1、根底層、創新層知識1、以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是A競價交易B場外交易C大宗交易D特定事項協議轉讓2、精選層股票交易可以接受投資者的申報類型不包括A限價申報B本方最優市價申報C定價申報D最優五檔即時成交剩余撤銷E對手方最優市價申報 F最優五檔即時成交剩余轉限價3、以下關于精選層股票競價交易漲跌幅的表述,不正確的選項是A精選層股票競價交易實行20%勺漲跌幅限制B連續競價成交首日不設漲跌幅限制C精選層股票成交首日后,自次一交易日起設置漲跌幅限制D價格漲跌幅以內的申報為有效申報,超過價格漲跌幅限制的申報為 無效申報.4、精選層限價申報應當符合的條件,以下表述不正確的選項是A買入申報價格不

2、高于買入基準價格的 105彼買入基準價格以上是 個最小價格變動單位以孰高為準B買入申報價格不高于買入基準價格的 110彼買入基準價格以上十 個最小價格變動單位以孰高為準C賣出申報價格不低于賣出基準價格的 95喊賣出基準價格以下十個 最小變動單位以孰低為準D,買入基準價格為當前賣方最優價格,賣方無報價時,買入基準價為當前買方最優價格 5、關于精選層股票臨時停牌表述錯誤的選項是A盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌到達或超過30彼60%的,實施盤中臨時停牌B臨時停牌期間投資者可以申報和撤銷申報C臨時停牌僅適用于無價格漲跌幅的精選層股票D單次臨時停牌持續時間為15分鐘E臨時停牌復牌時進行集合競價6

3、、以下關于市價申報的說法錯誤的選項是A市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制的連續競價股票連續競價期間 的交易B開盤集合競價期間、收盤集合競價期間和盤中臨時停牌期間,可以 進行市價申報C市價申報采取價格保護舉措,買入賣出申報的成交價格和轉限 價申報的申報價格不高于不低于買入賣出保護限價D接受市價申報的時間為每個交易日的 9:30至11:30、13:00至14:577、關于集合競價,以下說法錯誤的選項是A采取集合競價交易方式的根底層股票,每個交易日只集中撮合1次B采取集合競價交易方式的根底層股票,每個交易日集中撮合5次C采取集合競價交易方式的創新層股票,每個交易日集中撮合25次D采取集合競價交易方式的

4、創新層股票.每個交易日自9:30起每10分鐘進行集中撮合8、關于集合競價股票申報撤銷時間說法錯誤的選項是A根底層集合競價股票集中撮合前 5分鐘不可撤銷申報B根底層集合競價股票集中撮合前 3分鐘不可撤銷申報C創新層集合競價股票集中撮合前 3分鐘不可撤銷申報D全國股轉公司可以調整接受申報的時間9、對集合競價漲跌幅的表述錯誤的選項是A集合競價股票實行價格漲跌幅限制,跌幅限制比例為50%漲幅限制比例為200%B漲跌幅價格的計算公式為：前收盤價X 1 土漲跌幅限制比例C集合競價無前收盤價股票的成交首日不實行價格漲跌幅限制D全國股轉公司做出終止掛牌決定后,集合競價股票恢復交易期間的成交首日不實行價格漲跌幅

5、限制10、根底層和創新層股票盤中交易方式,表述正確的選項是A可以采取集合競價交易方式B可以采取連續競價交易方式C掛牌公司不得自主選擇股票盤中交易方式D采取做市交易方式的股票至少有 1家做市商為其做市11、關于大宗交易價格范圍的表述錯誤的選項是A大宗交易的成交價格應當不高于前收盤的130彼當日已成交的最高價格中的較高者B大宗交易的成交價格應當不低于前收盤價的50喊當日已成交的最低價格中的較低者C無前收盤價的股票大宗交易成交價格應當在當日最高成交價與最低 成交價之間D無前收盤價也無當日成交價的股票不可進行大宗交易二、判斷題每題5分,共45分1、創新層集合競價股票集中撮合前 3分鐘不可撤銷申報.對2

6、、采取做市交易方式的股票,9:30-11:30、13:00-15:00 期間投資者只能和做市商成交.對3、創新層集合競價股票每個交易日集中撮合5次.錯4、投資者買賣股票的單筆申報數量應當不低于100股.賣出股票時,余額缺乏100股局部,應當一次性申報賣出.對5、投資者買賣股票的單筆申報數量應當為 100股的整數倍.錯6、股票交易單筆申報最大數量不得超過 100萬股,大宗交易也不例外. 錯7、股票交易的申報價格最小變動單位為 0.1元人民幣. 錯8、單筆申報數量不低于10萬股或金額不低于100萬元人民幣的股票交易,方可進彳丁大宗交易.對9、精選層股票不再符合維持標準的,可能被調整出精選層.對新三

7、板知識測評參考題庫一、擁有精選層股票交易權限的合格投資者須知1、以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是 .BA.競價交易B.場外交易C大宗交易D.特定事項協議轉讓 2、精選層股票交易可以接受投資者的申報類型不包括 .CA.限價申報B.本方最優市價申報C.定價申報D.最優五檔即時成交剩余撤銷 3、以下關于精選層股票競價交易漲跌幅的表述,不正確的選項是 .AA.精選層股票競彳交易試行 20%的漲跌幅限制B.連續競價成交首日不設漲跌幅限制C精選層股票成交首日后,自次一交易日起設置漲跌幅限制D.價格漲跌幅以內的申報為有效申報,超過價格漲跌幅限制的申報為無效申報 4、精選層限價申報應當符合的條件,以下

8、表述不正確的選項是 .BA.買入申報價格不高于買入基準價格的105%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位以孰高為準B.買入申報價格不高于買入基準價格的110%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位以孰高為準孰C賣出申報價格不低于賣出基準價格的95%或賣出基準價格以下十個最小價格變動單位低為準D.買入基準價格為當前買房最優價格,賣方無報價時,買入基準價為當前買方最優價格 5、關于精選層股票臨時停牌表述錯誤的選項是 .DA.盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌到達或超過30%或60%的,實施盤中臨時停牌B.臨時停牌期間投資者可以申報和撤銷申報C臨時停牌僅適用于無價格漲跌幅的精選層股票D.單次臨

9、時停牌持續時間為15分鐘E.臨時停牌復牌時進行集合競價6、判斷題精選層股票不再符合維持標準的,可能被調整出精選層.正確7、以下關于市價申報的說法錯誤的選項是 . BA.市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制的連續競價股票連續競價期間的交易B.開盤集合競價期間、收盤集合競價期間和盤中臨時停牌期間,可以進行市價申報C市價申報采取價格保護舉措,買入賣出申報的成交價格和轉限價申報的申報價格不高 于不低于買入賣出保護限價D.接收市價申報的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:57、擁有創新層、根底層股票交易權限的合格投資者須知1、關于集合競價,以下說法錯誤的選項是 .AA.采取集合競價交易

10、方式的根底層股票,每個交易日只集中撮合1次B.采取集合競價交易方式的根底層股票,每個交易日集中撮合5次C采取集合競價交易方式的創新層股票,每個交易日集中撮合25次D.采取集合競價交易方式的創新層股票,每個交易日自9:30起每10分鐘進行集中撮合2、判斷題創新層集合競價股票每個交易日集中撮合5次.錯 3、關于集合競價股票申報撤銷時間說法錯誤的選項是 . A5分鐘不可撤銷申報3分鐘不可撤銷申報3分鐘不可撤銷申報A.根底層集合競價股票集中撮合前 B.根底層集合競價股票集中撮合前 C創新層集合競價股票集中撮合前D.全國股轉公司可以調整接收申報的時間4、判斷題創新層集合競價股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申

11、報.對5、對集合競價漲跌幅的表述錯誤的選項是 . AA.集合競價股票試行價格漲跌幅限制,跌幅限制比例為50%,漲幅限制比例為 200%B.漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價X 1 ±漲跌幅比例C集合競價無前收盤價股票的成交首日不實行價格漲跌幅限制D.全國股轉公司作出終止掛牌決定后,集合競價股票恢復交易期間的成交首日不實行價格漲跌幅限制6、根底層和創新層股票盤中交易方式,表述正確的選項是 . AA.可以采取集合競價交易方式B.可以采取連續競價交易方式C掛牌公司不得自主選擇股票盤中交易方式D.采取做市交易方式的股票至少有1家做市商為其做市7、判斷題采取做市交易方式的股票,9:3

12、0-11:30、13:00-15:00期間投資者只能和做市商交易.正確三、一般規定1、判斷題投資者買賣股票的單筆申報數量應當不低于100股.賣出股票時,余額缺乏100股局部,應當一次性申報賣出.正確2、判斷題投資者買賣股票的單筆申報數量應當為100股的整數倍.錯3、判斷題股票交易單筆申報最大數量不得超過100萬股,大宗交易也不得例外.錯4、判斷題股票交易的申報價格最小變動單位為0.1元人民幣錯5、判斷題單筆申報數量不低于10萬股或金額不低于100萬元人民幣的股票交易,可以進行大宗交易.正確6、關于大宗交易價格范圍的表述錯誤的選項是 . BA.大宗交易的成交價格應當不高于前收盤價的130%或當日

13、已成交的最高價格中的較高者B.大宗交易的成交價格應當不低于前收盤價的50%或當日已成交的最低價格中的較低者C無前收盤價的股票大宗交易成交價格應當在當日最高成交價與最低成交價之間D.無前收盤價也無當日成交價的股票不可進行大宗交易7、判斷題掛牌公司不再符合其所屬層級條件的,可能被調至較低層級.正確8、自然人合格投資者交易權限的要求表述錯誤的選項是 .DA.具有2年以上證券、基金、期貨投資經歷B.具有2年以上金融產品設計、投資、風險治理及相關工作經歷C具有?證券期貨投資者適當性治理方法?第八條專業投資者的高級治理人員任職經歷D.具有2年以上?證券期貨投資者適當性治理方法?第八條專業投資者的高級治理人

14、員任職經歷9、判斷題投資者買入的股票,買入當日不得賣出.正確10、判斷題股票公司股票轉讓被試行特別處理風險警示,證券簡稱首兩位字符改為 “ST',表示掛牌公司即將終止掛牌.錯誤11、判斷題掛牌公司不得向全國股轉公司主動申請終止掛牌.錯12、以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是 .BA.中國證監會核準其公開發行股票并在證券交易所上市,或證券交易所同意其股票上市B.做市股票做市商缺乏兩家停牌超過1個月C未在規定期限內披露年度報告或者半年度報告的,自期滿之日起兩個月內仍未披露年度報告或半年度報告D.主辦券商與掛牌公司解除持續督導協議,掛牌公司未能在股票暫停轉讓之日起三個月內與其他主辦券商簽署持續督導協議13、判斷