1、PCT知識培訓-2010國際申請的受理及檢索程序國際申請的受理及檢索程序 國家知識產權局專利局國家知識產權局專利局 初審及流程管理部初審及流程管理部 PCT一處一處PCT知識培訓-2010 第一節第一節 PCTPCT申請的提交申請的提交 一、受理局的概念一、受理局的概念 1 1、本國的國家局、本國的國家局 2 2、政府間組織、政府間組織 二、向何處提交二、向何處提交PCTPCT申請申請 1 1、應當向主管受理局提交、應當向主管受理局提交 2 2、也可以向國際局提交、也可以向國際局提交 3 3、當有多個申請人時，可由申請人作出選擇、當有多個申請人時，可由申請人作出選擇 PCT知識培訓-2010

2、三、三、PCTPCT申請的提交方式及地點申請的提交方式及地點 1 1、 面交面交 （國家知識產權局專利局受理處（國家知識產權局專利局受理處PCTPCT組）組） 2 2、 郵寄郵寄 （國家知識產權局專利局受理處（國家知識產權局專利局受理處PCTPCT組）組） 3 3、 傳真傳真 （受理處（受理處PCTPCT組組 4 4、 PCT-SAFE PCT-SAFE （電子申請提交）電子申請提交） PCT知識培訓-2010 檢查確定國際申請日的條件檢查確定國際申請日的條件 形式審查形式審查 優先權要求的審查優先權要求的審查 檢查費用，向傳送費用檢查費

3、用，向傳送費用 傳送登記本傳送登記本 傳送檢索本傳送檢索本 第二節第二節 SIPOSIPO作為受理局的職能作為受理局的職能 PCT知識培訓-2010一、檢查確定國際申請日的條件一、檢查確定國際申請日的條件 1 1、受理局收到國際申請之日為國際申請日、受理局收到國際申請之日為國際申請日, , 但必須符合以下條件（條約第但必須符合以下條件（條約第1111條）條） 申請人具有提出國際申請的資格；申請人具有提出國際申請的資格； 使用規定語言；（中文或英文）使用規定語言；（中文或英文） 提出國際申請的意圖；提出國際申請的意圖； 至少寫明一個申請人的姓名；至少寫明一個申請人的姓名； 一份說明書；一份說明書

4、； 一份權利要求書一份權利要求書PCT知識培訓-20102 2、不能確定國際申請日的處理：、不能確定國際申請日的處理： 通知申請人在規定期限內改正，以收到改正文件之通知申請人在規定期限內改正，以收到改正文件之 日為國際申請日；日為國際申請日； 申請人主動在受理局首次收到文件之日起兩個月內申請人主動在受理局首次收到文件之日起兩個月內 改正，以收到改正文件之日為國際申請日；改正，以收到改正文件之日為國際申請日； 將未使用規定語言的申請轉送國際局將未使用規定語言的申請轉送國際局 3 3、發出國際申請號與國際申請日通知書、發出國際申請號與國際申請日通知書: : PCT/RO/105PCT/RO/105

5、表格表格 國際申請號結構：國際申請號結構： PCT/CN2009/001234PCT/CN2009/001234 PCT-SAFE PCT-SAFE： PCT/CN2009/070123 PCT/CN2009/070123 日期的標注：日期的標注：01.1001.10月月2002009(01.10.2009)9(01.10.2009) 01.Oct.2009(01.10.2009) 01.Oct.2009(01.10.2009)PCT知識培訓-2010 二、形式審查二、形式審查 1 1、對申請文件進行形式審查、對申請文件進行形式審查 （包括對請求書、說明書、權利要求書、附圖及其（包括對請求書、

6、說明書、權利要求書、附圖及其 他文件的形式審查）他文件的形式審查） 2 2、改正形式缺陷導致申請日的推遲、改正形式缺陷導致申請日的推遲 檢查提及的附圖是否提交檢查提及的附圖是否提交 對缺少附圖的處理對缺少附圖的處理 PCT知識培訓-2010 3 3、申請文件遺漏部分的補充、申請文件遺漏部分的補充 申請日申請日2 2個月內通過援引在先申請方式加入個月內通過援引在先申請方式加入 國家的保留國家的保留 4 4、不影響申請日的改正、不影響申請日的改正 受理局依職權改正受理局依職權改正 通知申請人改正通知申請人改正PCT知識培訓-2010請求書（PCT/RO/101表）樣頁PCT知識培訓-2010三、優

7、先權要求的審查三、優先權要求的審查1 1、根據、根據PCTPCT細則細則4.104.10對優先權要求進行審查對優先權要求進行審查 不符合巴黎公約優先權原則的，優先權要求被視不符合巴黎公約優先權原則的，優先權要求被視 為未提出為未提出 未在規定的期限內答復，優先權要求被視為未提出，未在規定的期限內答復，優先權要求被視為未提出， 但下列情況除外：但下列情況除外： - - 聲明與文件內容不一致聲明與文件內容不一致 - - 未提供在先申請號未提供在先申請號2 2、優先權的恢復、優先權的恢復 國際申請是在優先權日國際申請是在優先權日1414個月內提出個月內提出 恢復優先權聲明恢復優先權聲明 繳納優先權恢

8、復請求費繳納優先權恢復請求費 國家的保留國家的保留PCT知識培訓-20103 3、優先權的改正或增加、優先權的改正或增加 申請人應當在優先權日起申請人應當在優先權日起1616個月內，或者當優先權日發生個月內，或者當優先權日發生變化時，自變化后的優先權日起變化時，自變化后的優先權日起1616個月內，以先屆滿的日期個月內，以先屆滿的日期為準，提交優先權改正或增加請求。為準，提交優先權改正或增加請求。 申請人也可以自申請日起申請人也可以自申請日起4 4個月內提交優先權改正或增加請求。個月內提交優先權改正或增加請求。4 4、優先權文件的提交、優先權文件的提交 在先申請文件副本（優先權文件）應當在優先權

9、日起在先申請文件副本（優先權文件）應當在優先權日起1616個月內向國際局或受理局提交。個月內向國際局或受理局提交。 如果在先申請是一份國家申請，可以請求受理局制作如果在先申請是一份國家申請，可以請求受理局制作優先權文件副本并向國際局傳送。優先權文件副本并向國際局傳送。 PCT知識培訓-2010四、四、 費用的繳納及審查費用的繳納及審查 1 1、申請人應當自提交申請文件之日起、申請人應當自提交申請文件之日起1 1個月內繳個月內繳 納費用納費用 2 2、費用的提交方式及地點費用的提交方式及地點 窗口窗口面繳（現金、支票、面繳（現金、支票、POSPOS刷卡）刷卡） 銀行轉賬銀行轉賬 繳費公司繳費公司

10、 PCT知識培訓-20103 3、 檢查費用、向國際局傳送費用檢查費用、向國際局傳送費用 對未及時繳費的申請，通知申請人在滯納期內對未及時繳費的申請，通知申請人在滯納期內 補交補交 對未在滯納期內補繳費用的申請宣布視為撤回對未在滯納期內補繳費用的申請宣布視為撤回PCT知識培訓-2010五、五、 登記本和檢索本的傳送登記本和檢索本的傳送 1 1、必須獲得國家安全許可、必須獲得國家安全許可 2、自收到申請文件之日起一個月內傳送、自收到申請文件之日起一個月內傳送 - 登記本（申請原件）登記本（申請原件）- 國際局國際局 - 檢索本（電子件）檢索本（電子件）-國際檢索單位國際檢索單位 - 受理本受理本

11、 （復印件）（復印件）- 受理局受理局PCT知識培訓-2010第三節第三節 提交提交PCTPCT申請的特殊要求申請的特殊要求 中國專利法第二十條規定，申請人提出國際申請的，中國專利法第二十條規定，申請人提出國際申請的，事先要報經國務院專利行政部門進行保密審查。事先要報經國務院專利行政部門進行保密審查。 對未經保密審查直接向國際局提出對未經保密審查直接向國際局提出PCT申請的，在申請的，在中國申請專利的不授予專利權。中國申請專利的不授予專利權。PCT知識培訓-2010第四節第四節 國際檢索單位及職能國際檢索單位及職能一、國際檢索單位（一、國際檢索單位（ISAISA） 奧地利專利局（奧地利專利局（

12、AT） 澳大利亞專利局（澳大利亞專利局（AU） 加拿大知識產權局（加拿大知識產權局（CA） 中國國家知識產權局（中國國家知識產權局（CN） 歐洲專利局（歐洲專利局（EPO） 西班牙專利商標局（西班牙專利商標局（ES） 芬蘭專利登記國家委員會（芬蘭專利登記國家委員會（ FI ） 日本專利特許廳（日本專利特許廳（ JP ） 韓國知識產權局韓國知識產權局 （KR） 瑞典專利登記局（瑞典專利登記局（SE） 俄羅斯知識產權專利商標聯邦服務部俄羅斯知識產權專利商標聯邦服務部 （ RU ） 美國專利商標局（美國專利商標局（ USPTO ） 北歐專利組織（北歐專利組織（XN (NPI)） 即將成為國際檢索單位

13、的局即將成為國際檢索單位的局: 巴西專利局（巴西專利局（BR） 印度專利局（印度專利局（IN）PCT知識培訓-2010二、國際檢索單位的職能二、國際檢索單位的職能 1 1、檢查發明單一性、檢查發明單一性 （細則（細則1313、4040） 2 2、檢查發明名稱、摘要、檢查發明名稱、摘要 （細則（細則3737、3838） 3 3、在權利要求書的基礎上進行國際檢索（條約、在權利要求書的基礎上進行國際檢索（條約1515（3 3）、細則、細則3333） 4 4、明顯錯誤更正的許可、明顯錯誤更正的許可 5 5、作出報告、作出報告/ /不作報告不作報告 - - 作出書面意見作出書面意見PCT知識培訓-201

14、0 第五節第五節 國際檢索程序國際檢索程序 一、主管國際檢索單位的確定一、主管國際檢索單位的確定 1 1、由受理局確定主管國際檢索單位，并通知國際局、由受理局確定主管國際檢索單位，并通知國際局 2 2、國際局受理的國際申請按照申請人的國籍或居所、國際局受理的國際申請按照申請人的國籍或居所 確定相應的主管國際檢索單位確定相應的主管國際檢索單位 3 3、受理局確定多個國際檢索單位的情況下，申請人、受理局確定多個國際檢索單位的情況下，申請人 可以作出選擇可以作出選擇 二、國際檢索單位的任務二、國際檢索單位的任務 努力發現相關的現有技術，在原始申請文件基礎上努力發現相關的現有技術，在原始申請文件基礎上

15、 提供關于專利性的初步意見提供關于專利性的初步意見PCT知識培訓-2010三、國際檢索前允許的改正和更正三、國際檢索前允許的改正和更正 1 1、關于明顯錯誤的更正（細則第、關于明顯錯誤的更正（細則第9191條）條） PCT/ISA/216PCT/ISA/216表、表、PCT/ISA/217PCT/ISA/217表表 2 2、刪除違反公共秩序和道德的內容（細則第、刪除違反公共秩序和道德的內容（細則第9 9條）條） PCT/ISA/218PCT/ISA/218表表 3 3、修改發明名稱（細則第、修改發明名稱（細則第3737條）條） 4 4、修改摘要（細則第、修改摘要（細則第3838條）條）PCT知

16、識培訓-2010 四、四、 不作國際檢索的情況不作國際檢索的情況 1 1、國際申請涉及規定的不要求進行檢索的主題（細則第、國際申請涉及規定的不要求進行檢索的主題（細則第3939條）條） 2 2、說明書、權利要求書或附圖不符合要求，以至于不能進行、說明書、權利要求書或附圖不符合要求，以至于不能進行 有意義的檢索（條約第有意義的檢索（條約第1717（2 2）( (a a）(ii)(ii)） 3 3、沒有提供序列表及計算機可讀形式的序列表，以至于不能、沒有提供序列表及計算機可讀形式的序列表，以至于不能 進行有意義的檢索（細則第進行有意義的檢索（細則第 13 13 條之三條之三.1.1（c c） 4

17、4、提交的序列表不符合行政規程中附件、提交的序列表不符合行政規程中附件C C的規定（細則第的規定（細則第1313條條 之三之三.1.1（d d） 5 5、在規定的期限內未繳納后提交費、在規定的期限內未繳納后提交費 6 6、權利要求書的撰寫不符合要求（細則第、權利要求書的撰寫不符合要求（細則第6.46.4條）條） 全部內容不能作出檢索全部內容不能作出檢索, ,發出通知書發出通知書 PCT/ISA/203PCT/ISA/203PCT知識培訓-2010五、五、 缺乏發明單一性的申請的處理缺乏發明單一性的申請的處理 1 1、發明單一性標準（細則第、發明單一性標準（細則第1313條、行政規程附件條、行政

18、規程附件B B） 2 2、不符合發明單一性要求的申請處理程序（條約第、不符合發明單一性要求的申請處理程序（條約第1717條條(3) (3) ） 通知在一個月內繳納檢索附加費（通知在一個月內繳納檢索附加費（PCT/ISA/206PCT/ISA/206表）表） 對拒絕交費的處理對拒絕交費的處理 3 3、異議程序、異議程序 提出異議同時應繳納異議費，并成立三人異議小組。提出異議同時應繳納異議費，并成立三人異議小組。 異議成立，退回檢索附加費及異議費。異議成立，退回檢索附加費及異議費。PCT知識培訓-2010 六、國際檢索的要求六、國際檢索的要求 1 1、與國際檢索有關的現有技術、與國際檢索有關的現有

19、技術 國際申請日前公布的與有關的世界任何地方的書面國際申請日前公布的與有關的世界任何地方的書面 公開公開 國際申請日前發生的與發明有關的口頭公開、使用、國際申請日前發生的與發明有關的口頭公開、使用、 展示等事實，并且記載在隨后的書面公開中展示等事實，并且記載在隨后的書面公開中 其公布日在被檢索的國際申請的申請日之后，申請日其公布日在被檢索的國際申請的申請日之后，申請日 （優先權日）在國際申請日之前的現有技術的申請（優先權日）在國際申請日之前的現有技術的申請 2 2、PCTPCT規定的最低限度文獻應當包括：（細則規定的最低限度文獻應當包括：（細則3434條）條） 公布的國際申請、地區申請，公布的

20、國際申請、地區申請， 自自19201920年頒發的法、德、蘇（俄）、瑞士、英、日、年頒發的法、德、蘇（俄）、瑞士、英、日、 韓、美的專利及公布的申請，韓、美的專利及公布的申請， 其它公布的非專利文獻其它公布的非專利文獻 PCT知識培訓-2010 七、國際檢索報告的內容七、國際檢索報告的內容 1 1、相關文件的填寫規定、相關文件的填寫規定 - - 標明引用文件應包括的內容（行政規程標明引用文件應包括的內容（行政規程503503條）條） - - 引用文件的標記（行政規程引用文件的標記（行政規程507507條）條） - - 與引用文件相關的權利要求的標明（行政規程與引用文件相關的權利要求的標明（行政

21、規程508508條）條） 2 2、國際檢索報告可能包含的內容、國際檢索報告可能包含的內容( (參見樣頁參見樣頁) ) PCT/ISA/220PCT/ISA/220、PCT/ISA/210PCT/ISA/210表表， 3 3、報告的語言及份數、報告的語言及份數PCT知識培訓-2010國際檢索報告樣頁PCT知識培訓-2010PCT知識培訓-2010 八、國際檢索單位制定的書面意見八、國際檢索單位制定的書面意見 PCT/ISA/237PCT/ISA/237表表 1 1、目的：對請求保護的發明看來是否有新穎性、創造、目的：對請求保護的發明看來是否有新穎性、創造 性、工業實用性提出初步的、無約束力的意見

22、性、工業實用性提出初步的、無約束力的意見 2 2、書面意見的內容、書面意見的內容 - - 對優先權的核查結果對優先權的核查結果 - - 是否存在不作出關于專利性意見的情況是否存在不作出關于專利性意見的情況 - - 是否有缺乏發明單一性的情況，處理結果的說明是否有缺乏發明單一性的情況，處理結果的說明 - - 對本發明是否具有專利性的初步意見及其解釋、對本發明是否具有專利性的初步意見及其解釋、 引證引證 - - 對抵觸申請以及某些相關的非書面公開的引用對抵觸申請以及某些相關的非書面公開的引用 - - 國際申請的缺陷國際申請的缺陷PCT知識培訓-2010ISA/237樣頁PCT知識培訓-2010九、

23、國際檢索報告及書面意見的完成期限及傳送九、國際檢索報告及書面意見的完成期限及傳送 1、完成期限：收到檢索本起三個月或自優先權日起九個月，完成期限：收到檢索本起三個月或自優先權日起九個月， 以后到期的期限為準（注意以后到期的期限為準（注意: :計算期限時計算期限時“優先優先 權日權日”的定義）的定義） 例例: 優先權日優先權日 申請日申請日 送出送出檢索本檢索本 完成報告的時間完成報告的時間 2008.2.1 2009.2.1 2009.3.1 2009.6.1 (3個月個月) 2009.2.1 2009.3.1 2009.11.1(9個月個月) 2 2、國際檢索報告及書面意見的傳送國際檢索報告

24、及書面意見的傳送 - 分別傳送給申請人和國際局分別傳送給申請人和國際局 3、國際檢索報告及書面意見的利用、國際檢索報告及書面意見的利用 - 國際檢索報告經國際公布后由國際局傳送給指定局國際檢索報告經國際公布后由國際局傳送給指定局 -書面意見作為書面意見作為“專利性國際初步報告（專利性國際初步報告（PCTPCT第第1 1章）章）”由國由國 際局傳送給指定局際局傳送給指定局（不要求國際初步審查情況下，自優（不要求國際初步審查情況下，自優 先權日起先權日起3030個月）個月）PCT知識培訓-2010十、根據十、根據PCTPCT條約第條約第1919條對權利要求書進行修改條對權利要求書進行修改 1 1、

25、允許修改的期限、允許修改的期限 自優先權日起自優先權日起1616個月或自寄出國際檢索報告之日起個月或自寄出國際檢索報告之日起2 2個月，以個月，以后到期的期限為準。后到期的期限為準。例例: : 優先權日優先權日 申請日申請日 寄出報告寄出報告 修改的期限修改的期限 200 2008.2.1 2009.2.1 2009.6.1 2009.8.1 8.2.1 2009.2.1 2009.6.1 2009.8.1 (200 (2008.2.1) 2008.2.1 2008.11.1 2009.6.18.2.1) 2008.2.1 2008.11.1 2009.6.1 2 2、向何處提出、向何處提出:

26、 : 直接交國際局直接交國際局 PCT知識培訓-2010 3 3、修改文件的形式要求和內容要求、修改文件的形式要求和內容要求( (細則第細則第4646條條) ) 信件、修改替換頁、信件、修改替換頁、* *修改聲明修改聲明 僅針對國際申請的權利要求僅針對國際申請的權利要求 注意：申請人收到宣布不做出國際檢索報告的決定注意：申請人收到宣布不做出國際檢索報告的決定 （PCT/ISA/203PCT/ISA/203表），則不允許進行任何修改。表），則不允許進行任何修改。 4 4、修改的必要性、修改的必要性 PCT知識培訓-2010一、國際公布的時間、地點和語言一、國際公布的時間、地點和語言 自優先權日起

27、自優先權日起1818個月后（每周四）個月后（每周四）由國際局由國際局及時公布，及時公布， 申請人申請人在向國際局繳納費用的情況下，在向國際局繳納費用的情況下，可要求提前公布可要求提前公布。 國際公布的國際公布的語言：語言： 中、英、法、德、俄、日、西班牙文、阿拉伯文、韓文、中、英、法、德、俄、日、西班牙文、阿拉伯文、韓文、 葡萄牙文葡萄牙文 第六節第六節 國際公布國際公布PCT知識培訓-2010二、國際公布的形式和內容二、國際公布的形式和內容 1、國際公布文本國際公布文本 含有著錄事項的首頁含有著錄事項的首頁 說明書，權利要求書和附圖說明書，權利要求書和附圖 按條約第按條約第1919條修改的權利要求條修改的權利要求 國際檢索報告國際檢索報告 發明名稱，摘要和檢索報告發明名稱，摘要和檢索報告應應有英文譯文有英文譯文 由國際局送達所有指定局由國際局送達所有指定局2 2、PCTPCT電子公報電子公報( (英，法英，法) )：著錄事項，發明名稱，摘要和：著錄事項，發明名稱，摘要和一幅附圖一幅附圖PCT知識培訓-2010 國際公布使申請人在指定國獲得臨時保護國際公布使申請人