1、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 馬小丁馬小丁 國(guó)家發(fā)展改革委投資研究所國(guó)家發(fā)展改革委投資研究所 請(qǐng)問(wèn)這是什么？請(qǐng)問(wèn)這是什么？ 同一個(gè)事物，不同的人看法不同！同一個(gè)事物，不同的人看法不同！ 同一個(gè)事物，不同角度結(jié)論不同！同一個(gè)事物，不同角度結(jié)論不同！ 同一個(gè)事物，存在不同的層面！同一個(gè)事物，存在不同的層面！ 基本情況基本情況 2012年8月16日，國(guó)家發(fā)展改革委下發(fā)了國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于 印發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 暫行辦法的通知（發(fā)改投資20122492號(hào)）； 暫行辦法的出臺(tái)，是國(guó)家發(fā)展改革委貫徹落實(shí)黨中央和國(guó) 務(wù)院提出的有關(guān)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)管理要求的具體工作的體現(xiàn)；

2、黨中央和國(guó)務(wù)院的要求，基于一系列的“轉(zhuǎn)變”，或者說(shuō)，基 于一系列新的、對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨環(huán)境和條件以及未來(lái) 發(fā)展方向、目標(biāo)的科學(xué)判斷； 投資項(xiàng)目建設(shè)的現(xiàn)實(shí)條件也迫使我們不得不重視項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣?會(huì)的相互適應(yīng)性水平，重視項(xiàng)目的社會(huì)可行性和可持續(xù)性，重 視項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。 基本概念基本概念 何為何為“社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)” 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，是指因重大建設(shè)項(xiàng)目的組 織實(shí)施而直接或間接影響（或潛在影響） 相關(guān)者合法權(quán)益，產(chǎn)生社會(huì)矛盾和不穩(wěn)定 因素，引發(fā)群體性事件或個(gè)體極端事件， 影響社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。 為什么強(qiáng)調(diào)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為什么強(qiáng)調(diào)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求的提出，基于以

3、下轉(zhuǎn)變：社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求的提出，基于以下轉(zhuǎn)變： 發(fā)展環(huán)境和條件轉(zhuǎn)變 發(fā)展理念和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變 發(fā)展的最終目標(biāo)轉(zhuǎn)變 投資項(xiàng)目管理的理念和方式轉(zhuǎn)變 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的創(chuàng)新和進(jìn)步 發(fā)展環(huán)境和條件的改變發(fā)展環(huán)境和條件的改變 十二五規(guī)劃綱要對(duì)國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境和條件的判斷：十二五規(guī)劃綱要對(duì)國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境和條件的判斷： 我國(guó)發(fā)展中不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)問(wèn)題依然突出，經(jīng) 濟(jì)增長(zhǎng)的資源環(huán)境約束強(qiáng)化，投資和消費(fèi)關(guān)系失衡，收入 分配差距較大，科技創(chuàng)新能力不強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，農(nóng) 業(yè)基礎(chǔ)仍然薄弱，城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)，就業(yè)總量壓力和 結(jié)構(gòu)性矛盾并存，物價(jià)上漲壓力加大，社會(huì)矛盾明顯增多， 制約科學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制障礙依然較多

4、。 經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨的約束條件發(fā)生了改變資金、技術(shù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨的約束條件發(fā)生了改變資金、技術(shù) 等內(nèi)部因素的約束開(kāi)始降低，而社會(huì)、土地、環(huán)境、生態(tài)、等內(nèi)部因素的約束開(kāi)始降低，而社會(huì)、土地、環(huán)境、生態(tài)、 資源、能源等外部性因素的約束在加強(qiáng)。資源、能源等外部性因素的約束在加強(qiáng)。 發(fā)展理念和發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變發(fā)展理念和發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變 以人為本的科學(xué)發(fā)展觀以人為本的科學(xué)發(fā)展觀 全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù) 以人的全面發(fā)展為核心 建設(shè)“和諧社會(huì)” 建設(shè)“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型”社會(huì) 堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，但為人的發(fā)展服務(wù) 以人為本的科學(xué)發(fā)展觀落實(shí)到投資項(xiàng)目管理中，以人為本的科學(xué)發(fā)展觀落實(shí)到投資項(xiàng)目管理中， 帶來(lái)了一

5、系列的變化項(xiàng)目目標(biāo)、價(jià)值判斷、帶來(lái)了一系列的變化項(xiàng)目目標(biāo)、價(jià)值判斷、 管理理念、管理體制和方法。管理理念、管理體制和方法。 發(fā)展的最終目標(biāo)的轉(zhuǎn)變發(fā)展的最終目標(biāo)的轉(zhuǎn)變 十二五規(guī)劃綱要提出：十二五規(guī)劃綱要提出： 堅(jiān)持把保障和改善民生作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本 出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn) 完善保障和改善民生的制度安排 把促進(jìn)就業(yè)放在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展優(yōu)先位置 加快發(fā)展各項(xiàng)社會(huì)事業(yè) 推進(jìn)基本公共服務(wù)均等化 加大收入分配調(diào)節(jié)力度 堅(jiān)定不移走共同富裕道路 使發(fā)展成果惠及全體人民 投資項(xiàng)目管理的理念和方式轉(zhuǎn)變投資項(xiàng)目管理的理念和方式轉(zhuǎn)變 適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本要求，建立新型的投資 管理體制 政府作為全社會(huì)代表，在

6、發(fā)展過(guò)程中扮演雙重角色，發(fā)揮 兩種作用維護(hù)社會(huì)公共利益的管理者和提高社會(huì)公共 福利的投資建設(shè)者對(duì)投資項(xiàng)目的外部性影響進(jìn)行管理 和控制，營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境和條件 建立綜合化、多元化的管理模式，采用更加有效靈活的管 理手段規(guī)劃約束、產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)限制、 土地合理利用、環(huán)境保護(hù)控制、資源綜合利用、節(jié)能評(píng)估 和審查、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制等對(duì)投資項(xiàng)目的外部性影響進(jìn) 行管理和控制。 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的創(chuàng)新和進(jìn)步投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的創(chuàng)新和進(jìn)步 從單一的評(píng)價(jià)理念到全面的評(píng)價(jià)理念 從單一的物質(zhì)投入產(chǎn)出關(guān)系的分析到復(fù)雜的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的分 析 從單一的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)到綜合的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn) 從單一的技術(shù)、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)方法到環(huán)境影

7、響評(píng)價(jià)方法 從單向性的社會(huì)影響評(píng)價(jià)方法到雙向性的社會(huì)評(píng)價(jià)方法 現(xiàn)有的投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系，已經(jīng)能夠承現(xiàn)有的投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系，已經(jīng)能夠承 擔(dān)擔(dān)“全方位、全過(guò)程全方位、全過(guò)程”的評(píng)價(jià)任務(wù)。的評(píng)價(jià)任務(wù)。 項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的創(chuàng)新和進(jìn)步項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的創(chuàng)新和進(jìn)步 評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)指標(biāo)基本思路基本思路 財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)評(píng)價(jià) 建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì) 評(píng)價(jià)方法與參數(shù) 投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)盈利 和清償能力、確定項(xiàng) 目的財(cái)務(wù)可行性 財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率FIRR 投資回收期 財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值FNPV 投資利潤(rùn)率 計(jì)算項(xiàng)目的直接效益和費(fèi)用，強(qiáng)調(diào) 項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性，追求收益最大 化 經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià) 方法與參數(shù) 投資項(xiàng)目對(duì)國(guó)

8、民經(jīng)濟(jì) 的凈貢獻(xiàn)、確定項(xiàng)目 的經(jīng)濟(jì)合理性 經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率EIRR 經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值ENPV 費(fèi)用效益比 計(jì)算直接和間接效益和費(fèi)用，追求 項(xiàng)目對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的凈貢獻(xiàn)、項(xiàng)目的 經(jīng)濟(jì)合理性 環(huán)境影響評(píng)價(jià)環(huán)境影響評(píng)價(jià) 環(huán)境影響評(píng)價(jià)環(huán)境影響評(píng)價(jià) 法法 項(xiàng)目建設(shè)對(duì)自然環(huán)境 造成的影響 各項(xiàng)環(huán)境指標(biāo)，污染物 排放及污染治理措施 分析項(xiàng)目對(duì)自然環(huán)境的破壞程度， 強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)相結(jié)合 社會(huì)影響評(píng)價(jià)社會(huì)影響評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)對(duì)社會(huì)的影 響、項(xiàng)目產(chǎn)生的社會(huì) 效益 人口變化、就業(yè)、收入 分配、住房、教育、基 礎(chǔ)設(shè)施等影響指標(biāo) 強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目對(duì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)和影響 。 但未考慮被影響人口的反應(yīng)及其對(duì) 項(xiàng)目的影響 社會(huì)評(píng)價(jià)社會(huì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目

9、建設(shè)與外部社會(huì) 環(huán)境間的相互適應(yīng)性 ，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、可行性 、持續(xù)性 定性描述指標(biāo)為主，定 量指標(biāo)為輔。 強(qiáng)調(diào)公平、參與、持續(xù) 性、機(jī)構(gòu)發(fā)展、性別、 貧困等方面問(wèn)題 經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展以人為中心。強(qiáng) 調(diào)項(xiàng)目對(duì)人的影響及人對(duì)項(xiàng)目的反 應(yīng)項(xiàng)目與外部環(huán)境的互動(dòng)作用 、項(xiàng)目與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法 辦法出臺(tái)的背景和過(guò)程辦法出臺(tái)的背景和過(guò)程 2010年10月，十七屆五中全會(huì)中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng) 濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃的建議中，對(duì)建立社會(huì) 穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制提出了明確的要求： “健全黨和政府主導(dǎo)的維護(hù)群眾權(quán)益機(jī)制，完善人民調(diào)解、 行政調(diào)解、司法調(diào)解聯(lián)動(dòng)的工作體系，整

10、合各方面力量， 建立調(diào)處化解矛盾糾紛綜合平臺(tái)”。 “暢通和規(guī)范群眾訴求表達(dá)、利益協(xié)調(diào)、權(quán)益保障渠道， 建立重大工程項(xiàng)目建設(shè)和重大政策制定的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估機(jī)制，正確處理人民內(nèi)部矛盾，把各種不穩(wěn)定因素化解 在基層和萌芽狀態(tài)”。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法 辦法出臺(tái)的背景和過(guò)程辦法出臺(tái)的背景和過(guò)程 2011年3月，國(guó)務(wù)院在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“十二五” 規(guī)劃綱要中，再次對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的建立提出 了明確的要求： “完善化解社會(huì)矛盾的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)、排查預(yù)警、疏導(dǎo)轉(zhuǎn)化、 調(diào)解處置機(jī)制”。 “加強(qiáng)人民調(diào)解、行政調(diào)解、司法調(diào)解聯(lián)動(dòng)，整合各方面 力量，有效防范和化解勞動(dòng)爭(zhēng)議、征地拆遷

11、、環(huán)境污染、 食品藥品安全、企業(yè)重組和破產(chǎn)等引發(fā)的社會(huì)矛盾”。 “建立重大工程項(xiàng)目建設(shè)和重大政策制定的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估機(jī)制”。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法 辦法出臺(tái)的背景和過(guò)程辦法出臺(tái)的背景和過(guò)程 2012年初，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳聯(lián)合發(fā)文，要求各 地方、各部門加快制定有關(guān)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作機(jī)制； 國(guó)家發(fā)展改革委于2012年7月下達(dá)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究 報(bào)告、核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告以及咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告中社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估獨(dú) 立篇章的技術(shù)規(guī)范編制任務(wù)，組織有關(guān)專家開(kāi)展相關(guān)工作。 2012年8月16日，國(guó)家發(fā)展改革委頒布了國(guó)家發(fā)展改革委重大 固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

12、暫行辦法（發(fā)改投資 20122492號(hào)）。2013年2月17日，出臺(tái)了分析篇章和評(píng)估 報(bào)告編制大綱（發(fā)改辦投資2013428號(hào)）。 暫行辦法共十三條，分別對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的各個(gè)方面做出 了規(guī)定。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第一條，為促進(jìn)科學(xué)決策、民主決策、依法決策，預(yù)防和化解社會(huì)矛第一條，為促進(jìn)科學(xué)決策、民主決策、依法決策，預(yù)防和化解社會(huì)矛 盾，建立和規(guī)范重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，制定盾，建立和規(guī)范重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，制定 本辦法。本辦法。 暫行辦法的目的和作用，核心是“社會(huì)穩(wěn)定”； 著眼于投資項(xiàng)目前期決策管理，從源頭防范

13、和控制社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，但 要記住，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)存在于投資項(xiàng)目全過(guò)程； 科學(xué)決策，強(qiáng)調(diào)的是科學(xué)的方法、完善的工作機(jī)制、配套的技術(shù) 規(guī)范、以及具有分析和判斷能力的專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍； 民主決策，強(qiáng)調(diào)的是廣泛征求各個(gè)利益相關(guān)主體的意見(jiàn)，尤其是 受項(xiàng)目影響的利益相關(guān)者的意見(jiàn)，并在雙向性的信息交流過(guò)程中達(dá)成 共識(shí)； 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第一第一條，為條，為促進(jìn)科學(xué)決策、民主決策、依法決策，預(yù)防和化解社會(huì)矛促進(jìn)科學(xué)決策、民主決策、依法決策，預(yù)防和化解社會(huì)矛 盾，建立和規(guī)范重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，制定盾，建立和規(guī)范重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，制定 本辦法

14、本辦法。 依法決策，強(qiáng)調(diào)的是嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)、政策、制度的規(guī) 定，按程序履行決策管理職責(zé)；同時(shí)，各個(gè)利益相關(guān)主體的行為也要 守法； 預(yù)防和化解社會(huì)矛盾，強(qiáng)調(diào)的是預(yù)防為主、化解為目標(biāo)，即將可 能的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制在萌芽狀態(tài)并盡可能予以化解，以降低風(fēng)險(xiǎn)； 建立和規(guī)范評(píng)估機(jī)制，強(qiáng)調(diào)的是注重社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作機(jī) 制，使相關(guān)工作有章可循、有法可依； “評(píng)估”的概念，在不同主體履行相關(guān)責(zé)任時(shí)有不同的含義。注 意暫行辦法中“評(píng)估”與工程咨詢業(yè)內(nèi)通用的評(píng)估之間的聯(lián)系與差別。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第二第二條條 國(guó)家國(guó)家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)或者核報(bào)國(guó)務(wù)院審批、核發(fā)展改革

15、委審批、核準(zhǔn)或者核報(bào)國(guó)務(wù)院審批、核 準(zhǔn)的在中華人民共和國(guó)境內(nèi)建設(shè)實(shí)施的固定資產(chǎn)投資準(zhǔn)的在中華人民共和國(guó)境內(nèi)建設(shè)實(shí)施的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目（簡(jiǎn)項(xiàng)目（簡(jiǎn) 稱稱“項(xiàng)目項(xiàng)目”，下同），下同），適用本辦法適用本辦法。 暫行辦法的適用范圍，核心是中央政府的管理責(zé)任； 適用于國(guó)家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)或核報(bào)國(guó)務(wù)院審批、核 準(zhǔn)的項(xiàng)目，包括中央政府直接管理的項(xiàng)目以及按照相關(guān)政策規(guī) 定由中央政府負(fù)責(zé)管理的地方政府投資項(xiàng)目； 適用于境內(nèi)投資的項(xiàng)目，包括內(nèi)資、外資投資主體投資的 項(xiàng)目以及利用國(guó)際金融組織、外國(guó)政府貸款的項(xiàng)目； 境外投資項(xiàng)目不適用； 僅限于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，其他類別的投資項(xiàng)目不適用。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法

16、解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第三條第三條 項(xiàng)目單位在組織開(kāi)展重大項(xiàng)目前期工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)項(xiàng)目單位在組織開(kāi)展重大項(xiàng)目前期工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行調(diào)查分析，征詢相關(guān)群眾意見(jiàn)，查找并列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及行調(diào)查分析，征詢相關(guān)群眾意見(jiàn)，查找并列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及 影響程度，提出防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的方案措施，提出采取相關(guān)措施后的社會(huì)穩(wěn)影響程度，提出防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的方案措施，提出采取相關(guān)措施后的社會(huì)穩(wěn) 定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議。定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)當(dāng)作為項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的重要內(nèi)容社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)當(dāng)作為項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的重要內(nèi)容

17、 并設(shè)獨(dú)立篇章。并設(shè)獨(dú)立篇章。 項(xiàng)目單位的責(zé)任以及社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析在項(xiàng)目論證中的地位，核心是項(xiàng) 目論證內(nèi)容的擴(kuò)大、增加； 項(xiàng)目單位是社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和化解的第一責(zé)任主體，因?yàn)樯鐣?huì)風(fēng)險(xiǎn)的 產(chǎn)生與項(xiàng)目有著直接、間接的因果關(guān)系，項(xiàng)目造成的影響引發(fā)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì) 社會(huì)穩(wěn)定造成破壞、威脅。項(xiàng)目單位利益與社會(huì)利益的沖突和矛盾會(huì)導(dǎo)致原 有利益平衡關(guān)系失衡、失控，社會(huì)穩(wěn)定建立在新的利益平衡關(guān)系基礎(chǔ)上； 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第三第三條條 項(xiàng)目項(xiàng)目單位在組織開(kāi)展重大項(xiàng)目前期工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)單位在組織開(kāi)展重大項(xiàng)目前期工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào) 查分析，征詢相

18、關(guān)群眾意見(jiàn)，查找并列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度，查分析，征詢相關(guān)群眾意見(jiàn)，查找并列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度， 提出防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的方案措施，提出采取相關(guān)措施后的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議。提出防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的方案措施，提出采取相關(guān)措施后的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)當(dāng)作為項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)當(dāng)作為項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告申請(qǐng)報(bào)告的重要內(nèi)容并設(shè)的重要內(nèi)容并設(shè) 獨(dú)立篇章獨(dú)立篇章。 項(xiàng)目單位是項(xiàng)目前期論證工作的第一責(zé)任人，無(wú)論是內(nèi)部決策還是承擔(dān)社會(huì) 義務(wù)，都有責(zé)任對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查分析；同時(shí)，這也是投資項(xiàng)目“內(nèi)外結(jié)合” 的論證要求，也是政府

19、履行投資項(xiàng)目外部性影響管控的要求； 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析，是隨著發(fā)展觀的演變、對(duì)投資項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素 的認(rèn)識(shí)、對(duì)項(xiàng)目可行性包含內(nèi)容的認(rèn)識(shí)等不斷豐富和完善而出現(xiàn)的項(xiàng)目可行性的 新要求； 項(xiàng)目單位對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的分析，立足于項(xiàng)目能否在特定社會(huì)環(huán)境和條件下 進(jìn)行，是否具備社會(huì)可行性、社會(huì)持續(xù)性，從自身的角度分析相關(guān)問(wèn)題； 項(xiàng)目單位對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的分析，既要考慮自身的發(fā)展要求，也要考慮“相 關(guān)群眾”（和項(xiàng)目相關(guān)的利益群體）的利益訴求、發(fā)展要求，雙向性思維考慮問(wèn) 題； 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第三條第三條 項(xiàng)目單位在組織開(kāi)展重大項(xiàng)目前期工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)

20、查分項(xiàng)目單位在組織開(kāi)展重大項(xiàng)目前期工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查分 析，征詢相關(guān)群眾意見(jiàn)，查找并列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度，提出防析，征詢相關(guān)群眾意見(jiàn)，查找并列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度，提出防 范和化解風(fēng)險(xiǎn)的方案措施，提出采取相關(guān)措施后的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議。范和化解風(fēng)險(xiǎn)的方案措施，提出采取相關(guān)措施后的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)當(dāng)作為項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的重要內(nèi)容并設(shè)獨(dú)立社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)當(dāng)作為項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的重要內(nèi)容并設(shè)獨(dú)立 篇章。篇章。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，首先從確定項(xiàng)目的影響范圍、受影響的群體開(kāi)始，然后分析 什么樣的

21、影響（風(fēng)險(xiǎn)因素）帶來(lái)什么樣的后果，什么樣的人承受什么樣的影響（受益 還是受損），什么樣的人作出什么樣的反應(yīng)（支持還是反對(duì)項(xiàng)目）； 在調(diào)查的基礎(chǔ)上，確定因項(xiàng)目引發(fā)的受影響群體的反應(yīng)可能對(duì)社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生什么 樣的影響，形成什么樣程度的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其強(qiáng)度有多大； 在上述基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究需要采取什么樣的對(duì)策和措施來(lái)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，相 關(guān)措施采取后，受項(xiàng)目影響的利益群體又是什么樣的反應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性是否會(huì) 降低，風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)度是否會(huì)減弱； 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第三條第三條 項(xiàng)目單位在組織開(kāi)展重大項(xiàng)目前期工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查分項(xiàng)目單位在組織開(kāi)

22、展重大項(xiàng)目前期工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查分 析，征詢相關(guān)群眾意見(jiàn)，查找并列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度，提出防析，征詢相關(guān)群眾意見(jiàn)，查找并列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度，提出防 范和化解風(fēng)險(xiǎn)的方案措施，提出采取相關(guān)措施后的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議。范和化解風(fēng)險(xiǎn)的方案措施，提出采取相關(guān)措施后的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)當(dāng)作為項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的重要內(nèi)容并設(shè)獨(dú)立社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)當(dāng)作為項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的重要內(nèi)容并設(shè)獨(dú)立 篇章。篇章。 把社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析定義為項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的重要內(nèi)容，標(biāo) 志著以人為本的科學(xué)發(fā)展觀在投

23、資項(xiàng)目管理中的進(jìn)一步落實(shí)，標(biāo)志著評(píng)價(jià)理念由單純 的物質(zhì)投入產(chǎn)出關(guān)系的分析發(fā)展到以人為中心的、綜合的、多樣的、多元的分析，更 加注重項(xiàng)目與自然、項(xiàng)目與社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，同時(shí)還標(biāo)志著社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并沒(méi)有 脫離投資項(xiàng)目前期管理的基本框架。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析設(shè)立獨(dú)立篇章，突出了黨和政府對(duì)社會(huì)穩(wěn)定、群眾利益、和諧 發(fā)展的重視。獨(dú)立篇章，包括兩種方式，一是作為可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的 單獨(dú)一章，二是作為一個(gè)單獨(dú)的專題報(bào)告，具體方式視實(shí)際情況的復(fù)雜性高低而定。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第四條第四條 重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為三級(jí)：重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為三級(jí)：

24、高風(fēng)險(xiǎn)：大部分群眾對(duì)項(xiàng)目有意見(jiàn)、反應(yīng)特別強(qiáng)烈，可能引發(fā)大規(guī)模群體性高風(fēng)險(xiǎn)：大部分群眾對(duì)項(xiàng)目有意見(jiàn)、反應(yīng)特別強(qiáng)烈，可能引發(fā)大規(guī)模群體性 事件。事件。 中風(fēng)險(xiǎn)：部分群眾對(duì)項(xiàng)目有意見(jiàn)、反應(yīng)強(qiáng)烈，可能引發(fā)矛盾沖突。中風(fēng)險(xiǎn)：部分群眾對(duì)項(xiàng)目有意見(jiàn)、反應(yīng)強(qiáng)烈，可能引發(fā)矛盾沖突。 低風(fēng)險(xiǎn)：多數(shù)群眾理解支持但少部分人對(duì)項(xiàng)目有意見(jiàn)，通過(guò)有效工作可防范低風(fēng)險(xiǎn)：多數(shù)群眾理解支持但少部分人對(duì)項(xiàng)目有意見(jiàn)，通過(guò)有效工作可防范 和化解矛盾。和化解矛盾。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分，核心是為決策提供一個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)； 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)包括兩個(gè)方面：（1）采取措施之前，由項(xiàng)目本身的選址、建設(shè) 方案所決定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（2）采取措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)

25、險(xiǎn)分析篇 章，重點(diǎn)關(guān)注的是采取相關(guān)措施后的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 現(xiàn)實(shí)中，由于社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)源于人與項(xiàng)目的互動(dòng)關(guān)系，在當(dāng)今社會(huì)越來(lái) 越多元化、多樣化，不確定性越來(lái)越強(qiáng)的情況下，單純的量化指標(biāo)無(wú)法獲得， 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的度量成為最大難點(diǎn)； 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第四第四條條 重大重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為三項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為三級(jí)：級(jí)： 高風(fēng)險(xiǎn)：大部分高風(fēng)險(xiǎn)：大部分群眾對(duì)項(xiàng)目有意見(jiàn)、反應(yīng)特別強(qiáng)烈，可能群眾對(duì)項(xiàng)目有意見(jiàn)、反應(yīng)特別強(qiáng)烈，可能引發(fā)大規(guī)模引發(fā)大規(guī)模群體性群體性 事件事件。 中風(fēng)險(xiǎn)：部分中風(fēng)險(xiǎn)：部分群眾對(duì)項(xiàng)目有意見(jiàn)、反應(yīng)強(qiáng)烈，可能引發(fā)矛盾沖突。群眾對(duì)項(xiàng)目有意見(jiàn)

26、、反應(yīng)強(qiáng)烈，可能引發(fā)矛盾沖突。 低低風(fēng)險(xiǎn)：多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)：多數(shù)群眾理解支持但少部分人對(duì)項(xiàng)目有意見(jiàn)，通過(guò)有效工作可防范群眾理解支持但少部分人對(duì)項(xiàng)目有意見(jiàn)，通過(guò)有效工作可防范 和化解矛盾和化解矛盾。 無(wú)法絕對(duì)量化的情況下，定性描述和分析成為重要的手段，遵循嚴(yán)密的 因果關(guān)系、邏輯關(guān)系，可對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)做出判斷； 定量指標(biāo)和定性指標(biāo)同等重要，相輔相成； 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的表現(xiàn)，是受影響群體與項(xiàng)目單位、地方政府之間的矛盾沖突 強(qiáng)度；要注意整體風(fēng)險(xiǎn)與重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)系； 判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的簡(jiǎn)單標(biāo)準(zhǔn)是：地方政府、項(xiàng)目單位能否承受社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)帶 來(lái)的結(jié)果，是否有能力支付相應(yīng)的政治、經(jīng)濟(jì)成本。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

27、暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第五第五條條 由由項(xiàng)目所在地人民政府或其有關(guān)部門指定的評(píng)估主體組織對(duì)項(xiàng)目單項(xiàng)目所在地人民政府或其有關(guān)部門指定的評(píng)估主體組織對(duì)項(xiàng)目單 位做出的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析開(kāi)展評(píng)估論證，根據(jù)實(shí)際情況可以采取公示、問(wèn)位做出的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析開(kāi)展評(píng)估論證，根據(jù)實(shí)際情況可以采取公示、問(wèn) 卷調(diào)查、實(shí)地走訪和召開(kāi)座談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等多種方式聽(tīng)取各方面意見(jiàn)，分析卷調(diào)查、實(shí)地走訪和召開(kāi)座談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等多種方式聽(tīng)取各方面意見(jiàn)，分析 判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告的主要內(nèi)容為判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告的主要內(nèi)容為 項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合

28、理性、可行性、可控性，可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng) 險(xiǎn)，各方面意見(jiàn)及其采納情況，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論和對(duì)策建議，風(fēng)險(xiǎn)防范和化解險(xiǎn)，各方面意見(jiàn)及其采納情況，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論和對(duì)策建議，風(fēng)險(xiǎn)防范和化解 措施以及應(yīng)急處置預(yù)案等內(nèi)容措施以及應(yīng)急處置預(yù)案等內(nèi)容。 項(xiàng)目所在地政府或其有關(guān)部門是社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第二責(zé)任主體，核 心是地方政府對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷； 在項(xiàng)目單位做出的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行評(píng)估論證，表明地方 政府或其有關(guān)部門在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的第二責(zé)任主體地位。 基于地方政府是維穩(wěn)第一責(zé)任人的基本定位，暫行辦法中確定了地方政 府在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中

29、的“評(píng)估”作用，即地方政府必須從自身的角度、 從當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的角度對(duì)項(xiàng)目單位確認(rèn)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容進(jìn)行再 次分析、評(píng)價(jià)，以從新的角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新判斷； 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第五條第五條 由項(xiàng)目所在地人民政府或其有關(guān)部門指定的評(píng)估主體組織對(duì)項(xiàng)目單位做出的由項(xiàng)目所在地人民政府或其有關(guān)部門指定的評(píng)估主體組織對(duì)項(xiàng)目單位做出的 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析開(kāi)展評(píng)估論證，根據(jù)實(shí)際情況可以采取公示、問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地走訪社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析開(kāi)展評(píng)估論證，根據(jù)實(shí)際情況可以采取公示、問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地走訪 和召開(kāi)座談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等多種方式聽(tīng)取各方面意見(jiàn)，分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出和召開(kāi)座

30、談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等多種方式聽(tīng)取各方面意見(jiàn)，分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告的主要內(nèi)容為項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合理性、可社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告的主要內(nèi)容為項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合理性、可 行性、可控性，可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，各方面意見(jiàn)及其采納情況，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論行性、可控性，可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，各方面意見(jiàn)及其采納情況，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論 和對(duì)策建議，風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施以及應(yīng)急處置預(yù)案等內(nèi)容。和對(duì)策建議，風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施以及應(yīng)急處置預(yù)案等內(nèi)容。 地方政府“評(píng)估”作用的加入，表明社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建立了三個(gè)責(zé)任主體的工 作機(jī)制，這與投資項(xiàng)目前期管理的其他要求相比，有所不

31、同，但符合“事權(quán)”與“管 理權(quán)”對(duì)應(yīng)統(tǒng)一的基本原則； 評(píng)估主體，可以是地方政府或其有關(guān)部門自身，也可以是他們委托的第三方工程 咨詢機(jī)構(gòu)；評(píng)估主體的任務(wù)，是對(duì)項(xiàng)目單位完成的分析結(jié)論進(jìn)行再次評(píng)估論證； 地方政府評(píng)估論證的過(guò)程中，可以采用多種方式聽(tīng)取各個(gè)利益相關(guān)者的意見(jiàn)，包 括受項(xiàng)目影響的利益群體、項(xiàng)目單位、基層政府或組織、各類社會(huì)組織、政府相關(guān)管 理部門等多種主體； 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第五第五條條 由由項(xiàng)目所在地人民政府或其有關(guān)部門指定的評(píng)估主體組織對(duì)項(xiàng)目單項(xiàng)目所在地人民政府或其有關(guān)部門指定的評(píng)估主體組織對(duì)項(xiàng)目單 位做出的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析開(kāi)展評(píng)估論證，根據(jù)實(shí)

32、際情況可以采取公示、問(wèn)位做出的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析開(kāi)展評(píng)估論證，根據(jù)實(shí)際情況可以采取公示、問(wèn) 卷調(diào)查、實(shí)地走訪和召開(kāi)座談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等多種方式聽(tīng)取各方面意見(jiàn)，分析卷調(diào)查、實(shí)地走訪和召開(kāi)座談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等多種方式聽(tīng)取各方面意見(jiàn)，分析 判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告的主要內(nèi)容為判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告的主要內(nèi)容為 項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng) 險(xiǎn)，各方面意見(jiàn)及其采納情況，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論和對(duì)策建議，風(fēng)險(xiǎn)防范和化解險(xiǎn)，各方面意見(jiàn)及其采納情況，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論和

33、對(duì)策建議，風(fēng)險(xiǎn)防范和化解 措施以及應(yīng)急處置預(yù)案等內(nèi)容措施以及應(yīng)急處置預(yù)案等內(nèi)容。 地方政府對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的認(rèn)定，取決于自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷，在行使“評(píng)估” 權(quán)利的同時(shí)，也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任； 地方政府完成的評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容，取決于社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)規(guī)范出 臺(tái)后的具體規(guī)定，本條提出的是一般、原則性要求； 地方政府完成的“評(píng)估”報(bào)告，不是社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最終結(jié)果。按 照投資項(xiàng)目前期管理程序規(guī)定，國(guó)家發(fā)改委審批、核準(zhǔn)或核報(bào)國(guó)務(wù)院審批、 核準(zhǔn)的項(xiàng)目，最終管理權(quán)限在中央政府，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的最終認(rèn)定，也在 中央政府。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第五第五條條 由由項(xiàng)目所在地人民政府

34、或其有關(guān)部門指定的評(píng)估主體組織對(duì)項(xiàng)目單項(xiàng)目所在地人民政府或其有關(guān)部門指定的評(píng)估主體組織對(duì)項(xiàng)目單 位做出的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析開(kāi)展評(píng)估論證，根據(jù)實(shí)際情況可以采取公示、問(wèn)位做出的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析開(kāi)展評(píng)估論證，根據(jù)實(shí)際情況可以采取公示、問(wèn) 卷調(diào)查、實(shí)地走訪和召開(kāi)座談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等多種方式聽(tīng)取各方面意見(jiàn)，分析卷調(diào)查、實(shí)地走訪和召開(kāi)座談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等多種方式聽(tīng)取各方面意見(jiàn)，分析 判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告的主要內(nèi)容為判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告的主要內(nèi)容為 項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合理性、可行性

35、、可控性，可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng) 險(xiǎn)，各方面意見(jiàn)及其采納情況，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論和對(duì)策建議，風(fēng)險(xiǎn)防范和化解險(xiǎn)，各方面意見(jiàn)及其采納情況，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論和對(duì)策建議，風(fēng)險(xiǎn)防范和化解 措施以及應(yīng)急處置預(yù)案等內(nèi)容措施以及應(yīng)急處置預(yù)案等內(nèi)容。 評(píng)估報(bào)告應(yīng)對(duì)下列內(nèi)容提出評(píng)估意見(jiàn)： （1）對(duì)項(xiàng)目建設(shè)合法性、合理性、可行性、可控性的評(píng)估意見(jiàn)； （2）對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素認(rèn)定的評(píng)估意見(jiàn)； （3）風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估程序性是否符合要求的評(píng)估意見(jiàn)，包括各方面意見(jiàn)及其采納情 況； （4）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、評(píng)估結(jié)論和對(duì)策建議； （5）確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施； （6）確定防范風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置預(yù)案。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解

36、讀 第六第六條條 國(guó)務(wù)院國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、省級(jí)發(fā)展改革部門、中央管理企業(yè)在向國(guó)有關(guān)部門、省級(jí)發(fā)展改革部門、中央管理企業(yè)在向國(guó) 家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的申報(bào)文件中，家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的申報(bào)文件中， 應(yīng)當(dāng)包含對(duì)該項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的意見(jiàn)，并附社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)包含對(duì)該項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的意見(jiàn)，并附社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估報(bào)告評(píng)估報(bào)告。 項(xiàng)目申報(bào)的責(zé)任主體，核心是各個(gè)責(zé)任主體必須出具有關(guān)項(xiàng)目社 會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的意見(jiàn)； 按照現(xiàn)行的管理體制，審批、核準(zhǔn)層層審核、逐級(jí)申報(bào)，社會(huì)穩(wěn) 定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、申請(qǐng)報(bào)告中的一部分，同樣需 要

37、在項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中由相關(guān)責(zé)任主體出具專門意見(jiàn)； 國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、省級(jí)發(fā)展改革部門、中央管理企業(yè)是項(xiàng)目主管 部門，也是向國(guó)家發(fā)展改革委申報(bào)項(xiàng)目的責(zé)任主體，由其出具社會(huì)穩(wěn) 定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的意見(jiàn)，符合程序要求； 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告成為項(xiàng)目申報(bào)的必要構(gòu)件之一。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第七第七條條 國(guó)家國(guó)家發(fā)展改革委在委托工程咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估項(xiàng)目可行性發(fā)展改革委在委托工程咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估項(xiàng)目可行性 研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，可以根據(jù)情況在咨詢?cè)u(píng)估委托書研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，可以根據(jù)情況在咨詢?cè)u(píng)估委托書 中要求對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估報(bào)告提出咨詢意見(jiàn)中要求對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)

38、估報(bào)告提出咨詢意見(jiàn)。 國(guó)家發(fā)展改革委是社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第三個(gè)責(zé)任主體， 核心是咨詢?cè)u(píng)估制度的要求； 項(xiàng)目最終決策時(shí)，按照咨詢?cè)u(píng)估制度規(guī)定，國(guó)家發(fā)展改革 委可以提出再次對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的要求，委托具備資 質(zhì)、資格的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)任務(wù)； 受委托的工程咨詢機(jī)構(gòu)從國(guó)家發(fā)展改革委的角度、從宏觀 調(diào)控、宏觀管理、中央政府的角度對(duì)項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 分析、論證，并向國(guó)家發(fā)展改革委提交咨詢意見(jiàn)，作為最終決 策的依據(jù)。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第八條第八條 評(píng)估主體作出的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是國(guó)家發(fā)展改革委審評(píng)估主體作出的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是國(guó)家發(fā)展改革委審 批

39、、核準(zhǔn)或者核報(bào)國(guó)務(wù)院審批、核準(zhǔn)項(xiàng)目的重要依據(jù)。評(píng)估報(bào)告認(rèn)為批、核準(zhǔn)或者核報(bào)國(guó)務(wù)院審批、核準(zhǔn)項(xiàng)目的重要依據(jù)。評(píng)估報(bào)告認(rèn)為 項(xiàng)目存在高風(fēng)險(xiǎn)或者中風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)家發(fā)展改革委不予審批、核準(zhǔn)和核項(xiàng)目存在高風(fēng)險(xiǎn)或者中風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)家發(fā)展改革委不予審批、核準(zhǔn)和核 報(bào)；存在低風(fēng)險(xiǎn)但有可靠防控措施的，國(guó)家發(fā)展改革委可以審批、核報(bào)；存在低風(fēng)險(xiǎn)但有可靠防控措施的，國(guó)家發(fā)展改革委可以審批、核 準(zhǔn)或者核報(bào)國(guó)務(wù)院審批、核準(zhǔn)，并應(yīng)在批復(fù)文件中對(duì)有關(guān)方面提出切準(zhǔn)或者核報(bào)國(guó)務(wù)院審批、核準(zhǔn)，并應(yīng)在批復(fù)文件中對(duì)有關(guān)方面提出切 實(shí)落實(shí)防范、化解風(fēng)險(xiǎn)措施的要求。實(shí)落實(shí)防范、化解風(fēng)險(xiǎn)措施的要求。 地方政府完成的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的結(jié)論在項(xiàng)目決

40、策中起著 重要的作用，是審批、核準(zhǔn)的重要依據(jù)； 項(xiàng)目決策中，考慮到地方政府是防范和處置社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的第一 責(zé)任人，中央政府充分尊重地方政府的意見(jiàn)，將其社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)結(jié)論視為審批、核準(zhǔn)或核報(bào)的劃分標(biāo)準(zhǔn)； 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第八第八條條 評(píng)估評(píng)估主體作出的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是國(guó)家發(fā)展改革委審主體作出的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是國(guó)家發(fā)展改革委審 批、核準(zhǔn)或者核報(bào)國(guó)務(wù)院審批、核準(zhǔn)項(xiàng)目的重要依據(jù)。評(píng)估報(bào)告認(rèn)為批、核準(zhǔn)或者核報(bào)國(guó)務(wù)院審批、核準(zhǔn)項(xiàng)目的重要依據(jù)。評(píng)估報(bào)告認(rèn)為 項(xiàng)目存在高風(fēng)險(xiǎn)或者中風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)家發(fā)展改革委不予審批、核準(zhǔn)和核項(xiàng)目存在高風(fēng)險(xiǎn)或者中

41、風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)家發(fā)展改革委不予審批、核準(zhǔn)和核 報(bào)；存在報(bào)；存在低風(fēng)險(xiǎn)但有可靠防控措施的，國(guó)家發(fā)展改革委可以審批、核低風(fēng)險(xiǎn)但有可靠防控措施的，國(guó)家發(fā)展改革委可以審批、核 準(zhǔn)或者核報(bào)國(guó)務(wù)院審批、核準(zhǔn)，并應(yīng)在批復(fù)準(zhǔn)或者核報(bào)國(guó)務(wù)院審批、核準(zhǔn)，并應(yīng)在批復(fù)文件文件中對(duì)有關(guān)方面提出切中對(duì)有關(guān)方面提出切 實(shí)落實(shí)防范、化解風(fēng)險(xiǎn)措施的要求實(shí)落實(shí)防范、化解風(fēng)險(xiǎn)措施的要求。 但是，現(xiàn)實(shí)中，由于主觀因素和客觀條件的作用，地方政府評(píng)估 的結(jié)論并不一定準(zhǔn)確，如果國(guó)家發(fā)展改革委通過(guò)委托咨詢?cè)u(píng)估得出風(fēng) 險(xiǎn)等級(jí)高、較高的結(jié)論，同樣可以否決項(xiàng)目，不予審批、核準(zhǔn)或核報(bào)； 暫行辦法在處理地方政府、中央政府各自完成的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估報(bào)告出

42、現(xiàn)差異時(shí)，沒(méi)有提供明確的說(shuō)法； 項(xiàng)目批復(fù)文件提出的防范、化解風(fēng)險(xiǎn)措施的要求，項(xiàng)目單位、地 方政府必須落實(shí)，否則，后評(píng)價(jià)時(shí)要追究相關(guān)責(zé)任。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第九條第九條 國(guó)家發(fā)展改革委未按照本辦法規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目可行國(guó)家發(fā)展改革委未按照本辦法規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目可行 性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告作出批復(fù)，給黨、國(guó)家和人民性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告作出批復(fù)，給黨、國(guó)家和人民 利益以及公共財(cái)產(chǎn)造成較大或者重大損失等后果的，應(yīng)當(dāng)利益以及公共財(cái)產(chǎn)造成較大或者重大損失等后果的，應(yīng)當(dāng) 依法依紀(jì)追究國(guó)家發(fā)展改革委有關(guān)單位和責(zé)任人的責(zé)任。依法依紀(jì)追究國(guó)家發(fā)展改革委有關(guān)單位和責(zé)任人的責(zé)任。

43、 評(píng)估主體不按規(guī)定的程序和要求進(jìn)行評(píng)估導(dǎo)致決策失誤，評(píng)估主體不按規(guī)定的程序和要求進(jìn)行評(píng)估導(dǎo)致決策失誤， 或者隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假，給黨、國(guó)家和人民利益以或者隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假，給黨、國(guó)家和人民利益以 及公共財(cái)產(chǎn)造成較大或者重大損失等后果的，應(yīng)當(dāng)依法依及公共財(cái)產(chǎn)造成較大或者重大損失等后果的，應(yīng)當(dāng)依法依 紀(jì)追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。紀(jì)追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。 強(qiáng)化責(zé)任追究，核心是決策失誤的問(wèn)責(zé)制度； 國(guó)家發(fā)展改革委、評(píng)估主體均要為自己的行為負(fù)責(zé)； 地方政府同樣也要為自己的行為負(fù)責(zé)。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第十條第十條 國(guó)家發(fā)展改革委、有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)及其工作人員國(guó)

44、家發(fā)展改革委、有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)及其工作人員 應(yīng)當(dāng)遵守工作紀(jì)律和保密規(guī)定。應(yīng)當(dāng)遵守工作紀(jì)律和保密規(guī)定。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)涉及較多敏感問(wèn)題，信息的擴(kuò)散不利于 風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解； 信息不公開(kāi)，從另外一個(gè)角度講，反而是引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的 因素之一； 保密的范圍，應(yīng)當(dāng)限制在法律允許的范圍之內(nèi)。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第十一條第十一條 各級(jí)地方發(fā)展改革部門可參照本辦法，建立健各級(jí)地方發(fā)展改革部門可參照本辦法，建立健 全本地區(qū)重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。全本地區(qū)重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。 中央政府和地方政府根據(jù)財(cái)權(quán)、事權(quán)對(duì)應(yīng)統(tǒng)一的原則 適當(dāng)分權(quán)管理，在投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面

45、也是如 此，管理權(quán)的劃分，與現(xiàn)行投資項(xiàng)目管理權(quán)限劃分保持一 致； 各級(jí)地方發(fā)展改革部門參照本辦法，意味著全國(guó)范圍 內(nèi)，有關(guān)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相關(guān)規(guī)定、要求等基本相同； 各級(jí)地方發(fā)展改革部門均建立健全重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，意味著備案管理的企業(yè)投資項(xiàng)目也有可能 需要進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的分析。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法解讀 第十二條第十二條 本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。 第十三條第十三條 自本辦法印發(fā)之日起，國(guó)家發(fā)展改革委受理的自本辦法印發(fā)之日起，國(guó)家發(fā)展改革委受理的 申報(bào)項(xiàng)目執(zhí)行本辦法。申報(bào)項(xiàng)目執(zhí)行本辦法。 國(guó)家發(fā)展改革委出臺(tái)

46、的文件，由自己進(jìn)行解釋； 暫行辦法發(fā)布之日起生效，尚未完成審批、核準(zhǔn)手續(xù) 的項(xiàng)目必須補(bǔ)報(bào)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。 暫行辦法的配套文件暫行辦法的配套文件 重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章 編制大綱及說(shuō)明（試行） 重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 編寫大綱及說(shuō)明（試行） 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估編制大綱 2013年2月17日，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)辦公廳（發(fā)改辦投資 2013428號(hào)）頒布了重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn) 分析篇章編制大綱及說(shuō)明（試行）分析篇章編制大綱及說(shuō)明（試行）、重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng) 目社

47、會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制大綱及說(shuō)明（試行）目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制大綱及說(shuō)明（試行）兩個(gè)規(guī)范 性文件，對(duì)重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章、 評(píng)估報(bào)告的編制做出了技術(shù)規(guī)定； 這兩個(gè)編制大綱，與國(guó)家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法（發(fā)改投資20122492號(hào)）配 套使用，分別用于指導(dǎo)有關(guān)方面在重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目申報(bào) 過(guò)程中編制社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。 編制大綱說(shuō)明，力圖對(duì)穩(wěn)評(píng)報(bào)告的編制提供進(jìn)一步的技術(shù)指導(dǎo) 。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 規(guī)定了項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或

48、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告中社會(huì)穩(wěn)定 風(fēng)險(xiǎn)分析篇章的基本結(jié)構(gòu)和內(nèi)容： 1. 編制依據(jù) 2. 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查 3. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 4. 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 5. 風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施 6. 落實(shí)措施后的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 7. 風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 1. 編制依據(jù)編制依據(jù) 重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制，應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī) 章和規(guī)范性文件、擬建項(xiàng)目所在地區(qū)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求，以及擬 建項(xiàng)目建設(shè)方案等相關(guān)資料開(kāi)展工作。 以“項(xiàng)目所在地區(qū)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求”為依據(jù)，留下了活口 ，可結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷；同時(shí)，與地方政府的評(píng)估工作 相對(duì)應(yīng)； 社會(huì)多樣性：不同地區(qū)發(fā)

49、展水平、發(fā)展條件、社會(huì)人文環(huán)境等存在 差異，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素因此不同，風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)也不同。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 1. 編制依據(jù)編制依據(jù) 編制依據(jù)主要包括： （1）相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及其他政策性文件； （2）項(xiàng)目單位的委托合同； （3）項(xiàng)目單位提供的擬建項(xiàng)目基本情況和風(fēng)險(xiǎn)分析所需的必要資料； （4）國(guó)家出臺(tái)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門批準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)劃； （5）其他依據(jù)。 以“項(xiàng)目基本情況”為依據(jù)，核心是必須建立項(xiàng)目本身與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)之間的 因果、邏輯關(guān)系； 以“風(fēng)險(xiǎn)分析所需的必要資料”為依據(jù)，核心是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查是否全面 、深入、到位。 社會(huì)穩(wěn)

50、定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 2. 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查重點(diǎn)圍繞擬建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、 合理性、可行性和可控性等方面開(kāi)展。調(diào)查范圍應(yīng)覆蓋所 涉及地區(qū)的利益相關(guān)者，充分聽(tīng)取、全面收集群眾和各利 益相關(guān)者的意見(jiàn)，包括合理和不合理、現(xiàn)實(shí)和潛在的訴求 等。 合法指的是滿足項(xiàng)目管理要求，合理指的是符合當(dāng)?shù)?需要，可行指的是社會(huì)可行性，可控指的是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)可控 且各方都能承受； 利益相關(guān)者包括受損和受益者，直接和間接影響者， 包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)、組織，以及政府。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 2. 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查 結(jié)合擬建項(xiàng)目特點(diǎn)，重點(diǎn)闡述以

51、下部分或全部方面：調(diào)查的內(nèi)容和范 圍、方式和方法；擬建項(xiàng)目的合法性；擬建項(xiàng)目自然和社會(huì)環(huán)境狀況 ；利益相關(guān)者的意見(jiàn)和訴求、公眾參與情況；基層組織態(tài)度、媒體輿 情導(dǎo)向，以及公開(kāi)報(bào)道過(guò)的同類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情況。 調(diào)查方法，包括直接調(diào)查方法（訪談法、專家討論法、現(xiàn)場(chǎng)觀察 法、參與式觀察法）和間接調(diào)查方法（文獻(xiàn)調(diào)查法、問(wèn)卷調(diào)查法）； 自然和社會(huì)環(huán)境狀況，首先是“無(wú)項(xiàng)目”時(shí)的基線狀況調(diào)查，然 后是“有項(xiàng)目”的狀況調(diào)查，通過(guò)對(duì)比，獲取項(xiàng)目產(chǎn)生的影響； 利益相關(guān)者的意見(jiàn)和訴求，重點(diǎn)是了解利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目的作用 和影響，以及背后隱藏的政治成本和經(jīng)濟(jì)代價(jià)； 公眾參與要考慮參與的目的、方式、效果和成本； 同類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情

52、況，可參考，但不等于可直接套用其他項(xiàng)目的風(fēng) 險(xiǎn)防范措施。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 3. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上，針對(duì)利益相關(guān)者不理解、不認(rèn)同、不滿 意、不支持的方面，或在日后可能引發(fā)不穩(wěn)定事件的情形，全 面、全程查找并分析可能引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，來(lái)自不同利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目的反對(duì)，而反對(duì)意 見(jiàn)形成的原因，在于人們的不同利益受到項(xiàng)目的損害、侵害； “全面”指的是項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)人文、環(huán)境生態(tài)、特殊 群體等方面的影響導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，“全程”指的是項(xiàng)目周期不同 階段產(chǎn)生的影響導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)； 必須掌握全方位、全過(guò)程的分析、評(píng)價(jià)理念和方法。

53、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 3. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 重點(diǎn)闡述：在政策規(guī)劃和審批程序、土地房屋征收方案、 技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方案、生態(tài)環(huán)境影響、項(xiàng)目建設(shè)管理、當(dāng)?shù)亟?jīng) 濟(jì)社會(huì)影響、質(zhì)量安全和社會(huì)治安、媒體輿論導(dǎo)向等方面 。重點(diǎn)分析查找各風(fēng)險(xiǎn)因素。 多個(gè)方面因素可能引發(fā)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)應(yīng)的主體包括行 政管理主體、投資主體、第三方主體，不同主體的行為、 政策都有可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)； 媒體輿論的作用存在不確定性，正面和負(fù)面作用同時(shí) 存在。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 4. 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 根據(jù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的成因、影響表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分布、影響程度、 發(fā)生可能性，找出

54、主要風(fēng)險(xiǎn)因素。采用定性與定量相結(jié)合的風(fēng) 險(xiǎn)分析方法，估計(jì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度；分析主要因素之 間是否相互影響。 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素可能導(dǎo)致的政治成本和經(jīng)濟(jì)代價(jià)確定主要風(fēng) 險(xiǎn)因素； 定性方法要注意前后的因果邏輯關(guān)系，定量方法要注意選 取參數(shù)的客觀性、準(zhǔn)確性； 每一種風(fēng)險(xiǎn)因素都會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)，但多種因素共同作用會(huì)形 成綜合性風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)度更大。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 4. 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 重點(diǎn)闡述：按照風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的項(xiàng)目階段（決策、準(zhǔn)備、實(shí)施、運(yùn)行 ），結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)與擬建項(xiàng)目的相互適應(yīng)性，從初步識(shí)別的各類 風(fēng)險(xiǎn)因素中篩選、歸納出主要風(fēng)險(xiǎn)因素。對(duì)每一個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行

55、分析、估計(jì)，兩個(gè)或多個(gè)單因素相互作用的影響，包括可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn) 事件的原因、時(shí)間和形式，風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)程 度。 項(xiàng)目不同階段風(fēng)險(xiǎn)因素不同，或者同一風(fēng)險(xiǎn)因素在不同階段的作 用也不同； 在項(xiàng)目不同階段，因環(huán)境和條件的變化，主要風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)發(fā)生改 變，需動(dòng)態(tài)分析； 風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)程度等決定了社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的 初始等級(jí)。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 5. 風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷的結(jié)果，研 究提出風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施。 風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施建立在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判基礎(chǔ)上，要有針對(duì) 性且要適當(dāng)超前； 風(fēng)險(xiǎn)防范

56、化解措施限定在現(xiàn)行法律法規(guī)、政策體制框 架內(nèi)，限定在地方政府和項(xiàng)目單位的能力范圍內(nèi)。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 5. 風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施 重點(diǎn)闡述：針對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素研究提出各項(xiàng)綜合和專項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防范、 化解措施，提出落實(shí)各項(xiàng)措施的責(zé)任主體和協(xié)助單位、防范責(zé)任、具 體工作內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)控制節(jié)點(diǎn)、實(shí)施時(shí)間和要求的建議。 風(fēng)險(xiǎn)因項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的互動(dòng)而生，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施同 樣需要項(xiàng)目單位、利益相關(guān)者共同努力，地方政府具有雙重地位和作 用； 風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施要有可行性、可操作性，也要有合法性、合 理性，更要有可接受性； 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)化解在萌芽狀態(tài)，但實(shí)際

57、工作中并不能天遂人愿。注意 風(fēng)險(xiǎn)防范、化解的全過(guò)程要求。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 6. 落實(shí)措施后的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)落實(shí)措施后的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 分析各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施落實(shí)的可行性和有效性，預(yù)測(cè)落實(shí)措施 后每一個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)，包括發(fā)生概率、影 響程度、風(fēng)險(xiǎn)程度等，綜合判斷擬建項(xiàng)目落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施后 的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施是否有效，在項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中依然停留在預(yù)測(cè) 階段，并非實(shí)際的可行性和有效性； 要分析、判斷可行性和有效性，需要進(jìn)行初始風(fēng)險(xiǎn)與假定落實(shí)各 防范化解措施后的風(fēng)險(xiǎn)之間的對(duì)比分析； 落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷

58、，過(guò)程、方法、指標(biāo)等 與初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判斷相同。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 6. 落實(shí)措施后的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)落實(shí)措施后的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 重點(diǎn)闡述：落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的過(guò)程，預(yù)測(cè)各主要風(fēng)險(xiǎn)因 素變化趨勢(shì)及結(jié)果，綜合判斷落實(shí)措施后預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 作為預(yù)測(cè)性的分析，即使是落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施后，風(fēng)險(xiǎn)因素 和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在項(xiàng)目?jī)?nèi)外部條件始終處于動(dòng)態(tài)變化的客觀情況下，仍 然是可變的； 要重點(diǎn)闡述落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的過(guò)程，更要分析有關(guān)利益 主體在該過(guò)程中的作用，尤其是項(xiàng)目單位（帶來(lái)社會(huì)影響）、政府及 其相關(guān)部門（游戲規(guī)則的制定者和調(diào)解人）的作用； 落實(shí)相關(guān)措施后的預(yù)期

59、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判斷結(jié)論，主要是從項(xiàng)目單位 的角度形成的，帶有無(wú)法避免的自我保護(hù)、趨利的特點(diǎn)。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 7. 風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論 闡述擬建項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的主要結(jié)論，包括： （1）擬建項(xiàng)目主要的風(fēng)險(xiǎn)因素； （2）主要的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施； （3）擬建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，包括初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和落實(shí)相關(guān)措施后的預(yù) 期風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)； （4）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的有關(guān)建議。 結(jié)論部分是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的歸納總結(jié)，注意前后因果邏輯關(guān)系的嚴(yán) 密性； 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的分級(jí)，可用初始等級(jí)與預(yù)期等級(jí)對(duì)比的方式進(jìn)行表 述，而風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施的落實(shí)是風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化的原因。 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)

60、分析篇章編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 編制風(fēng)險(xiǎn)分析篇章的若干注意事項(xiàng)編制風(fēng)險(xiǎn)分析篇章的若干注意事項(xiàng) 堅(jiān)持以人為本的發(fā)展理念； 堅(jiān)持全過(guò)程、全方位的評(píng)價(jià)理念； 站在項(xiàng)目單位的角度編制； 把握項(xiàng)目與人、與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)之間的相互作用和影響，雙 向互動(dòng)性； 把握“項(xiàng)目產(chǎn)生影響人受到影響人和社會(huì)對(duì)項(xiàng) 目作出反應(yīng)，提出要求彼此間利益不能協(xié)調(diào)風(fēng) 險(xiǎn)發(fā)生”的因果邏輯關(guān)系； 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱 編制風(fēng)險(xiǎn)分析篇章的若干注意事項(xiàng)編制風(fēng)險(xiǎn)分析篇章的若干注意事項(xiàng) 把握“存在風(fēng)險(xiǎn)尋找原因提出防范化解措施平衡 項(xiàng)目與人和社會(huì)的利益化解社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)”的逆向思維； 牢記社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)不是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)