1、各部門風險防控及措施排查表ST/JL/JS-121、生產(chǎn)部風險排查表風險描述風險類別等級雙解決措施略風險戰(zhàn)營風險經(jīng)場風險市務(wù)風險財 律 風 險未編制月度生產(chǎn)計劃、未及時 下達生產(chǎn)任務(wù)單，導致生產(chǎn)、物資 資源配置不合理，影響生產(chǎn)服務(wù)。V級三 合理編訂生產(chǎn)計劃，進而配置生產(chǎn)設(shè)備，按時履約合同。生產(chǎn)組織協(xié)調(diào)/、到位，造成內(nèi) 部設(shè)備調(diào)配不暢，生產(chǎn)組織實施無 序，生產(chǎn)成本增加。V一級統(tǒng)籌安排設(shè)備配置，保障 二生產(chǎn)順利進行。人為原因造成 生產(chǎn)成本增加的，追究相關(guān)人 員責任。生產(chǎn)組織安排不當，多次出現(xiàn) 用戶投訴，降低公司社會評價。V一級對重大合同在生產(chǎn)資源配 置上進行傾斜，優(yōu)先保證重大 合同項目順利進行。生

2、產(chǎn)組織協(xié)調(diào)力度/、夠，導致 出現(xiàn)生產(chǎn)服務(wù)投訴，影響公司市場 信管。V級積極組織實施及生產(chǎn)保供-協(xié)調(diào)工作。對生產(chǎn)履約進度進 行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題，及時 化解解決。貨物儲存未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行， 造成數(shù)量或質(zhì)量出現(xiàn)問題，給用戶 或企業(yè)造成經(jīng)濟損失。V一級加強對原材料保管人員的 一管理及業(yè)務(wù)培訓，由質(zhì)量部進 行監(jiān)督、檢查。對存在工作失 誤造成經(jīng)濟損失的崗位員工給 下新酬考核。未及時驗收，提供相應數(shù)據(jù)， 造成原輔材料不合格或監(jiān)控失效， 影響生產(chǎn)所需物資儲備。V一級米購物資進廠需及時驗 m攵，合格后方可接收使用，對 未及時驗收造成不合格的，按 照員工管理條例給予處罰。未及時按時間要求米購合格物資， 影響正常

3、生產(chǎn)排產(chǎn)。V一級二 掌握供方生產(chǎn)動態(tài)，充分、 合理安排采購計劃。2、銷售部風險排查表風險描述風險類別法!> 險等 級解決措施略風險戰(zhàn) 營 風 險經(jīng)場 風 險市 務(wù) 風 險財 律 風 險報價不合理，背離公司指導 價，最終造成客戶流失或經(jīng)濟損 失。V三級背離公司指導價或超出 授權(quán)范圍與客戶報價的，追究 相關(guān)人員責任。未能積極爭取合同，對關(guān)鍵 權(quán)利義務(wù)條款把握不準，超出授 權(quán)范圍洽談，最終造成客戶流失 或經(jīng)濟損失。二V級加強合同談判業(yè)務(wù)培訓， 提升爭取合同權(quán)利條款的意 一識。對多個項目談判不利的， 轉(zhuǎn)崗。對越權(quán)談判的，追究責 任。未按公司規(guī)定的程序評審， 可能導致合同條款存在漏洞或 有失公允，

4、造成公司經(jīng)濟損失或 法律糾紛。V二級對于公司各部門提出的 評審意見，銷售部應該積極與 ;客戶進行洽談，對于不能更改 的意見應出具風險化解方案。 未經(jīng)評審的合同一律不得簽 署。未能將合同中風險點進行全面梳理、交底，或未能及時了二V級;銷售部將合同風險點進行全面梳理，將合同復印件安解、關(guān)注合同的風險點，導致儲 存及生產(chǎn)過程中未能及時規(guī)避 風險，造成公司經(jīng)濟損失或法律 糾紛。技科進行合同交底，由安技科 確定生產(chǎn)計劃與相應的生產(chǎn) 要求，在全向了解風險點后在 合同上簽字確認。合同簽訂后，未能持續(xù)跟 蹤，對變更的合同內(nèi)容未及時索 取簽證或簽訂補充協(xié)議，最終造 成損失。V二級加強業(yè)務(wù)培訓，提升風險;防控意識

5、。對消極怠工造成損 失的，追究相關(guān)人員責任，情 節(jié)嚴重的轉(zhuǎn)崗處理。未及時辦理結(jié)算，影響回 款。V二級;將結(jié)算及時單列入銷售部薪酬考核，促進結(jié)算完成。客戶滿意度調(diào)查工作流于 形式，不能及時掌握客戶對公司 的需求，影響后續(xù)合作。V三級按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，由銷 售部每半年做好客戶滿怠度 調(diào)查及和業(yè)務(wù)評比工作。未妥善處理客戶投訴事件， 造成客戶滿息度卜降，影響公司 的社會評價。V二級按照相關(guān)規(guī)定，及時收集 ;客戶投訴，并組織安技科第一 時間對客戶投訴進行處理，并 對處理結(jié)果進行評價。3、技術(shù)部風險排查表風險描述風險類別風 法險等級解決措施略風險戰(zhàn)營風險經(jīng)場風險市務(wù)風險財律風險對質(zhì)量體系文件監(jiān)督檢查/、

6、夠，導致文件執(zhí)行過程中產(chǎn)生偏 差，沒有達到預期效果。三級定期進行檢查和監(jiān) 督，補充梳理各項文件記 錄。使各項規(guī)章制度得到 落實，具肩較強的適宜性、有效性。，藝/、合理，未及時制定適 宜的工2文件。V二級根據(jù)客戶的要求，針 對性工藝試驗，不斷完善 工藝規(guī)程，提高產(chǎn)品質(zhì)量。質(zhì)量體系編寫、修i/、及時， 內(nèi)咨不符合標準要求，造成外部 審核/、通。V三級每年至少組織一次內(nèi) 審，并要求覆蓋質(zhì)量體系 的所有要求，對不符合項 及時整改，制定糾止預防 措施，不斷完善質(zhì)量管理 體系。4、綜合部風險排查表風險描述風險類別風 法險等級解決措施略風險戰(zhàn)營風險經(jīng)場風險市務(wù)風險財律風險對制度監(jiān)督檢查/、夠，導致 制度執(zhí)行

7、過程中產(chǎn)生偏差，沒有 約束力。三級定期進行檢查和監(jiān) 督，補充梳理各項規(guī)章制 度。使各項規(guī)章制度根據(jù) 工作的需要滿足實際，具 肩較強的可操作性。未對員工進行培訓，或培訓 不合格者上崗，導致人員操作錯 誤，造成損失。V三級對新進員工必須進行 上崗前培訓，培訓合格者 上崗。每年需制定培訓計戈組織培訓學習，獲得 必要的知識。未嚴格按三級安全培訓要求進行 新入職員工安全教育。V二級按三級安全培訓要求進行相關(guān)培訓。5、檢驗中心風險排查表風險描述風險類別風 法險等級解決措施略風險戰(zhàn)營風險經(jīng)場風險市務(wù)風險財律風險檢測設(shè)備使用前，未按照要 求進行校準，導致分析結(jié)果不準 確。三級設(shè)備開機使用前，進 行標樣校準，確

8、保數(shù)據(jù)在 規(guī)定范圍內(nèi)后進行產(chǎn)品檢 驗分析；對數(shù)據(jù)異常的需 找專業(yè)人員維修，檢定合 格后使用。檢驗人員未按標準要求進行 檢驗，導致分析結(jié)果不準確。V三級加強培訓學習，熟練 掌握操作規(guī)程；加強質(zhì)量 意識教育，增強責任心。6、質(zhì)量部風險排查表風險描述風險類別風險法 等級解決措施略戰(zhàn)營經(jīng)場市務(wù)財律風險風險風險風險風險原材料進廠未及時驗收，提 供相應數(shù)據(jù)，造成原材料不合格 或監(jiān)控失效，影響生產(chǎn)所需物資 儲備。V二級米購物資進廠需及時 驗收，合格后方可接收使 用，對未及時驗收造成不 合格的，按照員工管理條 例給予處罰。廠品未完成檢驗之前或檢驗 不合格，未經(jīng)顧客同意給予放行， 造成顧客投訴，客戶流失。V二級

9、對未達到顧客要求的 產(chǎn)品，嚴禁出廠，如顧客 同意，按讓步接收或合同 變更規(guī)定執(zhí)行，對擅自放 行者按照員工管理條例給 予處罰。質(zhì)檢人員未嚴格按照公司管 理文件和客戶要求進行檢驗，造 成檢驗結(jié)果不準確，顧客投訴。V三級加強培訓學習，熟練 掌握檢驗規(guī)程，嚴格按照 客戶要求進行產(chǎn)品檢驗； 加強質(zhì)量意識教育，增強 責任心。7、生產(chǎn)車間風險排查表風險描述風險類別風 法險等級解決措施略風險戰(zhàn)營風險經(jīng)場風險市務(wù)風險財律風險未嚴格按照工藝規(guī)程操作， 尤其是關(guān)鍵工程和特殊過程的控三級加強培訓教育，增強 員工的質(zhì)量意識；質(zhì)量部制，造成產(chǎn)品質(zhì)量不合格，成品 率低，資源浪費，影響交付期。加強對關(guān)鍵過程和特殊過 程的工藝監(jiān)督力度；對不 按規(guī)程操作的人員按員工 管理條例給予處罰。說明：一、風險等級：一級：給企業(yè)聲譽和企業(yè)發(fā)展造成較大影響，直接影響到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及穩(wěn)定可持 續(xù)性發(fā)展。二級：給企業(yè)造成嚴重的經(jīng)濟損失，影響到可持續(xù)