1、xxx(集團)有限公司 xxx字2021xx號關于對營銷公司員工xxx盜竊財物票據私自截留挪用客戶房款問題的處理通報各區域、各公司，各職能部門：2021年xx月xx日，營銷公司向置業報告，xxx項目公司發生置業顧問xxx盜取公司財務票據、私自截留挪用房款的嚴重問題，同時以涉嫌職務侵占和挪用資金犯罪向公安機關報案，目前此案正在依法調查處理中。經查，2021年xx月初，xxx趁公司票據保管人員不在辦公室之機，盜取財務收據xx份xx聯（每份一式4聯），利用客戶讓其幫助交納房款的機會，私自截留挪用本應上交公司的房款合計xxxx元，用于個人投資理財。目前上述房款已追回，但xxx所盜收據xx份xx聯中，尚

2、有xx聯沒有追回。為保證企業利益安全，營銷公司已對未追回收據公示聲明作廢，并在公安機關登記備案。此案問題嚴重，性質惡劣，暴露出從置業財務監管到營銷公司經營銷售、資金收支、票據管控、員工教育管理等諸多方面的問題，教訓極為深刻。一是缺乏對員工深入細致地職業操守和廉潔誠信教育，注重抓集中式、大課式教育，忽視對員工的針對性引導，尤其是對個別問題員工的思想底數和從業行為不掌握。目前置業正在調查的舉報線索，依然涉及營銷人員的職業操守問題（待問題查清后通報處理）。二是內部管理松懈，規章制度松弛，財物票據交接沒有專人負責培訓，平時隨意存放且不加鎖保管，領取票據沒有造冊登記，票據丟失后只在公司微信圈中發信息查找

3、，也不向公司正式報告，反映出保管人員和相關管理人員思想麻木到何種程度，特別是少數營銷人員代替客戶繳納房款、轉賬經手現金問題屢禁不止。三是財務管理不嚴格，制度規定不落實，日清月結制度堅持不好，從7月初票據丟失到8月中旬問題發現，時間長達一個多月，財務部門從上到下都不掌握情況、不核對票據，平時也缺乏對所屬單位的檢查督導，為問題發生埋下了隱患。四是營銷公司經營班子風控意識差，對所屬項目公司監管不到位，存在重業務輕管理的現象。上述問題發生后，實業集團、置業兩級領導高度重視，明確批示要嚴肅查處，追責追刑，并切實吸取教訓，堵塞制度和管理漏洞。據此，在前期深入調查和查實問題的基礎上，為嚴肅紀律、以儆效尤，依

4、據集團公司和事發單位追責問責有關規定，經營銷公司研究并報置業批準，對相關責任人通報處理如下：一、xxx嚴重違反營銷公司管理規定和員工行為“五不準”，職業操守喪失，存在盜竊票據、職務侵占、挪用資金等違法行為，情節極為惡劣，給予經濟處罰5000元和開除處理，同時依據公安機關調查結論和剩余票據追討情況，視情依法追究其刑事責任。二、xxx項目公司負責財務票據管理的文員xx不認真履行崗位職責，責任心嚴重缺失，是造成財務收據被盜的主要責任者，給予經濟處罰xx元和辭退處理。三、xxx項目公司專案xx對所屬員工缺乏嚴格的教育管理，對問題發生缺乏敏感性，負有直接領導責任，給予降職處理，經濟處罰2000 元。四、

5、營銷公司財務部票據管理制度落實不嚴，日常監管不到位，資金管理團隊負責人xxx負有直接監管責任，給予行政記過處理，經濟處罰1000元；副經理xxx負有部門管理責任，給予行政記過處理，經濟處罰2000元。五、營銷公司經營班子風險防控措施不嚴，監督管理不力，負有領導責任，給予通報批評；對分管經營管理工作的常務副總經理xx給予嚴重警告處理，經濟處罰3000元；對分管銷售業務的副總經理xx給予嚴重警告處理，經濟處罰2000元；對分管員工教育管理和人事工作的黨委書記、副總經理xx給予警告處理，經濟處罰2000元。六、問題發生也暴露出置業分管領導和財務部門對所屬單位檢查指導不力、財務監管缺乏有效措施等問題。

6、決定對置業分管營銷公司的副總經理xx給予通報批評，經濟處罰5000元；對置業財務部給予通報批評，對主管財務工作的財務總監xx給予通報批評，經濟處罰5000元。教訓警示我們，資金安全是集團風控的底線和“紅線”，任何時候都慎之又慎，絕不能觸碰。接此通報后，各區域、各公司、各職能部門要迅速組織傳達，切實從中吸取教訓，舉一反三查找在員工教育管理、制度流程規定等方面存在的問題和漏洞，制定整改措施加以糾正。要認真開展資金安全大檢查工作，對財務管理和資金收支情況進行一次全面的自查自糾和集中整治，加快財務信息化建設，完善制度規定，強化風控意識，嚴格財務紀律，加強人才培養和招聘工作，盡快打造一支守規矩、精業務、紀律嚴、能干事的財務專業隊伍。要深入開展作風紀律專項整治活動，組織開展“庸懶散貪”和“吃拿卡要”問題大討論，教育引導員工清清白白做人、干干凈凈做事，嚴守規矩、按章辦事，憑素質立身、靠本事賺錢。要繼續加大對各類反面典型的查處力度，發現問題線索要一查到底并嚴肅追責，