1、附表2：關于保薦項目重要事項盡職調查情況問核表（適用于創業板）發行人保薦機構保薦代表人一盡職調查的核查事項（視實際情況填寫）（一）發行人主體資格1發行人生產經營和本次募集資金項目符合國家產業政策情況核查情況2發行人擁有或使用的專利是否實際核驗并走訪國家知識產權管理部門取得專利登記簿副本核查情況是 否 備注3發行人擁有或使用的商標是否實際核驗并走訪國家工商行政管理總局商標局取得相關證明文件核查情況是 否 備注4發行人擁有或使用的計算機軟件著作權是否實際核驗并走訪國家版權部門取得相關證明文件核查情況是 否 備注5發行人擁有或使用的集成電路布圖設計專有權是否實際核驗并走訪國家知識產權局取得相關證明文

2、件核查情況是 否 備注6發行人擁有的采礦權和探礦權是否實際核驗發行人取得的省級以上國土資源主管部門核發的采礦許可證、勘查許可證核查情況是 否 備注7發行人擁有的特許經營權是否實際核驗并走訪特許經營權頒發部門取得其出具的證書或證明文件核查情況是 否 備注8發行人擁有與生產經營相關資質（如生產許可證、安全生產許可證、衛生許可證等）是否實際核驗并走訪相關資質審批部門取得其出具的相關證書或證明文件核查情況是 否 備注9發行人曾發行內部職工股情況是否以與相關當事人當面訪談的方式進行核查核查情況是 否 備注10發行人曾存在工會、信托、委托持股情況，目前存在一致行動關系的情況是否以與相關當事人當面訪談的方式

3、進行核查核查情況是 否 備注（二）發行人獨立性11發行人資產完整性實際核驗是否存在租賃或使用關聯方擁有的與發行人生產經營相關的土地使用權、房產、生產設施、商標和技術等的情形核查情況是 否 備注12發行人披露的關聯方是否實際核驗并通過走訪有關工商、公安等機關或對有關人員進行當面訪談等方式進行核查核查情況是 否 備注13發行人報告期關聯交易是否走訪主要關聯方，核查重大關聯交易金額真實性和定價公允性核查情況是 否 備注14發行人是否存在關聯交易非關聯化、關聯方轉讓或注銷的情形核查情況（三）發行人業績及財務資料15發行人的主要供應商、經銷商是否全面核查發行人與主要供應商、經銷商的關聯關系核查情況是 否

4、 備注16發行人最近一個會計年度并一期是否存在新增客戶是否以向新增客戶函證方式進行核查核查情況是 否 備注17發行人的重要合同是否以向主要合同方函證方式進行核查核查情況是 否 備注18發行人的會計政策和會計估計如發行人報告期內存在會計政策或會計估計變更，是否核查變更內容、理由和對發行人財務狀況、經營成果的影響核查情況是 否 備注19發行人的銷售收入是否走訪重要客戶、主要新增客戶、銷售金額變化較大客戶，核查發行人對客戶所銷售的金額、數量的真實性是否核查主要產品銷售價格與市場價格對比情況是否核查發行人前五名客戶及其他主要客戶與發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高管和其他核心人員之間是否存在關

5、聯關系是否核查報告期內綜合毛利率波動的原因核查情況是 否 是 否 是 否 是 否 備注20發行人的銷售成本是否走訪重要供應商或外協方，核查公司當期采購金額和采購量的完整性和真實性是否核查重要原材料采購價格與市場價格對比情況是否核查發行人前五大及其他主要供應商或外協方與發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員和其他核心人員之間是否存在關聯關系核查情況是 否 是 否 是 否 備注21發行人的期間費用是否查閱發行人各項期間費用明細表，并核查期間費用的完整性、合理性，以及存在異常的費用項目核查情況是 否 備注22發行人貨幣資金是否核查大額銀行存款賬戶的真實性，是否查閱發行人銀行帳戶資料、向

6、銀行函證等是否抽查貨幣資金明細賬，是否核查大額貨幣資金流出和流入的業務背景核查情況是 否 是 否 備注23發行人應收賬款是否核查大額應收款項的真實性，并查閱主要債務人名單，了解債務人狀況和還款計劃是否核查應收款項的收回情況，回款資金匯款方與客戶的一致性核查情況是 否 是 否 備注24發行人的存貨是否核查存貨的真實性，并查閱發行人存貨明細表，實地抽盤大額存貨核查情況是 否 備注25發行人固定資產情況是否觀察主要固定資產運行情況，并核查當期新增固定資產的真實性核查情況是 否 備注26發行人銀行借款情況是否走訪發行人主要借款銀行，核查借款情況是否查閱銀行借款資料，是否核查發行人在主要借款銀行的資信評

7、級情況，存在逾期借款及原因核查情況是 否 是 否 備注27發行人應付票據情況是否核查與應付票據相關的合同及合同執行情況核查情況是 否 備注（四）發行人的規范運作、內部控制或公司治理的合規性28發行人的環保情況發行人是否取得相應的環保批文；是否實地走訪發行人主要經營所在地核查生產過程中的污染情況、了解發行人環保支出及環保設施的運轉情況核查情況是 否 備注29發行人、控股股東、實際控制人違法違規事項是否實際校驗并走訪工商、稅收、土地、環保、海關等有關部門進行核查核查情況是 否 備注30發行人董事、監事、高管任職資格情況是否以與相關當事人當面訪談、登陸有關主管機關網站或互聯網搜索方式進行核查核查情況

8、是 否 備注31發行人董事、監事、高管遭受行政處罰、交易所公開譴責、被立案偵查或調查情況是否以與相關當事人當面訪談、登陸監管機構網站或互聯網搜索方式進行核查核查情況是 否 備注32發行人稅收繳納是否全面核查發行人納稅的合法性，并針對發現問題走訪發行人主管稅務機關核查情況是 否 備注（五）發行人其他影響未來持續經營及其不確定事項33發行人披露的行業或市場信息是否獨立核查或審慎判斷招股說明書所引用的行業排名、市場占有率及行業數據的準確性、客觀性，是否與發行人的實際相符核查情況是 否 備注34發行人涉及的訴訟、仲裁是否實際核驗并走訪發行人注冊地和主要經營所在地相關法院、仲裁機構核查情況是 否 備注3

9、5發行人實際控制人、董事、監事、高管、其他核心人員涉及訴訟、仲裁情況是否走訪有關人員戶口所在地、經常居住地相關法院、仲裁機構核查情況是 否 備注36發行人技術糾紛情況是否以與相關當事人當面訪談、互聯網搜索等方式進行核查核查情況是 否 備注37發行人與保薦機構及有關中介機構及其負責人、董事、監事、高管、相關人員是否存在股權或權益關系是否由發行人、發行人主要股東、有關機構及其負責人、董事、監事、高管和相關人員出具承諾等方式進行核查核查情況是 否 備注38發行人的對外擔保是否通過走訪相關銀行進行核查核查情況是 否 備注39發行人律師、會計師出具的專業意見是否對相關機構出具的意見或簽名情況履行審慎核查

10、，并對存在的疑問進行了獨立審慎判斷核查情況是 否 備注40發行人從事境外經營或擁有境外資產情況核查情況41發行人控股股東、實際控制人為境外企業或居民核查情況二本項目需重點核查事項42核查情況是 否 備注三其他事項43核查情況是 否 備注填寫說明：1、保薦機構應當根據保薦人盡職調查工作準則的有關規定對核查事項進行獨立核查。保薦機構可以采取走訪、訪談、查閱有關資料等方式進行核查，如果獨立走訪存在困難的，可以在發行人或其他中介機構的配合下進行核查，但保薦機構應當獨立出具核查意見，并將核查過程資料存入盡職調查工作底稿。2、走訪是保薦機構盡職調查的一種方式，保薦機構可以在進行走訪核查的同時，采取要求當事人承諾或聲明、由有權機關出具確認或證明文件、進行互聯網搜索、查閱發行人貸款卡等有關資料、咨詢專家意見、通過央行企業征信系統查詢等有效、合理和謹慎的核查方式。3、表中核查事項對發行人不適用的，可以在備注中說明。保薦代表人承諾：我已根據證券法、證券發行上市保薦業務管理辦法和保薦人盡職調查工作準則等規定認真、忠實地履行盡職調查義務，勤勉盡責地對發行人有關事項進行了核查驗證，認真做好了招股說明書的驗證工作，確保上述問核事項和招股說明書中披露的信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺