1、中鐵建設集團管理標準ZTJS-JSZL-02-2018 (A) -16工程質量問題處理管理標準20XXXXXX 實施20XXXXXX 發布中鐵建設集團有限公司工程質量問題處理管理標準ZTJS-JSZL-02-2018 (A) -16目 次前言31范圍42規范性引用文件及術語和定義 43 職責44 項目質量問題處理管理目的與風險 55 標準內容65.1 質量問題識別 65.2 不合格品處理方式65.3 輕微不合格品處置 75.4 一般不合格品處置 75.5 嚴重不合格品處置 75.6 相關要求86 報告和記錄86.1 報告和記錄86.2 支持性文件8表1 報告和記錄9附錄A.1 （規范性附錄）工

2、程質量問題處理管理流程圖 10附錄A.2 （規范性附錄）工程質量問題處理管理流程說明表 11附錄A.3 （規范性附錄）工程質量問題處理管理流程風險控制矩陣 13附錄A.4 （規范性附錄）工程質量問題處理管理流程權責指引表 14附錄B （規范性附錄）質量問題整改通知單 15本標準依據中鐵建設實際制定。執行中將會追蹤上級的最新要求，組織對相 關內容的適宜性和有效性進行評價，并隨時修訂本標準。本標準的附錄A、監i錄B是規范性附錄。本標準由中鐵建設集團有限公司（以下簡稱集團公司）技術質量部提出。本標準由集團公司技術質量部歸口。本標準由集團公司技術質量部負責解釋。本標準起草單位：集團公司技術質量部本標準

3、主要起草人：姜大力 張帥奇 王晨陽 李長勇 林巨鵬本標準審核人：張學臣本標準批準人：錢增志 金飛方宏偉本標準首次發布日期：修改記錄版本發布日期修改內容主要修訂人V1V2V3工程質量問題處理管理標準ZTJS-JSZL-02-2018 (A) -16工程質量問題處理管理標準1范圍本標準規定了集團公司工程質量問題處理等管理內容。本標準適用于集團公司本級和下屬各單位工程質量問題處理的管理。2規范性引用文件及術語和定義2.1 規范性引用文件無。2.2 術語和定義下列術語和定義適用于本標準。2.2.1 不合格品工程施工中，在進行過程檢驗和試驗、最終檢驗和試驗、核驗時，發現達不 到標準或規定要求的產品。2.

4、2.2 輕微不合格品產品不符合要求，但產品的安全與使用功能不受影響。 分項工程檢驗批中一 般項目允許偏差項目計數檢驗點不符合規范要求， 但不超過限值；觀感上有不影 響結構安全與使用功能的缺陷。2.2.3 一般不合格品產品不符合要求，使用功能受到較大影響，但安全基本不受影響。分項工程 檢驗批中一般項目允許偏差項目計數檢驗點不符合規范要求且超過限值； 主要功 能不符合要求，觀感質量有影響安全的嚴重缺陷。2.2.4 嚴重不合格品產品不符合要求，且安全受到較大影響或使用功能受到嚴重影響。分項工程 檢驗批中主控項目不符合要求；經返修或加固處理后雖能滿足安全使用要求， 但 改變了工程用途、建筑構件外形尺寸

5、或留下永久性缺陷的分項、 分部工程；返修 或加固處理后仍不能滿足安全使用要求的分部工程、單位（子單位）工程。3職責3.1 集團公司技術質量部職責3.1.1 組織與執行嚴重不合格品整改處置措施在集團備案。3.1.2 組織與執行嚴重不合格品整改驗證結果在集團備案。3.2 二級單位技術質量部負責人職責3.2.1 審批嚴重不合格品整改處置措施；3.2.2 組織驗證嚴重不合格品處置結果；3.2.3 組織判斷是否為外部單位檢查發現的問題；3.2.4 組織一般及嚴重不合格品處置結果在二級單位備案。3.3 二級單位技術質量部專業工程師職責3.3.1 審核嚴重不合格品整改處置措施；3.3.2 驗證嚴重不合格品處

6、置結果；3.3.3 判斷是否為外部單位檢查發現的問題；3.3.4 執行一般及嚴重不合格品處置結果在二級單位備案。3.4 項目部技術負責人職責3.4.1 組織質量問題識別，判斷不合格品類別；3.4.2 組織對輕微不合格品的現場監督糾正；3.4.3 組織對一般不合格品制定整改處置措施；3.4.4 組織下發質量問題整改通知單；3.4.5 組織實施整改并驗證；3.4.6 組織判斷是否為外部單位檢查發現的問題；3.4.7 組織對外部單位檢查問題的報驗；3.4.8 對嚴重不合格品制定整改處置措施。3.5 項目部專業工程師職責3.5.1 執行對輕微不合格品的現場監督糾正；3.5.2 執行對一般不合格品制定整

7、改處置措施；3.5.3 執行下發質量問題整改通知單；3.5.4 執行實施整改并驗證；3.5.5 執行判斷是否為外部單位檢查發現的問題；3.5.6 執行對外部單位檢查問題的報驗。4項目質量問題處理管理目的與風險4.1 目的項目質量問題處理管理的目的是對施工過程中出現的不合格及時采取糾正 預防措施，避免不合格品的出現和流轉到下一道工序，確保工程質量滿足合同要求及法律法規要求。4.2 集團公司項目質量問題處理管理的關鍵績效指標包括：質量問題整改通知單是否有驗證結論；質量問題整改完成率；檢測結果是否應用。4.3集團公司項目質量問題處理管理需應對的主要風險包括：嚴重不合格品整改處置措施不合理；嚴重不合格

8、品實施整改不到位。5標準內容5.1 質量問題識別5.1.1 發現質量問題后項目部技術負責人組織項目專業工程師開展質量問題識別；5.1.2 根據質量問題的特點確定屬于輕微不合格品、一般不合格品還是嚴重不 合格品。5.2 不合格品處理方式對工程施工中發現的不合格品進行識別評審后，按其性質可作如下處理：a）返修一一對不合格品采取整修、加固等措施，使其符合規定要求。b）返工一一對不合格品采取重新制作、重新施工、更換器具或設備等措施， 使其滿足規定要求。c）放行一一經有資質的檢測機構檢測鑒定能夠達到設計要求或經檢測鑒定達不到設計要求，但經原設計單位核算認可能夠滿足安全和使用功能的，可以驗收。d）讓步接收

9、一一經有資質的檢測機構檢測鑒定不能滿足最低限度的安全儲 備和使用功能時，必須進行加固或處理，經返修或加固處理的分項、分部工程， 滿足安全及使用功能要求時，可按技術處理方案和協商文件的要求進行驗收。e）禁收一一經返修或加固處理仍不能滿足安全或重要使用要求的分部工程 及單位工程，嚴禁驗收。5.3 輕微不合格品處置工程施工中出現的輕微不合格品，由項目部專業技術人員按規范及設計要求 在現場及時監督糾正。5.4 一股不合格品處置5.4.1 對工程施工中發現的一股不合格品，由項目部技術負責人組織專業工程 師制定整改處置措施，由項目部專業工程師填寫質量問題整改通知單，經項目經理簽認后發放給相關專業技術人員、

10、 質檢員、勞務或分包單位。項目部專業技術 人員組織施工人員按照整改處置措施實施整改。5.4.2 由項目經理部人員發現的，項目部技術負責人負責組織驗證，并由驗證人填寫質量問題整改通知單內整改驗證結論。5.4.3 由二級單位抽查發現的，填寫檢查記錄表，項目部完成項目層面處置及驗 證合格后，由項目部技術負責人將處置情況以整改回復形式上報二級單位技術質 量部再進行驗證。5.4.4 由集團公司抽查發現的，填寫檢查記錄表，項目部完成項目層面處置及驗 證合格后，由項目部技術負責人將處置情況以整改回復的形式上報二級單位技術 質量部再進行驗證，并同時報集團公司質量部備案。5.4.5 監理單位、建設單位或質量監督

11、站等外部檢查機構發現的一般不合格品或 認為不符合合同要求的產品，項目部完成項目層面處置及驗證合格后，由項目部技術負責人負責組織向相關單位申報以取得認可，并同時報二級單位技術質量部備案。5.5 嚴重不合格品處置5.5.1 對工程施工中出現的嚴重不合格品， 項目部技術負責人應立即制定整改處 置措施，經項目經理簽字后，上報二級單位技術質量部，二級單位技術質量部專 業工程師審核，二級單位技術負責人審批。審批通過后報集團公司技術質量部備 案。5.5.2 項目部專業工程師按審批通過的整改處置措施向項目相關管理人員和勞務或分包單位下發質量問題整改通知單并監督實施整改。 二級單位技術質量部負 責人組織對整改結

12、果實施驗證，并確保處置結果達到符合設計、國家規范及行業 標準和承包合同要求，并同時將驗證結果上報集團公司質量部備案。5.5.3 監理單位、建設單位或質量監督站等外部檢查機構發現的嚴重不合格品或認為不符合合同要求的產品，處置措施需同時取得相關單位審批或認可。項目部完成項目層面處置及驗證合格后，由項目部技術負責人負責組織向相關單位申報 以取得認可。5.6 相關要求5.6.1 由于設計原因造成的不合格品按照行業法規及合同規定與監理單位、設計單位、建設單位協商解決。5.6.2 保修期出現的因施工造成的不合格品按照國家和地方法律法規及合同約定處理，應免費維修并保證及時返修，并經建設單位驗證合格。5.6.

13、3 對不合格品進行返工或返修時，填寫質量問題整改通知單。返工和返修仍要重新進行檢驗和試驗，并在質量問題整改通知單上做好驗證結果記錄。5.6.4 施工過程中被發現的不合格品，在沒有得到評審和處置前，項目經理部不得進行后續工程施工。5.6.5 質量重點監控項目出現的不合格品按本標準進行處置。5.6.6 工程施工中出現的不合格品構成質量事故的，按照質量事故上報及調查處理管理標準執行。6報告和記錄6.1 報告和記錄表1給出了執行本標準形成的報告和記錄。6.2 支持性文件質量事故上報及調查處理管理標準表1報告和記錄序號對應附錄報告和記錄編號名稱保存期限1附錄BZTJSJSZL0216B1質量問題整改通知

14、單長期234567816附錄A.1 （規范性附錄）工程質量問題處理管理流程圖工程質量問題處理管理流程圖ZTJSJSZL0216L1-1附錄A.2 （規范性附錄）工程質量問題處理管理流程說明表工程質量問題處理管理流程說明表ZTJSJSZL0216L1-2序號流程步驟步驟說明時限主責部門重要輸入重要輸出1開始發現質量問題后用臺此流程。即時項目按不負責 人2質量'可題識別壩目部對質量問題進仃識別，滿足條件1:秋微不合格 品，則進入步驟3;滿足條件2: 一般不合格品，則進 入步驟4;滿足條件3:嚴重不合格品，則進入步驟11。即時項目技術負責 人3現場監督糾正項目部發現人員在®場及時監

15、督納E。即時工程技術室4制定整改處置揄布壩日忌，桂帥組織專業技術貝責人制定整改處置措 施。1天工程技術室5下發質量問 題整改通知 單項目部專業技術人員將整改處置措施以質量問題整 通知單的形式，經項目經理簽字后下發給相關專業 長、質檢員、施工作業班組。改工1天工程技術室質量問題整改通知單6實施整改項目部專業工長組織施工人員按照整改處置措施實 整改。整改不合格，按合司約定進行處罰。施7天工程技術室7驗證項目部總工程師組織驗證，驗證人填寫質量問題整 通知單內的驗證結論。改1天工程技術室整改通知單內的驗證結論8是否為外 部單位檢 查發現的 問題是否為外部單位（監理單位、建設單位、質量監督 等）M發現的

16、誦，丫則轉入甥聚9, N則轉入驟 2Q站即時工程技術室9報驗項目部向發現問題的外部單位報驗。3天工程技術室整改復查報告10二級單位備案項目部將驗證結果報二級單位技術質量部備案。1天二級單位技術質量部11制定整改處 置揄布項目總工程師組織專業技術負責人制定整改處置措 施。1天項目技術負責 人12審批【C01項目部將項目經理簽字的整改處置措施報二級單位 術質量部審批。二級單位技術質量部對技術措施的 規性、方案可行性此行審批。技2天 合二級單位技術質量部13集團二級單位技術質量部將嚴重不合格品的質量問題情 及整改處置措施報集團公司技術質量部備案。況1天集團公司技術質量部14下發質量問題整改通知單項目

17、部專業技術人員將二級單位審批通過的整改處 措施以質量問題整改通知單的形式，經項目經理簽 后下發給相關專5長、質檢員、施工作業班組。字1天工程技術室質量問題整改通 知單15實施整改項目部專業工長組織施工人員按照整改處置措施實 整改。施7天工程技術室16驗證【C021天二級單位技整改通知單內的序號流程步驟步驟說明時限主責部門重要輸入重要輸出二級單位技木質量都嚴格按照質量問題整改通知單 規范標準要求，對整改效果進行驗證。驗證人填寫 量問題整改通知單幫勺驗證結論。和質木質量部驗證結論17是否為外部單位檢查發現的問題是否為外部單位（監理單位、建設單位、質量監督 等）檢查發現的問題,丫則轉入步驟17, N

18、則轉入步驟 1&站即時二級單位技術質量部18報驗項目部向發現問題的外部單位報驗。3天工程技術室19二級單位備案二級單位技術質量部W驗證結果備案。1天二級單位技 術質量部20集團備案二級單位將驗證結果報集1公司技術質量部備案。1天集團公司技術質量部21結束集團備案后本流程結束。即時工程技術室附錄A.3 （規范性附錄）工程質量問題處理管理流程風險控制矩陣工程質量問題處理管理流程風險控制矩陣ZTJSJSZL0216L1-3風 險 編 號風險描述風 險 類 別發 生 概 率影 響 程 度風 險 等 級控 制 編 號控制點控制措施責任部門R01嚴重不合格品整改處 置措施不合理。運營24低C01審

19、批C01 項目總工程師組織專業技術負責人 制定整改處置措施，并報二級單位技 術質量部對技術才雕的合規性、方案 可行性進行審批。二級單位技 術質量部R02嚴重不合格品實施整 改不到位。運營33中等C02驗收【C02】嚴格按照質量問題整改通知單和規 范標準要求，對整發效果進行驗證。二級單位技 術質量部備注：1、風險類別：按性質分別選填戰略、財務、市場、運營、法律。2、發生概率按從小到大分為15級，影響程度按事項對本流程控制目標的影響嚴重程度從低到高分為15級。3、風險等級劃分標準：極高風險、高風險、中風險、低風險、極低風險。風險判定標準：極低風險：風險評 分3分；低風險：3分次險評分6分；中等風險：6分 W險評分12分；高風險：1