1、內部審核檢查表（全條款）受審核部門被審核對象審核日期年 月 日審核準則GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011體系文件、適用法律法規內審員審核組長ISO9001條款ISO14001 條款OHSAS18001條款檢查內容檢查方法審核記錄4.2.3 文件控制4.4.5 文件控制4.4.5 文件和資料控制 1、文件的編寫、批準、發布、保管、修訂、評審情況 2、外來文件的控制 3、作廢文件的管理1、查受控文件一覽表；查：“文件收文登記本”和“外來文件登記本”；查：文件的二次分發情況；文件如何

2、進行更改？更改方式？更改的實施？ 2、查“文件和記錄銷毀清單”；查看文件的分類管理、標識（卷內清單）；查看是否有作廢文件處理。4.2.4 記錄控制4.5.4 記錄控制4.5.4記錄和記錄管理1、記錄的管理 2、記錄的保存1、查記錄一覽表，查記錄填寫、編號、標識、銷毀，現場查看記錄的保存。5.1 管理承諾 5.5.1職責和權限4.4.1 資源、作用、職責和權限4.4.1 資源、作用、職責和權限1、檢查組織內部有關職責、權限如何傳達到位1、 查提供組織機構圖，查各崗位職責、權限及相互關系。 2、所提

3、問的人員是否按其職責規定的權限開展工作，（查相關記錄；）5.2 以顧客為關注焦點4.3.1 環境因素 4.3.1危險源辨識、風險評價和控制措施的確定1、組織是怎樣做到以顧客、環境和員工為關注焦點的？1、 查：環境因素識及評價登記表、重要環境因素清單，查重要環境因素的控制措施； 2、 查：危險源識別與風險評價登記表、重大危險源清單、，并現場提問員工；5.2 以顧客為關注焦點4.3.2 法律法規和其他要求4.3.2 法律法規和其他要求 1、查企業是否及時更新和辨識適用的法律法規。1、查法律法規及其他

4、要求清單，查法律法規是否有及時更新。5.5.3 內部溝通4.4.3 信息交流 4.4.3溝通、參與和協商1、協商和交流的記錄1、單位內部如何進行內部交流？是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？ 2、是否將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員？5.6 管理評審4.6 管理評審4.6 管理評審 1、管理評審的實施情況 2、管理評審的內容是否充分 1、查管理評審計劃，查看計劃內容； 2、管理評審的輸入，管理評審的輸出； 4、會議記錄、管理評審材料的保存。6.2.2

5、0;能力、意識和培訓4.4.2 能力、培訓和意識 4.4.2 能力、培訓和意識1、各類人員能力要求 2、培訓計劃、實施、評價、記錄。 1、查看各崗位人員的能力要求，查看部門培訓計劃、實施、記錄表； 2、查新員工、在崗人員、轉崗人員、待崗及特殊崗位人員的培訓，日常安全教育及年度安全培訓情況； 3、查特殊工種的持證、復審換證的培訓材料、臺帳等； 4、查人力資源部：1、查教育、培訓、技能和經歷記錄；2、查各級管理人員培訓記錄；3、查外培人員的培訓；4、培訓評價。6.3 基礎設施   

6、; 6.4 工作環境4.4.1 資源、作用、職責和權限4.4.1 資源、職責、責任和權限1、組織怎樣確定、提供并維護所需的基設施？ 2、提供的基礎設施是否滿足要求？ 3、工作環境是否合適？ 4、工作環境管理。1、查設備臺賬，查設備更新采購申請、設備設備驗收記錄、特種設備檔案、設備維修記錄、設備報廢申請及記錄，查設備綜合大檢查記錄及問題跟蹤。； 2、關鍵設備有哪些？通過哪些維護方式、手段、過程來確保關鍵設備的技術狀態良好？  3、 查壓力容器檢驗記錄、安全閥調試記錄；查設備封存、調配、租

7、借、轉讓、報廢手續； 4、查“設備檢修計劃”及完成情況； 5、查單位“設備日常點檢記錄”、現場查設備的維護和潤滑工作；查特種設備的管理； 6、現場查設備標識、安全標識、消除器材、生產現場照明、定置化管理、現場職業衛生、安全作業證； 7、現場查安全、環境保護設施和職業危害防治設施的管理；查生產現場環境和工作環境的控制； 8、安全環保部：查對生產現場的安全、環境、排放檢查考核情況；7.1 產品實現的策劃4.4.6 運行控制4.4.6 運行控制1、 產品實現的過程中原材料及環境的控制 2、 

8、產品實現的過程中安全及風險的控制 1、 查原、輔材料采購申請，原材料技術定額、消耗統計報表、考核情況、用能設備的管理及巡檢情況記錄、三廢排放記錄、可回收利用物品的處置； 2、查環境治理設備（設施）運行記錄、設備檢修、設備維護記錄；查相關方的管理情況； 3、查危險化學品管理人員培訓及危險化學品備案、運輸、貯存、使用、銷售、廢棄情況； 4、現場查各種環安作業規定的執行情況；查風險控制崗位明細表中的各項措施落實情況； 5、查職業衛生檔案、從業人員健康監護檔案； 7.2 與顧客 有關的 過程標書、合同、

9、訂單評審的情況 產品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關部門？ 與顧客進行溝通的方式是什么？ 是否有部門向顧客提供產品信息，處理顧客的詢問、訂單？ 是否對顧客的投訴進行處理？是否按程序文件規定實施標書、合同訂單評審； 評審的結果及后續的跟蹤措施是否記錄？ 顧客投訴中有無因產品要求評審不當而造成的問題？ 產品要求生產生變更時，是否由授權人員執行修訂工作？ 修訂時是否按有關規定進行了評審，并通知了有關部門？ 修訂記錄是否完整。 后與顧客進行溝通的 是否對溝通的方式作出

10、了規定，是否建立專門的組織機構，人員、資源配備是否合適。是否有效果進行？ 怎樣向顧客提供產品信息？ 如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？ 是否建立用戶檔案，是否向有關部門及時傳遞顧客對服務要求的信息 7.4 采購 4.4.6 運行控制4.4.6 運行控制1、供方的選擇、評價、控制； 2、產品的驗收。1、查組織如何選擇和評價供方？評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄？供應商評定記錄、合格供方目錄、供應商定期評估報告、供方供貨情況記錄。 2、查3-5類主要材料的采購計劃，合同或訂單，查采購產品的驗收

11、記錄； 3、供方檔案，是否得到及時更新；7.5.1 生產和服務提供的控制4.4.6 運行控制4.4.6 運行控制1、工藝指標完成情況 2、作業指導書 3、使用適宜的設備 4、獲得和使用監視和測量設備1、查部門相關目標、指標的完成情況及原因分析？ 1、現場查看操作情況/記錄，是否準確、及時記錄，指標有無超標？ 2. 查作業指導書的發放情況及操作人員的掌握程度； 3. 查是否按規定編制年、月度生產計劃？是否修改？查生產工藝管理情況，查生產事故管理。7.5.2 生產和服務

12、提供的確認4.4.6 運行控制4.4.6 運行控制1、組織內的特殊過程 2、設備的認可和人員資質的確認。 3、特定方法和程序的使用1、特殊過程的確認方法和程序，如焊接工藝評定報告、特殊工序確認記錄； 2、查關鍵過程的中設備、人員的控制情況； 3、查生產過程監督管理，車間工藝事故的管理及落實情況； 4、；對關鍵設備能力和認可和操作人員資格的鑒定；7.5.3 標識和可追溯性 1、是否以適宜的方式在生產和服務的全過程對產品進行標識？是否制定了有關標識的規定？1、 現場查產品的狀態標識情況是否清楚，對不

13、合格產品是否進行了隔離/標識， 2、 查:車間設備管道著色的標識/在制品標識情況、零件加工工藝卡 3、查：車間、倉庫物資的標識和可追溯性 4、質檢、試驗中心：各類報告單的標識，現場各種檢驗狀態標識；7.5.3 標識和可追溯性是否對顧客的財產進行了標識、驗證、保護和維護1、組織里有哪些是顧客的財產？ 2、顧客財產是否得到了標識、驗證、保護和維護。 3、已經標識的顧客財產是否分類擺放，是否存在混雜的情況。7.5.5 產品的防護 1、產品的貯存和保護 2、產品包裝、防護標志是否充分及適當？1.

14、0;現場查看包裝現場和倉庫裝卸情況； 2. 現場查看倉庫貯存場地、堆碼高度、現場環境條件，巡檢記錄； 3. 查倉管員進、出庫及庫存臺帳；易燃、有毒物品、危險化學品的防護與貯存7.6 監視和測量設備的控制4.5.1 監視和測量4.5.1 績效測量和監視1、監視和測量裝置的配置 2、監視和測量裝置的校準 3、監視和測量裝置的使用1、查測量設備的更新、配置、校驗，查周檢計劃表；現場查看測量設備使用情況；查看過程的監視和測量； 2、查專業檢查、OHS運行參數的監視和測量記錄、員工體檢記錄、特種設備周檢記

15、錄、噪音，粉塵、照明、毒物等監測記錄、安環周檢記錄及問題整改情況； 3、安全環保部：查工業廢氣排放監測、工業固體廢棄物處置、轉移、意外事故的應急監測等； 4、質檢、試驗：查專業人員上崗證、標準儀器的分類、記錄清單、檢定和校準記錄、監視和測量設備檔案、維護檢修規程； 5、查檢定計劃，并現場查看測量環境及有無超期使用的監測設備8.2.1 顧客滿 意1、如何進行顧客滿意程序的監視和測量？ 2、顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了改進措施1、是否收集并分析了顧客滿意程序的住處并將其作為評價質量管理體系業績的依據之一？ 2、有無收集和分

16、析顧客滿意程序信息的規定。這些規定是否包括獲取信息的時機、職責、方式、內容以及分析信息的方法？ 3、這些規定能否保證客觀、公正和可信？是否行到了執行？ 4、對顧客滿意程序的分析結果對改進起到了哪些作用？ 分析中發現顧客滿意程度明顯下降時，是否采取糾正措施？ 5、糾正措施是否有效？8.2.3、8.2.4 過程的監視測量 4.5.1 監視和測量4.5.1 績效測量和監視1、過程的監視和測量的策劃和實施 2、過程檢驗 3、最終成品檢驗 4、檢驗記錄的管理1、查產品在實現過程中所設置的測量或監

17、控點及監控記錄； 2、備件、化工材料的檢驗和驗證材料； 3、查原材料檢驗的報告、原始記錄、分析報告單； 4、查最終產品監視和測量的檢測記錄、分析報告單、監測臺帳（34個）。8.4 數據分析4.5.1監視和測量 4.5.2合規性評價4.5.1 績效測量和監視1、有無對數據進行收集與分析的規定？是否采用了統計技術？ 2、數據收集與分析的實施 1、查公司目標指標統計分析情況 2、各類質量周期統計分析 3、供方供貨業績的統計分析 4、收集與顧客滿意有關的信息及與產品要求符合性有關的信息。8.3

18、 不合格品控制4.5.3 不符合，糾正與預防措施 4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施 1、如何進行不合格品的處置 2、對不合格品的讓步處理是否符合規定1、查原料不合格品、過程不合格品、成品不合格的標識及處置； 2、查產品質量報告單、分析報告單、不合格品通知單；查對不合格品的糾正和預防措施和驗證情況； 3、現場查看不合格品隔離和記錄，對返工的產品是否按規定進行了記錄和再次抽樣檢驗。 4、查不合格品的讓步放行實施過程； 5、查對所有不符合的糾正和預防措施及驗證情況。8.2.2 內部審核4.5.5 內部審核4.5.4 審核 1、內審方案的策劃 2、內審員資格、內審實施情況及不符合項的處理1、查年度內審計