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文檔簡介

1、附錄:小額貸款公司年審報告書（ 年度）公 司 名 稱： （公章）聯 系 電 話： 批 準 文 號： 一、合規經營事項事 項情 況貸款利率有無違反相關規定 無 有。情況是：有無經營未經批準業務 無 有。情況是：有無跨區域經營 無 有。情況是：有無多頭開戶 無 有。情況是：同一借款人貸款余額有無超過規定比例 無 有。情況是：有無向本公司股東、董事及高管人員提供貸款 無 有。情況是：高管人員中未取得小額貸款公司高管人員培訓證書 無待添加的隱藏文字內容1 有。情況是：其 他二、變更事項變更事項變更事項現狀名 稱 與批準文件一致。 與批準文件不一致?，F狀是：經營場所 與批準文件一致。 與批準文件不一致。

2、現狀是：注冊資本 與批準文件一致。 與批準文件不一致?，F狀是：股權結構 與批準文件一致。 與批準文件不一致?，F狀是：公司類型 與批準文件一致。 與批準文件不一致?，F狀是：公司章程與批準文件一致。與批準文件不一致?，F狀是：高管人員與備案一致與備案不一致。現狀是：其 他三、內控制度建設和執行情況 內控制度名稱情 況 股東會會議制度 有 無 董事會會議制度 有 無 監事會監審制度 有 無 經營層決策制度 有 無 貸款管理制度 有 無金融企業會計核算制度 有 無 其 他四、接受主管部門監管情況事 項情 況有無拒絕或阻礙主管部門檢查監督的行為 無 有。情況是：有無不按規定上報報表、有關資料的行為 無 有。情況是：對日常監管發現的問題是否按規定進行了整改 無 有。情況是：有無提交內容不完整的年審報告材料 無 有。情況是：其 他注：標明“”的選項，選填時在“”內打“”。本

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