1、第7部分：安全管理A煤礦安全管理安全質量標準化評分表項目項目內容基本要求標準分值所需資料得分一、機構設置與人員配備8分機構設置1.設置安全管理機構，負責安全監督檢查11、 安全管理機構設置文件2、 安全生產責任制2.設置專職部門或明確專門機構負責煤炭生產過程各環節的安全管理工作2人員配備1.按規定配備安全礦長和安全技術負責人11、 礦長資格證、礦長安全資格證；工程師資格證、安全資格證2、 管理人員聘用決定文件2.配備專門人員負責相關專業的安全管理工作，人員數量符合定員標準，并能滿足日常安全監管工作的需要23.有關安全生產管理人員任職資格應符合AQ 1070規定21、按照AQ標準配備相關人員任職

2、資格二、安全規章制度12分基本制度1.建立健全以下基本制度：安全生產責任制度；安全辦公會議制度；安全目標管理制度；安全投入保障制度；安全質量標準化管理制度；安全生產教育與培訓制度；安全隱患排查與整改制度；安全監督檢查制度；安全技術措施審批制度；礦用設備器材使用管理制度；礦井主要災害預防制度；事故應急救援制度；安全獎懲制度；入井人員管理制度；安全舉報制度；安全操作管理制度；煤礦認為需要制定的其他制度51、 安全生產責任制2、 安全辦公會議制度3、 安全目標管理制度4、 安全投入保障制度5、 安全質量標準化管理制度6、 安全生產教育與培訓制度7、 安全隱患排查與整改制度8、 安全監督檢查制度9、

3、安全技術措施審批制度10、 礦用設備器材使用管理制度11、 礦井主要災害預防制度12、 事故應急救援制度13、 安全獎懲制度14、 入井人員管理制度15、 安全舉報制度16、 安全操作管理制度17、 煤礦認為需要的其他制度18、 各級領導安全生產責任制19、 各職能機構安全生產責任制20、 各崗位人員安全生產責任制21、 職能部門業務保安責任制2.建立健全各級領導安全生產責任制、職能機構安全生產責任制、崗位人員安全生產責任制，建立職能部門業務保安責任制33.井下作業有礦領導帶班制度，井下交接班制度、帶班下井檔案管理制度、帶班下井公示制度、帶班下井考核獎懲制度、帶班下井舉報等制度健全有效21、

4、礦領導下井帶班制度2、 礦領導井下交接班制度3、 礦領導下井帶班檔案管理制度4、 礦領導下井帶班公示制度5、 礦領導下井帶班考核獎懲制度礦領導下井帶班舉報制度操作規程所有崗位均有安全操作規程21、各工種安全操作規程三、安全費用提取及使用15分投入保障1.建立健全并落實安全投入保障及安全費用提取和使用制度31、 安全投入保障制度2、 安全投入保障費用提取和使用制度2.確定安全費用提取標準21、安全投入保障費用提取標準專款專用1.制定年度安全費用使用計劃11、 年度安全投入保障費用使用計劃2、 安全投入保障費用提取記錄3、 安全投入保障費用項目管理臺帳4、 安全投入保障費用使用項目驗收記錄臺帳2.

5、按標準及時、足額提取安全費用23.按照規定使用范圍支出，做到專戶存儲、專款專用24.建立安全費用項目管理臺賬，做到賬目項目相符，項目完成要進行驗收，并有驗收記錄5四、隱患排查與治理15分隱患排查1.煤礦主要負責人每月至少組織1次全面安全隱患排查工作21、礦井安全隱患排查記錄臺帳2.各專業、各區隊和崗位按規定進行安全隱患排查21、采掘機運通及各區隊安全隱患排查記錄臺帳3.及時登記所排查出的事故安全隱患，建立事故安全隱患排查臺賬和重大安全隱患信息檔案21、 事故安全隱患排查臺帳2、 重大安全隱患信息臺帳隱患治理1.實行安全隱患治理分級管理，重大安全隱患由煤礦主要負責人組織制定并實施治理方案，限期整

6、改，掛牌督辦；一般隱患應由專人負責，立即整改；治理結束后，組織驗收，做好記錄，跟蹤銷號41、 安全隱患治理管理制度2、 重大安全隱患治理方案3、 重大安全隱患整改記錄4、 安全隱患整改方案5、 安全隱患整改記錄6、 安全隱患整改驗收銷號制度2.建立健全隱患排查治理信息體系，使用煤礦安全隱患閉合管理系統；對安全隱患排查治理工作實行全過程記錄和管理21、 安全隱患排查治理信息體系2、 安全隱患閉合管理系統3、 安全隱患排查治理工作記錄3.建立健全群眾安全監督網絡，并正常開展活動11、 群眾安全監督機構設置文件2、 群監機構活動記錄4.制定“三違”處罰細則，建立“三違”人員管理臺賬21、 煤礦三違處

7、罰細則2、 煤礦三違人員處罰管理臺帳五、安全生產技術管理10分管理體系1.建立健全以總工程師為首的安全生產技術管理體系21、安全生產技術管理體系2.按規定配備相應的副總工程師和專業技術人員11、 相應的工程技術人員配備齊全2、 相關任職資格證書復印件或原件3.建立完善安全生產技術管理制度：企業發展規劃、中長期發展規劃、年度生產作業計劃等的編制、審查和決策制度；災害預防處理與應急救援計劃的制定和審批管理制度；專項工程和專業系統等的設計、審批和備案制度；作業規程、操作規程和安全技術措施的編制、審批、復審制度； 礦井通風、防治瓦斯、防滅火、綜合防塵等專業的技術管理制度；安全生產技術信息化管理制度；各

8、種資料存檔、保管、借閱、保密、登記及銷毀等制度31、 安全生產技術管理制度2、 煤礦企業發展規劃3、 煤礦企業中長期發展規劃4、 年度生產作業計劃5、 災害預防處理與應急救援計劃的制定和審批管理制度6、 專項工程和專業系統設計與審批和備案制度7、 作業規程、操作規程和安全技術措施的編制、審批及復審制度8、 通風、防治瓦斯、防滅火、綜合防塵技術管理制度9、 安全生產技術信息化管理制度10、 各種資料存檔、保管、借閱、保密、登記及銷毀制度基礎工作1.煤礦生產應有批準的設計，各類工程施工前應有批準的作業規程、安全技術措施，并建立作業規程信息化管理系統31、 開采方案設計及批復2、 工程施工作業規程3

9、、 工程施工安全技術措施4、 作業規程信息化管理系統5、 技術資料檔案管理制度6、 圖紙資料更新制度2.技術資料檔案管理工作規范，準確、及時填繪反映實際情況的圖紙資料1六、安全生產教育與培訓12分機構制度1.設置安全生產教育培訓機構，配備專職管理人員11、 安全生產教育培訓機構設置文件2、 安全生產教育培訓管理制度3、 本礦建立有培訓基地及設施、裝備等，或與培訓機構簽訂的教育培訓協議2.建立健全安全生產教育培訓管理制度13.有培訓基地，按規定配備師資、裝備和設施；不具備培訓條件的煤礦，應與具備資質的培訓機構簽訂教育培訓協議委托培訓2安全培訓1.制定年度安全培訓計劃，并按計劃實施11、 年度安全

10、生產培訓計劃2、 從業人員培（復）訓檔案3、 從業人員培（復）訓考試成績登記表2.從業人員應按規定進行培訓，建立健全從業人員安全培（復）訓檔案，詳細、準確記錄培（復）訓考核情況13.主要負責人、安全生產管理人員、特種作業人員應按規定參加培（復）訓，并取得安全資格證書31、安全生產管理人員、主要負責人、特種作業人員的安全資格證書4.從業人員在本單位內調整工作崗位或離崗1年以上重新上崗時，應當重新接受安全培訓并考核合格11、 從業人員調整培（復）訓記錄2、 煤礦針對性培訓記錄5.煤礦采用新工藝、新技術或者使用新設備、新材料時，應當對有關從業人員重新進行有針對性的培訓16.每季度對單位安全生產教育培

11、訓開展情況至少進行1次檢查和總結，對查出的問題制定措施，整改落實；年終對安全培訓工作進行總結11、 安全生產教育培訓情況檢查及總結2、 安全生產教育培訓問題整改記錄3、 年度安全生產教育培訓工作總結七、區隊班組建設13分機構制度1.應實行區隊、班組建制，制定班組定員標準，確保班組基本配置31、 班組建設與定員標準制度2、 班組群監人員設置文件2.每個班組的工會小組設群眾安全監督員，且不得由班組長兼任13.建立完善以下班組安全管理基本規章制度：（1）班前、班后會和交接班制度；（2）安全質量標準化和文明生產管理制度；（3）隱患排查治理報告制度；（4）事故報告和處置制度；（5）學習培訓制度；（6）安

12、全承諾制度；（7）班組學習培訓制度；（8）民主管理制度；（9）安全績效考核制度；（10）煤礦企業認為需要制定的其他制度21、 班前、班后會和交接班制度2、 安全質量標準化和文明生產管理制度3、 隱患排查治理報告制度4、 事故報告和處置制度5、 學習培訓制度6、 安全承諾制度7、 班組學習培訓制度8、 民主管理制度9、 安全績效考核制度10、 煤礦企業認為需要制定的其他制度4.班組有質量驗收、交接、隱患排查治理等的記錄，且內容完整21、 工作面質量驗收交接班記錄2、 工作面隱患排查治理記錄3、 班組長及各崗位人員安全生產責任制4、 班組長作業現場應急處置方案5、 區隊工會與班組工會小組成立文件6

13、、 班務公開管理制度5.建立健全班組長及各崗位人員的安全生產責任制16.建立班組作業現場應急處置方案，明確班組長應急處置指揮權和職工緊急避險逃生權17.建立健全區隊工會和班組工會小組，維護職工合法權益18.組織開展班組民主活動，執行班務公開制度1班組考核建立班組安全獎懲機制，并嚴格考核11、 班組安全生產獎懲制度2、 班組安全生產獎懲記錄 八、安全信息管理10分信息管理1.建立安全信息管理機構，安排專人24小時值班，安全信息暢通，建立安全信息管理制度，準確、及時記錄、上報并按規定處置安全信息；2.建立煤礦安全質量標準化信息管理（軟件）系統，實現信息化管理，實時掌握標準化建設工作進展情況 31、

14、 安全信息管理機構設置文件2、 安全信息管理制度3、 安全信息處置記錄4、 質量標準化信息管理系統（軟件）資料管理1.及時識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準規范，并傳達給相關的部門和從業人員；結合法律要求，修訂和完善本單位的規章制度；每年至少1次對安全生產法律法規、標準規范執行情況進行檢查評估，形成總結報告11、 相關法律法規及標準規范或公文傳達記錄2、 單位規章管理制度3、 年度法律法規標準規范執行情況評估報告4、 安全辦公會議記錄5、 安全生產制度、文件、操作規程等學習記錄6、 煤礦月、季、年度工作規劃7、 煤礦月、季、年度工作總結2.搜集整理保存操作規程及安全生產制度、文件、安全辦公

15、會記錄13.煤礦制定月度、季度、年度安全工作規劃，并及時總結1事故信息管理1.建立各類安全事故匯報、調查、處理、分析、歸檔等制度21、 安全事故匯報記錄2、 安全事故調查處理記錄3、 安全事故分析處理記錄4、 安全事故匯報調查處理分析歸檔制度2.建立健全各類事故檔案、歷年安全事故統計臺賬11、 各類事故記錄臺帳（每年）2、 歷年安全事故統計臺帳3、 事故處理結果記錄臺帳3.每起事故有處理結果，并將處理結果及時存檔1九、安全文化建設5分安全承諾1.安全理念內容完整、明確；2.安全目標清晰、切合實際；3.領導層、管理層、區隊、班組和崗位逐級簽訂安全承諾責任書11、 各領導層、管理層、區隊、班組長和各崗位安全生產承諾責任書安全文化1.危險源、點和作業現場等設置安全標識；