品/服務（Product/Service） 1、請?zhí)峁┕粳F(xiàn)有產品 /服務項目的介紹資料（名稱、介紹、服務對象、價格）；2、請 說明公司現(xiàn)有核心產品/服務的優(yōu)勢、特

2、點，以及經營成績；3、 請?zhí)峁┕菊陂_發(fā)的產品/服務項目的介紹資料，以及這些產品 /服務項目的開發(fā)時間計劃表；4、請說明公司現(xiàn)在是否有知識產 權開發(fā)，如有，請具體說明；5、請?zhí)峁┕粳F(xiàn)有無形資產資料 （商標/知識產權/專利）。三、市場分析（MarketAnalysis） 1、請說明公司經營產品/ 服務屬于哪一種行業(yè)，國家、地方對此行業(yè)的政策是鼓勵的還是 限制的，有無相關的文件或資料說明？ 2、請說明公司目前經營產 品/服務的市場規(guī)模、市場結構與劃分，并請注明資料的出處或來 源；3、請說明公司是根據(jù)什么，如何設定目標市場的？ 24、請說 明公司提供產品/服務的經營是否受消費群體、消費方式、消費

3、_ 慣的影響？其主要影響因素是甚么？ 5、請說明目前公司產品市場 狀況，產品所處的發(fā)展階段，產品的市場占有率、排名及品牌狀 況，并請注明相關的數(shù)據(jù)、信息來源；6、請對公司產品/服務市 場趨勢和市場機會進行預測說明。四、競爭分析（petitionAnalysis） 1、請說明公司所在行業(yè) 有無行業(yè)壟斷性；2、請分別從公司提供的產品/服務的市場細分 說明競爭者的市場份額；3、請列表說明公司現(xiàn)有的主要競爭對手 情況：公司實力、產品情況（種類、價位、特點、營銷、市場占 有率等）；4、請說明公司現(xiàn)有的潛在競爭對手情況和市場變化分 析；5、請具體說明公司產品競爭優(yōu)勢（規(guī)模、成本、商業(yè)模式、 管理、人才、其

4、他）。五、市場營銷（Marketing （2）取得前三年及最近一個會計 期間委托貸款及投資收益明細表，判斷委托貸款安全性；（3）取 得前三年及最近一個會計期間長期股權投資、減值準備及投資收 益明細表，關注大額及異常投資收益；對現(xiàn)金分得的紅利，關注 是否收現(xiàn)，有無掛賬情況；四、融資環(huán)節(jié)財務調查1調查目標 （1） 了解債務融資的規(guī)模、結構（2） 了解權益融資2調查程序 （1）取得前三年及最近一個會計期間短期及長期借款增減變動及 余額表，并與會計報表核對是否相符；（2）取得前三年及最近一 個會計期間應付債券明細表，并與會計報表核對相符；（3）取得 財務費用明細表，與貸款合同規(guī)定的利率進行復核。（4）

5、取得前三年及最近一個會計期間長期應付款及專項應付 款明細表，與會計報表核對是否相符。（5）取得前三年及最近一個會計期間所有者權益增減變動及 余額表，與各年增資、配股情況和各年利潤分配方案相核對。五、稅務調查六、1調查目標（1）調查公司執(zhí)行的稅種和稅 率；（2）調查公司執(zhí)行的稅收及財政補貼優(yōu)惠政策是否合法、真 實、有效；（3）調查公司是否依法納稅；2調查程序（1）查閱各 種稅法、公司的營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證等文件，或與公司財務部 門人員訪談，調查公司及其控股子公司所執(zhí)行的稅種（包括各種 稅收附加費）、稅基稅率，調查其執(zhí)行的稅種稅率是否符合現(xiàn)行 法律法規(guī)的要求；（2）調查公司是否經營進口、出口業(yè)務，

6、查閱 關稅等法規(guī)，調查公司所適用的關稅、增值稅以及其他稅種的稅 率；（3）如果公司享受有增值稅的減、免，查閱財政部、國家稅 務總局法規(guī)或文件，調查該項法規(guī)或文件是否由有權部門發(fā)布， 調查公司提供的產品（服務）的稅收優(yōu)惠是否合法、合規(guī)、真 實、有效，該項稅收優(yōu)惠的優(yōu)惠期有多長；（4）如果公司享受有 所得稅減、免的優(yōu)惠政策或其他各種形式的財政補貼，查閱有權 部門的法規(guī)或文件，調查該政策是否合法、合規(guī)、真實、有效， 該項稅收優(yōu)惠的優(yōu)惠期有多長；（5）獲取公司最近幾個會計年度 享受的稅務優(yōu)惠、退回的具體金額，依據(jù)相關文件，判斷其屬于 經常性損益，還是非經常性損益，測算其對公司各期凈利潤的影 響程度；（

7、6）查閱公司最近三年的增值稅、所得稅以及其他適用 的稅種及附加費的納稅申報表、稅收繳款書等文件，調查公司最 近3年是否依法納稅；（7）獲取公司所處管轄區(qū)內的國家稅務 局、地方稅務局以及直屬的稅收分局征收處的證明，調查公司是 否存在偷、漏稅情形，是否存在被稅務部門處罰的情形，是否拖 欠稅金；（8）如果公司企業(yè)組織形式變化，如：外資企業(yè)變?yōu)閮?資企業(yè)，是否補足了以前減免的稅款。六、或有事項調查1調查目標（1）調查或有事項的具體情 況。（2）判斷上述事項對公司財務狀況、經營成果、聲譽、業(yè)務 活動、未來前景等可能產生影響。2調查程序（1）調查公司因訴訟或仲裁情況可能引起的或有 負債，引證訴訟專題。（2

8、）如果企業(yè)對售后商品提供擔保，參照歷史情況，估量顧 客提出訴求的可能性。（3）公司為其他單位的債務提供擔保，調查提供擔保的債務 數(shù)額，是否承擔連帶責任，是否采取反擔保措施，估算可能發(fā)生 或有負債金額，確認公司是否以公司資產為本公司的股東、股東 的控股子公司、股東的附屬企業(yè)或者個人債務提供擔保。（4）環(huán)境保護的或有負債1）查閱公司有關環(huán)保方面的批 文，明確是否達到環(huán)境保護的相關標準。2）調查公司是否有污染環(huán)境的情況發(fā)生。3）測算出公司可能發(fā)生的治理費用數(shù)額或者可能支付的罰金 數(shù)額。第六部分：發(fā)展規(guī)劃與財務預測調查1公司發(fā)展規(guī)劃調查1 調查目標（1）調查企業(yè)未來幾年的發(fā)展規(guī)劃。2調查程序（1）取得

9、企業(yè)所提供的商業(yè)計劃書，或直接要求 被投資企業(yè)提供未來35年公司的發(fā)展規(guī)劃，獲知企業(yè)未來幾年的 發(fā)展目標、發(fā)展方向、發(fā)展重點、發(fā)展措施。（2）取得企業(yè)計劃投資項目的可行性研究報告，評估報告的 可行性。2公司財務預測調查1調查目標（1）調查企業(yè)在未來幾年的 發(fā)展目標、發(fā)展規(guī)模、發(fā)展速度、發(fā)展的可能。2調查程序（1）取得企業(yè)所提供的商業(yè)計劃書，或直接要求 被投資企業(yè)提供未來35年公司的財務預測表，獲知企業(yè)未來幾年 的財務發(fā)展目標、發(fā)展規(guī)模、發(fā)展速度；（2）以銷售為起點，核 實企業(yè)所提供的各項預測指標制定的依據(jù)；（3）根據(jù)企業(yè)所處的 外部環(huán)境，調查企業(yè)各項指標實現(xiàn)的可能性；（4）根據(jù)企業(yè)的經 營管理

10、水平與生產經營的其他條件，判斷企業(yè)各項指標實現(xiàn)的可 能性。第七部分：本輪融資及上市計劃調查一、與本輪融資有關事項調查1調查目標（1）獲知企業(yè)所提 出來的與本輪融資有關的事項。2調查程序通過企業(yè)所提供的商業(yè)計劃書，或與公司領導人交 流，獲知與本輪融資有關的如下信息：（1）本輪的融資是股份轉 讓，還是增資擴股，亦或二者兼而有之。（2）企業(yè)價值的估計、本輪融資的金額、所占的投資比例。（3）擬引入的投資者的數(shù)量，對投資者的具體要求；目前已 接觸過的、有傾向性的投資者。（4）募投項目及資金的具體用途。（5）本輪融資時間計劃。（6）融資后的管理制度安排及人事安排。（7）信息披露的程度及具體措施。（8）企業(yè)

11、能夠接受的對賭協(xié)議的內容。（9）是否有管理層或核心技術人員的股權激勵計劃及具體內 容。二、未來上市計劃調查1調查目標（1）獲知企業(yè)的上市計劃 及已做的工作。2調查程序通過企業(yè)所提供的商業(yè)計劃書，或與公司領導人交 流，獲知如下與上市有關的情況：（1）上市的時間進度計劃； （2）上市地點的選擇及理由；（2）已經接觸的、有傾向性的中 介機構，是否與其簽定意向書或協(xié)議，是否已經支付部分款項第6 篇：私募股權投資機構合作盡職調查提綱私募股權投資機構合作 盡職調查提綱一、資質調查1、管理公司是否獲得法定注冊登記？各種登記 手續(xù)是否完善？ 2、所管理的基金是否獲得政府管理部門（如金融 辦、發(fā)改委等）相關設立

12、基金的批文？ 3、管理公司是否具有正式 的辦公場地？公司總部和重慶地區(qū)是否有足夠的專人從事基金募 集、項目選擇、項目投資、項目管理等工作事務？ 4、所管理的基 金如有政府引導基金公司投資的，是否具有投資或管理協(xié)議？ 5、 其他按照法律法規(guī)或政府要求必須具備的資格條件？二、專業(yè)能 力調查1、管理公司是否具備符合股權投資的完善治理結構？是否 建立有投資分析、投資決策、投資監(jiān)督機制？ 2、管理公司成立時 間？管理項目的規(guī)模是否在1億元以上？是否有一個投資后成功 退出的項目？ 3、管理公司團隊成員是否具有專業(yè)投資及其管理能 力及其過往業(yè)績？其核心成員（合伙人等）是否具有行業(yè)分析、 行業(yè)投資、項目決策和

13、IPO運作等專業(yè)能力和經驗？核心團隊成 員是否有一個成功投資的項目？ 4、管理公司團隊成員是否遵紀守 法？是否有健全的財務管理制度或財務外包公司？ 5、所管理的基 金是否引入托管機制？（未引入托管機制的基金，請說明原 因？）6、管理公司IPO上市等投資退出的渠道、方式、流程等運 作能力？ 7、管理公司已投資項目的投資回報及其業(yè)績？ 8、管理 公司擅長投資的行業(yè)有哪些？三、合作條件調查1、擬與我行采用 的合作項目（如資金募集、項目推薦、基金托管、項目管理、項 目培育等）和合作方式（全面合作、部分合作等）？ 2、擬與我行 合作的基金情況（原則上應在1億元以上）？ 3、擬與我行合作基 金的相關審批手續(xù)？盡職調查要求：1、資質調查項目，請?zhí)峁┫?關資料的復印件，并加蓋管理2公司公章.2、專業(yè)能力調查項 目，請列舉管理基金清單（成立時間、規(guī)模、審批機構、基金期 限（如已清算，請?zhí)峁┣逅銜r間）、托管人、投資行業(yè)、投資項 目等。3、擬合作的基金如已開始運作投資的，請?zhí)?/p>