1、最新鋁業股份有限公司職業健康安全環境管理于 冊任命書 文件更改記錄1.1鋁業股份有限公司簡介71.2目的和適用范圍8九3引用標準.定義與術語81.4手冊的管理和控制10 2職業健康安全環境（HSE ）方針112.1 HSE 方針1 / 57慢新鋁業股份有限公詞職業健康安全環境管理于冊11 2.2承諾1123.1安全目標1123.2健康目 標 11 233環保目標12 3職業健康安全環境管理體系要素描述123.1 ( 3.1)總要求(總要求)12133.2 ( 3.2 )職業健康安全方針(環境方針)3.3 ( 3.3 )對危險源辨識風險評價和風險控制的策劃(環境因素)153.4 ( 3.4 )法

2、規和其他要求(法律法規和其他要# / 57最新鋁業股份有限公司職業健康安全環境管理于 冊9 / 5717181921232628求)3.5 ( 3.5 )目標.職業健康安全管理方案(目標.指標和方 案)3.6 ( 3.6 )機構和職責(資源.作用.職責和權 限)3.7 ( 3.7 )培訓.意識和能力(能力培訓和意識)203.8 ( 3.8)協商和溝通(信息交流)39(39)文件(文件)3.10 ( 3.10 )文件和資料控制(文件控制)23.11 ( 3.11)運行控制(運行控制)3.12 ( 3.12 )應急準備和響應(應急準備和響 應)3.13 ( 3.13 )績效測量和監視(監測和測量)

3、293.14合規性評價30 3.15 ( 3.15 )事故.事件.不符合.糾正和預防措施(不符合.糾正措施和預防措施）323.16 （ 3.16 ）記錄和記錄管理（記錄控制）323.17 （ 3.17 ）審核（內部審核）333.18 （ 3.18）管理評審（管理評審）343.19附錄附件37附錄鋁業股份有限公司炭素廠區平面圖（附錄1）鋁業股份有限公司連海廠區平面圖（附錄2）鋁業股份有限公司電解生產工藝流程圖（附錄3）鋁業股份有限公司炭素生產工藝流程圖（附錄4）鋁業股份有限公司HSE管理體系組織機構圖（附錄5）HSE體系要素職能分配表（附錄6）HSE體系職責內容（附錄7）鋁業股份有限公司HSE管

4、理體系程序文件清單（附錄8）鋁業股份有限公司管理標準體系表（附錄9）鋁業股份有限公司技術標準清單（附錄10 ）附件鋁業股份有限公司不可容許風險（附件1）鋁業股份有限公司重大環境因素（附件2）鋁業股份有限公司HSE管理方案（附件3 ）安全法律適用性和符合性評價（附件4）安全法規適用性和符合性評價（附件5 ）地方安全法規、規章適用性和符合性評價（附件6）安全技術標準適用性和符合性評價（附件7 ）鋁業股份有限公司適用的環境法律法規.標準及其他要求清單（附件8）定性評價表（附件9）發布令依據職業健康安全管理體系 規范（GB/T28001-2001 環境管理體系 要求及使用指南（GB/T24001-20

5、04idt IS014001:2004 ）和中國鋁業股份有限公司職業健康安全環境 管理手冊,結合鋁業股份有限公司實際情況編制的鋁業股份 有限公司職業健康安全環境管理手冊對公司職業健康安全環境 管理體系做了具體描述”是指導公司職業健康安全環境管理活動 的綱領性文件和行動準則,現予以發布實施，全體員工務必遵照 執行。總經理:2016年01月10日任命書各單位：為了更好地推動職業健康安全環境（HSE ）管理體系工作的 開展，經硏究，公司決走，任命肖偉峰副總經理為職業健康安全 環境管理者代表，全面負責HSE管理體系的建立、保持和持續改 進。總經理:2016 年 01 月 10日1前言1.1公司簡介鋁業

6、股份有限公司成立于1999年4月，2000年在上海證 券交易所上市，公司主營鋁冶煉、鋁材加工，注冊資本5.42億 元，資產總額35.66億元，凈資產27.70億元，在冊職工6237 人，電解鋁生產能力16萬噸，鋁加工能力5萬噸，陽極炭塊生 產能力7.2萬噸。在2003年國家統計局公布的全國1588家大 型企業排名中位居446位z在甘肅省16家大型工業企業中位居 第6位，是甘肅省政府重點扶持的10戶特大型企業之一。2005 年3月中國鋁業股份有限公司成為鋁業第一大股東”為公司實現 大發展奠定了堅實的基礎。公司產品廣泛應用于航天、航空、電力、交通、運輸、建筑 及造幣等行業。公司鋁冶煉、鋁加工生產通

7、過了 IS09002質量 體系認證。主導產品重熔用鋁錠、電工用鋁錠、稀土鋁合金錠、 ZLD- 102鑄造鋁合金錠獲省、部優質產品獎,其中重熔用鋁錠 獲國優銀質獎”被確認為甘肅省名牌產品和免檢產品,并在倫敦 金屬交易所注冊。公司鋁管、棒、型、板、帶、箔等深加工產品 達14類、90種合金、9000多種規格，其中水性鋁膏等20多種 產品獲國家、省、部優質產品獎,0.007mm鋁箔達到國際先進 水平，被命名為甘肅省名牌產品。鋁業股份有限公司連海廠區位于市2016區平安鄉崗子村，廠區海拔標高1590米,地理位置東經10320,北緯369；廠 水河,交通十分便利。區東與市固區達川鄉相接，北靠甘青公路和蘭青

8、鐵路，南鄰淳公司一直非常重視安全環保工作，全面貫徹執行黨和國家及 省市有關安全生產工作的法律法規、規章制度和重要指示精神” 全方位落實安全環保責任制,深入開展安全環保管理工作”保護 職工的安全和健康”保護環境”造福百姓。公司多次獲得省市區 政府和有關部門的好評,曾獲2002年度、2003年度甘肅省安 全生產先進單位“、2004年度市安全生產先進單位“、2016區 二。、二。二、二。三年環境保護目標責任管理先進單位、 #/2003年市清潔能源推廣使用先進單位”等榮譽。公司已經形成了兩級機構（公司級安全環保管理部門、生產 單位安全環保管理科室及專職安全環保員）,四級網絡（公司、 分廠、車間、班組）

9、，共有專職安全員37人，環保專兼職人員 30人。現有污染治理設施92臺（套），其中煙氣凈化設施5臺 （套），通風除塵設施73臺（套），水循環設施10臺（套），污 水處理設施1臺（套），渣場1座，靜電除塵設施2臺（套），環 境監測儀器29臺（套丄公司名稱：鋁業股份有限公司公司簡稱：鋁業股票代碼:公司地址：郵政編碼：電話：最新鋁業股份有限公司職業健康安全環境管理于 冊慢新鋁業股份有限公詞職業健康安全環境管理于冊網址:1.2目的和適用范圍 1.2.1目的建立并保持文件化的職業健康安全環境管理體系，制定文件 化的職業健康安全環境管理方針、目標及指標確定并實施職業 健康安全環境管理方案、運行控制及其他要

10、素程序,以控制職業 健康安全環境風險”持續改進職業健康安全環境績效。1.2.2適用范圍1.2.2.1本手冊適用于公司連海廠區重熔用鋁錠、鑄造鋁合金 錠、鑄軋帶材的生產、銷售及相關管理活動的職業健康安全環境管理有關的各項活動。不包括項目部和北鋁分公司。1.2.2.2本手冊是鋁業股份有限公司進行職業健康安全環境 管理體系內部審核和管理評審的依據。1.2.2.3本手冊作為第三方職業健康安全環境管理體系評審和認證的基本依據。1.2.2.4本手冊是鋁業股份有限公司對外介紹職業健康安全環境管理體系,向社會和各相關方承諾遵守法律法規和持續改進 的宣傳性文件。13引用標準.定義與術語13.1引用標準13.1.

11、1職業健康安全管理體系 規范GB/T2800J20011.3.12環境管理體系要求及使用指南GB/T24001-2004 idt IS014001:20041.3.1.3適用的法律法規和標準1.3.1.4國家、地方和行業的法律、法規及相關標準13.1.5冊13.1.6中國鋁業股份有限公司職業健康安全環境管理手鋁業股份有限公司管理標準13.2術語與走義13.2.1手冊采用職業健康安全管理體系規范(GB/T280012001 )和環境管理體系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt IS014001:2004 )中的有關術語和走義。1.3.2.2HSE :健康安全環境。13.2.3中

12、國鋁業：中國鋁業股份有限公司的簡稱。1.3.2.4鋁業：鋁業股份有限公司的簡稱。13.2.5職能部門：指鋁業股份有限公司各職能部(室)：總經理辦公室、安全環保部、財務部、人力資源部、生產運行部、裝備能源部、保衛部、質量監督部、信息部、供應部、銷售部、技術中心、項目部、宣傳部、組織部、紀委監察部、團委。13.2.6各單位:指鋁業股份有限公司生產單位和職能部#/57最新鋁業股份有限公司職業健康安全環境管理于 冊門的總稱。13.2.7 受控文件：需加蓋受控章，在以后修訂或換版 時”必須同步修訂或換版后重新發放的文件。13.2.8 非受控文件：不再追蹤（或無法追蹤）更新的文件。13.2.9 重要信息：

13、發生重大事故以及對周圍環境造成嚴 重影響或相關方投訴的信息。13.2.10糾正措施:主要指依據對事故、事件、不符合的 處理和調查結果”采取措施消除所確認事故、事件、不符合的根 源，防止同類事故、事件和不符合的再次發生。13.2.11預防措施:主要指對已確認的事故、事件、不符 合的原因進行綜合、分類、統計和分析”確定需要采取預防措施 的問題并實施措施，以預防或減少今后發生事故、事件、不符合。13.2.12三同時：凡是新建、改建、擴建的工程項目（以 下稱建設項目）的安全環保設施”必須與主體工程同時設計、同 時施工、同時投入生產和使用。安全環保設施投資應當納入建設 項目概算。13.2.13五同時：安

14、全生產的五同時是安全生產責任制的 核心內容，即：計劃、布置、檢查、總結、評比生產時，同時計 劃、布置、檢查、總結、評比安全工作。13.2.14四不放過:對發生的事故原因分析不清不放過， 事故責任者和群眾沒受到教育不放過，沒有落實防范措施不放 過”責任人沒有得到處理不放過。1.4手冊的管理和控制1.4.1目的確保HSE管理手冊編制、審核、批準、發放、更改和日常 管理規范有序。1.4.2職責2.1最高管理者負責HSE管理手冊的批準和頒布。2.2管理者代表負責HSE管理手冊的審核。2.3 安全環保部組織HSE管理手冊的編制,負責其發放、 更改和日常管理工作。1.4.3控制要求1.43.1手冊的日常管

15、理a安全環保部負責組織手冊編寫、校審、評審、修訂、換 版、發放等工作。b手冊分為受控和非受控兩種,由安全環保部統 一編號，并打上受控和非受控字樣。非受控版本不 進行跟蹤修改。具體執行文件與資料控制程序。1.43.2手冊的發放a 受控手冊發放限于鋁業股份有限公司內部。受控 文本的持有人如有調動和離職，必須由本單位內部辦理移交手 續。b由安全環保部提出手冊發放范圍,經管理者代表批準后， 由安全環保部統一登記發放。c手冊視需要，可向相關方展示，如需向外提供時，必須經 由安全環保部同意辦理登記手續。1.43.3手冊的更改、保管執行文件與資料控制管理程 序。1.4.4相關文件1.4.4.1文件與資料控制

16、程序CHALCO-LL/HSEP4403-20162職業健康安全環境（HSE）方針2.1 HSE方針遵守法律法規，堅持清潔發展、安全發展 控制危害因素”堅持預防為主、綜合治理運用科學管理,創造良好績效、優美環境 堅持持續改進”構建和諧社區、和諧蘭鋁2.2為實現HSE方針,實現HSE績效的持續改進,我們 鄭重承諾：2.2.1遵守國家和所在地區HSE法律法規和其他要求；2.2.2將健康安全環境問題作為公司生產經營工作的前提；2.2.3保護員工的安全與健康；2.2.4堅持節約發展、清潔發展、安全發展,實現可持續發 展；2.2.5認真履行公司的社會義務，建立良好的社區關系；2.2.6向社會坦誠公布我們

17、的HSE績效。23鋁業股份有限公司HSE體系奮斗目標231安全目標23.1.1工亡事故為023.1.2 一次3人以上工傷事故為023.1.3 千人負傷率控制在1以下23.1.4重大交通事故為023.1.5重大火災事故為02.3.2健康目標23.2.1接塵（毒）員工體檢實施率100% ;23.2.2崗位粉塵合格率92% ；23.2.3職業病發病率:l%o23.3環保目標2.33.1重大環境污染事故為零；23.3.2污染物排放總達標率98% ；2.33.3綠化覆蓋率達到30% ,至2008年綠化面積達到 32.6% ;23.3.4循環水利用率87.6% ,至2010年循環水利用率達 到 92.3%

18、 ;23.3.5電解槽大修渣回收利用率55% ,至2010年，廢道 回收利用率達到65% ；2.33.6噸鋁綜合電耗：14818kwh職業健康安全環境管理體系要素描述3.1總要求3.1.1總則建立適用于鋁業股份有限公司的HSE管理體系，并通過有 效地控制和運行”提高管理水平,實現持續改進。3.1.2 HSE管理體系的建立與保持3.1.2.1結合鋁業股份有限公司的產品特點和實際情況，制 走HSE方針。3.1.2.2明確相關部門的職責。3.1.2.3建立有效的獲取法律法規的渠道，索取最新的適用 于鋁業股份有限公司的法律法規和標準,并遵照執行。17 / 57最新鋁業股份有限公司職業健康安全環境管理于

19、 冊慢新鋁業股份有限公詞職業健康安全環境管理于冊3.1.2.4對鋁業股份有限公司在活動、產品和服務中的危險因素、環境因素進行識別和評價，以判定出重大危險因素、重要 環境因素”并加以控制。3.1.2.5根據HSE方針和不可容許風險、重要環境因素, 確走HSE目標、指標和管理方案。3.1.2.6根據HSE目標、指標和管理方案配備必要的資源,19 / 57貫徹落實HSE方針，實現HSE管理目標、指標。3.1.2.7 依據職業健康安全管理體系規范GB/T28001-2001.環境管理體系要求及使用指南GB/T24001-2004 idt IS014001:2004 和相關法律法規的要求, 編制HSE管

20、理體系文件。3.1.2.8按照體系文件,對體系的運行開展有計劃的控制、 監測、糾正措施、審核與評審活動”實現目標、指標。3.1.2.9鋁業股份有限公司將通過HSE管理體系的建立和保持，降低或控制HSE風險，提高管理績效。3.1.3職業健康安全環境管理體系模式如圖_ :3.2職業健康安全環境方針321總則本方針為公司HSE工作的方向和行動準則，表明公司HSE 目標和改進HSE績效的承諾。3.2.2職責3.2.2.1最高管理者負責HSE方針的批準及發布。3.2.2.2管理者代表負責組織HSE方針的制走和實施。3.2.23安全環保部負責組織HSE方針的貫徹執行。3.2.2.4各單位負責HSE方針在本

21、單位的宣傳、學習和實施。3.23控制要求3.23.1制走依據a公司HSE風險及重要環境因素。b應遵守的HSE法律、法規及其他要求。c過去和現在的HSE績效。d相關方的要求。e職業健康安全管理體系 規范GB/T28002001、環 境管理體系 要求及使用指南GB/T24001-2004 IS014001:2004及中國鋁業股份有限公司職業健康安全環境 管理手冊。3.23.2方針內容a體現公司HSE的總體目標。b包括對持續改進HSE績效的承諾。c包括對遵守適用的法律法規及其他要求的承諾。d包括對預防為主的承諾。e適合鋁業股份有限公司HSE風險的性質和規模。3.2.33 方針由管理者代表負責組織制走

22、。3.23.4應吸收2名以上職工代表參加制定方針的過程，以 體現職工的期望。3.23.5發布與傳達a經最高管理者簽字批準。b安全環保部負責方針的下發并保持文件化。c各單位負責將方針傳達到全體員工遵照實施，并納入職工 培訓內容。d通過網絡等媒介、協議等形式向相關方宣傳鋁業股份有限 公司HSE方針，使方針可為相關方獲取。e通過體系的持續有效地運行，確保HSE方針的實現。3.23.6根據外界環境的變化；鋁業股份有限公司生產經營 活動的變化；法律、法規及其他要求的變化以及相關方提出的新慢新鋁業股份有限公詞職業健康安全環境管理于冊要求,評審方針,必要時應予以修訂。3.23.7每年度評審方針,與管理評審同

23、時進行。3.2.4相關文件3.2.4.1鋁業股份有限公司HSE方針3.2.4.2 管理評審管理程序CHALCO-LL/HSEP4601-20163.2.43職業健康安全環境協商與交流管理程序CHALCO-LL/HSEP4402-201633危險源/環境因素辨識.風險評價和風險控制的策劃3.3.1總則建立并保持程序”以持續進行危險源辨識、環境因素識別與 評價并實施必要的控制措施。3.3.2職責33.2.1最高管理者負責不可容許風險、重要環境因素的審 批。33.2.2管理者代表負責不可容許風險、重要環境因素的審 核。33.2.3安全環保部負責組織對危險源、環境因素辨識、風 險評價和風險控制的策劃。

24、33.2.4安全環保部負責匯總、評價并確定不可容許風險、 重要環境因素。33.2.5安全環保部負責監督、檢查各二級單位危險因素、慢新鋁業股份有限公詞職業健康安全環境管理于冊環境因素的控制。33.2.6各二級單位負責本單位工作場所和作業活動的危 險源辨識、風險評價和風險控制策劃以及環境因素的識別、評價 和控制。33.2.7各單位負責本單位及相關方所涉及的危險源、環境 因素的辨識、評價和控制。3.3.3控制要求33.3.1安全環保部負責建立并保持危險源辨識與風險評 價控制程序及環境因素識別與評價控制程序。3.33.2危險源和環境因素的辨識與風險評價、環境因素評 價應采取合理方法”每年自下而上進行一

25、次。3.33.3危險源和環境因素的辨識范圍應覆蓋鋁業股份有 限公司所有與HSE有關的作業活動及管理活動。33.3.4進行危險源和環境因素評價所收集的信息必須真 實可靠。3.33.5風險和環境因素的評價要結合鋁業股份有限公司 實際情況，考慮到過去、現在、未來三種時態；正常、異常、緊 急三種狀態和環境因素八種類型以及直接與間接的影響。3.33.6對辨識出的危險因素、環境因素按影響的重要程度 綜合評價”確走不可容許風險、重要環境因素。33.3.7各單位對不可容許風險、重要環境因素制走相應的 管理方案或應急救援預案或運行控制程序等，對一般危險因素、21 / 57最新鋁業股份有限公司職業健康安全環境管理

26、于 冊環境因素通過相應的程序文件、作業文件和措施進行控制;對相 關方的危險因素、環境因素的控制執行相關方安全衛生與環境 管理程序;對危險因素實行三級管理。a 一級管理：鋁業股份有限公司控制5級、4級危險因素, 關注3級危險因素。對不可容許風險和重要環境因素，根據目標、 指標制走管理方案或應急救援預案或運行控制程序等”當該因素 出現緊急異常時啟動應急救援預案控制;b二級管理:二級單位控制3級以上的危險因素，關注2 級危險因素。各二級單位依據鋁業股份有限公司實施不可容許風 險和重要環境因素管理控制的同時,針對職責范圍內的3級以上 危險因素制定相應的管理方案或應急救援預案或運行控制程序 等進行控制；

27、c三級管理:二級單位下屬的車間（科室）控制2級以上 的危險因素，關注1級危險因素。二級單位下屬的車間（科室） 管理控制職責范圍內的2級以上危險因素的同時關注1級危險因 素，班組管理控制本崗位2級以上危險因素的同時關注1級危險 因素。3.33.8危險因素、環境因素遇有下列情況之一時,應重新 辨識、評價或更新。a法律法規有更改時；b生產工藝更改時；c新建、擴建、改建項目時;d當辨識標準及方法更改時；e發現重大安全、環境風險時；f發生重大安全、環境事故時。334相關文件4.1危險源辨識與風險評價控制程序CHALCO-LL/HSEP4302-20164.2環境因素識別與評價控制程序CHALCO-LL/

28、HSEP4303-20164.3相關方安全衛生與環境管理程序CHALCO-LL/HSEP4418-20163.4法律.法規及其他要求3.4.1總則建立并保持程序，以獲取、識別、更新的適用HSE法律、 法規及其他要求，對HSE法律、法規及其他要求進行合規性評價, 并傳達給員工及其他相關方。3.4.2職責3.4.2.1安全環保部負責法律、法規及其他要求的獲取及適 用性確認”并對合規性進行檢查。3.42.2總經理辦公室負責相關法律、法規及其他要求的傳 遞。3.4.23 項目部負責新、改、擴項目與HSE有關的法律、 法規及其他要求的識別、獲取和傳遞工作。342.4各單位負責遵照執行相關法律、法規及其他

29、要求， 并確認本單位茯取的法律法規及其他要求的適用性、符合性，同 時傳遞給安全環保部。3.4.3控制要點3.43.1安全環保部負責建立法律法規及其他要求獲取、 識別與更新管理程序，規定獲取的法律法規及其他要求的內容、 途徑、方法、頻次、識別的依據。3.43.2相關部門根據生產經營活動、危險因素/環境因素, 對茯取的法律、法規及其他要求進行適用性評價”并建立本單位 適用的HSE法律法規及其他要求清單。3.43.3相關部門負責跟蹤法律、法規及其他要求的變化， 走期進行評審并及時更新相關信息。3.43.4安全環保部將匯總的HSE法律、法規及其他要求, 及時傳達到相關單位和相關人員貫徹執行。3.43.

30、5安全環保部負責建立鋁業股份有限公司適用的法 律法規及其他要求清單。3.4.4相關文件3.4.4.1法律法規及其他要求獲取、識別與更新管理程序CHALCO-LL/HSEP4304-20163.5 HSE目標和HSE管理方案3.5丄總則依據確走的HSE風險/環境因素、法律及其他要求、公司 HSE方針以及其他需考慮的因素，針對公司相關職能和層次制定 文件化的HSE目標,并制訂HSE管理方案，確保公司HSE目標實 現。3.5.2職責3.5.2.1最高管理者批準頒布HSE目標和HSE管理方案, 并提供必要的資源保證。3.5.2.2管理者代表負責審核HSE目標禾口 HSE管理方案。3.5.23 安全環保

31、部負責組織制走鋁業股份有限公司年度 HSE目標和I HSE管理方案，同時對和HSE管理方案的落實進行 日常檢查和跟蹤。3.5.2.4各單位針對鋁業股份有限公司HSE目標禾口 HSE管 理方案進行分解，制定本單位的HSE目標和HSE管理方案，并 組織實施。3.5.3控制要求3.5.3.1安全環保部依據有關法律、法規、標準和要求以及 鋁業股份有限公司HSE方針、環境因素（特別是重要環境因素 危險因素（特別是不可容許風險）、管理評審結果和最高管理者 的改進要求，同時考慮財力、技術可行性以及相關方的要求，提 出HSE目標和HSE管理方案，由管理者代表審核、最高管理者 批準后”下發實施。3.53.2 H

32、SE目標應盡可能量化 具體明確 具有可操作性、 可監測性”并體現持續改進。3.53.3安全環保部及相關單位制走相應的管理方案、預 案、措施等，落實責任人和資源，以確保實現目標。3.53.4管理方案的內容要求:a應明確要實現的具體目標。b應明確管理現狀。c明確可行的技術措施及資源配置（包括經費預算）；d規走實現目標的時間和進度要求；e明確責任部門（人1配合部門（人）；f包含管理措施、預防措施、工程措施三個方面。3.53.5裝備能源部、生產運行部、人力資源部、信息部、 財務部等相關部門組織落實能源、資源、資金、生產控制及意識 技能培訓等，確保HSE目標和HSE管理方案的實現。3.53.6安全環保部

33、每年對目標和HSE管理方案落實情況 進行一次監督、檢查（必要時增加次數）,做出評價上報管理者 代表。3.53.7各單位應對目標和HSE管理方案的實施過程進行 檢查和控制”當不可容許風險和重要環境因素發生變化時,應及 時報安全環保部，以便及時對目標和HSE管理方案進行修訂。3.53.8當目標和HSE管理方案需要修訂時,由安全環保 部及時報告管理者代表審核”經鋁業股份有限公司最高管理者批 準后”對目標和HSE管理方案進行修訂。3.53.9管理評審時，應對目標和HSE管理方案的完成情況 進行評審。3.5.3.10目標和HSE管理方案應形成文件，并傳達到相關 單位和各級員工。3.5.4相關文件3.5.

34、4.1危險源辨識與風險評價控制程序CHALCO-LL/HSEP4302-20163.5.4.2環境因素識別與評價控制程序CHALCO-LL/HSEP4303-20163.5.43績效測量與監測控制程序CHALCO-LL/HSEP4501-20163.5.44HSE方針、目標及管理方案管理程序CHALCO-LL/HSEP4301-20163.6機構和職責3.6.1總則公司職業健康安全環境管理體系的成功實施需要全體員工 的承諾和努力，現以文件化的新時期定公司各部門和人員的職責 和權限，以確保體系的有效運行。3.6.2職責安全環保部負責提供公司職業健康安全環境管理體系組織 機構和職責權限分配草案,最

35、高管理者審批,并任命職業健康安 全環境管理者代表。3.6.3公司職業健康安全環境管理體系組織機構和職責內 容框架3.63.1鋁業股份有限公司HSE管理體系組織機構圖（見附 錄5、3.63.2職能要素分配表（見附錄6 ）3.63.3職責內容（見附錄7 ）37培訓.意識和能力3.7丄總則建立并保持程序，明確培訓需求，評審和檢驗培訓效果, 確保員工獲得并保持必需的意識與技能，勝任其承擔的任務和 職責。3.7.2職責3.7.2.1人事副總經理負責審批鋁業股份有限公司教育培訓 計劃。37.2.2人力資源部是鋁業股份有限公司教育培訓的歸口管 理部門，負責制走人員管理方案和教育培訓工作計劃，并負責教 育培訓

36、計劃的實施，組織相關部門評審和檢驗培訓效果。37.2.3安全環保部負責向人力資源部提出HSE教育培訓需 求,并協助人力資源部組織實施。37.2.4各單位根據需求z向人力資源部、安全環保部提出 培訓需求計劃”并按所批準的實施計劃,安排人員參加培訓,落 實培訓計劃。3.7.3控制要求3.73.1安全環保部協助人力資源部依據不同層次員工的職 責、能力和文化程度以及相關風險建立并保持職業健康安全與 環境教育培訓管理程序。3.73.2培訓內容：國家、地方、行業有關職業健康安全方面的法律、法規要求，安全環境管理體系標準知識，HSE管理體 系文件，HSE方針，職業健康安全技術措施，事故預防和應急方 面的知識

37、和技能,特殊作業人員所需的知識與技能,其他有關職 業健康方面的知識和技能。3.73.3培訓原則：針對不同崗位、層次的人員,有組織、有計劃地彌補所需HSE意識和技能與個人現有水平的差距，確保 員工所茯得的知識、技能和意識滿足本崗位需求。3.73.4培訓要求通過培訓使相關職能和層次的員工意識到：a HSE綜合管理要求的重要性，實施HSE方針、程序，包括應急準備和響應要求方面的作用和職責29 / 57慢新鋁業股份有限公詞職業健康安全環境管理于冊b作業活動中與自身有關的危險源/環境因素以及改進個 人行為將帶來的HSE效益。c偏離規走的運行程序可能導致的嚴重后果。3.73.5可能產生重大環境影響和伴隨不

38、可容許風險的崗位 人員，要重點進行培訓，使其勝任所擔負的工作。3.73.6人力資源部負責組織評審和檢驗培訓效果，做好相 關記錄。3.73.7人員意識、培訓、技能的記錄應予以保留，按記 錄管理控制程序進行管理。3.7.4相關文件3.7.4.1職業健康安全與環境教育培訓管理程序CHALCO-LL/HSEP4401-201637.4.2 記錄管理控制程序CHALCO-LL/HSEP4504-20163.8協商與交流381總則建立并保持程序，以確保公司與員工和其他相關方進行內、 外部HSE信息的相互交流和溝通，鼓勵員工參與HSE管理，確 保不可容許風險/重要環境因素得到及時和有效的控制。3.8.2職責

39、3.8.2.1最高管理者負責組織外部重要信息的處理。3.S.2.2管理者代表負責組織內部HSE方面信息的處理。31 / 57最新鋁業股份有限公司職業健康安全環境管理于 冊3.8.23安全環保部是HSE信息交流與協商渠道的主控部 門，負責收集、處理、驗證、傳達各類HSE信息。3.S.2.4總經理辦公室負責領導之間及領導與部門之間信息 的傳遞與交流，負責有關外部相關方信息的接收與處理。3.S.2.5員工代表負責收集、處理和反饋員工反映的問題和 建議。員工代表指職工選舉出來的參加職工代表大會的職工代 表，公司工會主席是員工總代表。M8.2.6各單位負責相應業務范圍內的協商與交流工作。3.8.27宣傳

40、部利用宣傳媒體進行HSE信息的協商與交流工 作。3.8.2.S緊急狀態下需要的協商或交流，由產生部門直接傳 遞主管領導及安全環保部。3.8.3控制要求HSE信息的種類分為外部信息、內部信息。3.83.1內部信息交流a信息交流的內容1）公司HSE方針、目標、指標、管理方案；2）重要環境因素信息；3）不可容許風險信息；4）職責和權限的信息；5）應急預案與響應措施；6）監測與監控信息；7）不符合和糾正、預防信息；8）內部審核、管理評審及外部審核信息；9）相關的法律、法規及其他要求的傳達；# / 57慢新鋁業股份有限公詞職業健康安全環境管理于冊10）員工關心的HSE問題。b交流和協商的方式1）總經理辦

41、公室、安全環保部負責將HSE信息以通知、通 報、文件、電子郵件等形式傳遞到有關領導和各單位。公司HSE 信息情況通過報表、報告、匯報、電子郵件等形式向安全環保部 提供。2）員工有權監督HSE體系的運行狀況，當員工發現異常危 險因素時”可向員工代表反映”也可直接反映給車間、分廠等領 導。員工代表或領導做好記錄，并進行監督落實、反饋。3）員工代表負責收集本單位職工在H S E方面的建議、意見 和反饋要求以及反饋體系運行中出現的問題、變化。通過合理化 建議、HSE管理體系信息采集表或提案等方式監督處理。3.83.2夕卜部信息的交流與處理a夕卜部信息溝通的主要內容：1）HSE方針通告相關方；2）法律、

42、法規和有關規走的獲取及與執法部門、上級主管 部門的聯系；3）HSE監測與測量結果的信息；4）認證與監督檢查信息；5）相關方的投訴信息；6）相關法律、法規及其他要求的變更信息等。b處理方式1）總經理辦公室負責將接受的有關H S E外部文件、公文等 傳遞到安全環保部。2）與相關方的協商和溝通可通過宣傳鋁業股份有限公司的 HSE方針、目標或提出鋁業股份有限公司HSE管理要求的方式 進行。慢新鋁業股份有限公詞職業健康安全環境管理于冊3.83.3信息管理安全環保部、總經理辦公室須按協商與交流管理程序要 求辦理有關信息交流的登記手續”及時匯總、處理”并按規定進 行反饋或傳遞；相關部門互相溝通，及時交流，確

43、保信息的有效 性和準確性。員工代表要做好職工提出的HSE體系方面的意見、 問題或建議等解決結果的記錄工作。3.8.4相關文件3.8.4.1職業健康安全與環境協商與交流管理程序CHALCO-LL/HSEP4402-20163.9文件3.9.1總則建立HSE體系文件以滿足標準文件化的需求，促進HSE分 針、目標的實現。3.9.2職責3.9.2.1管理者代表負責組織建立、審走、實施和保持HSE 管理體系文件。3.9.2.2安全環保部負責組織體系文件結構的策劃以及職業 健康安全環境管理手冊和程序文件的編寫及修訂。3.9.23有關部門負責其他相關文件的編制。3.93控制要求33 / 57最新鋁業股份有限

44、公司職業健康安全環境管理于 冊3.93.1 HSE管理體系文件應細致明確，充分描述HSE體系 諸要素以及它們之間的相互作用。3.93.2鋁業股份有限公司HSE管理體系文件采用四級文件 的結構：1）劇里手冊；2）程序文件；3）作業文件；4）記錄；5）附件。前三級文件對職業健康安全管理體系規范 GB/T28001-2001和環境管理體系 要求及使用指南 GB/T24001-2004idtIS014001:2004各要素在鋁業股份有限公司的具體展開和實施進行了規定。a管理手冊對應兩個管理體系標準所有要素在鋁業股份有限公司的實施提出總體管理要求和要點，是體系運行的綱領性 文件。用于描述HSE方針、目標

45、和管理方案；描述體系要素及其 相互間的聯系和作用,描述體系的主要活動和核心要素，規定 HSE管理體系文件的基本結構。b程序文件是鋁業股份有限公司的管理工作程序,對應管理體系標準中的相應要素，描述具體實施的程序和要求，提供查 詢操作規程、工藝規程、相關記錄的途徑,是管理手冊的支持性 文件。C作業文件針對具體崗位、活動或管理事項進行具體規定, 是對上述文件的支持”包括各種規程、規走、實施細則、工作標 準和應急救援預案等。d記錄：是對上述三層文件給予支持,為體系運行提供查 詢和追蹤依據，是體系運行績效的證據。e附件：作為職業健康安全環境體系文件的補充或參照。3.93.3管理體系文件編制原則：a系統性

46、:文件與文件之間、文件各個層次之間要層次清楚、 接口明確。b符合性：符合職業健康安全管理體系 規范 GB/T28001-2001和環境管理體系 要求及使用指南 GB/T24001-2004idtIS014001:2004 的要求禾口生產管理實際。c適宜性:要適合鋁業股份有限公司的性質、規模、員工素 質、資源和財力等情況，要根據相關方要求、危險因素、環境因 素、法律法規等因素的不斷變化”調整體系文件。d有效性:文件應便于理解和執行，要關注體系運行年產生的績效。e權威性：各單位及全體員工必須嚴格執行體系文件要求。3.93.4對鋁業股份有限公司HSE體系中已存在的文件和記錄，或原有的規童制度，職業健

47、康安全環境管理體系可直接采用 的直接引用其名稱和文號，其控制按上述體系要求執行。在經評 審與HSE管理體系要求不符合時，按文件與資料控制管理程序 要求修訂、處理。3.93.5在保證充分性和有效性的前提下，文件的策劃和編 寫應遵照最小化的原則。3.93.6對應環境管理體系 要求及使用指南 GB/T24001-2004idtIS014001:2004禾口職業健康安全管理體 系 規范GB/T28001-2001中各個要素，自管理手冊至作業文 件，均提供查詢的相關文件和記錄的名稱、編號，以供查詢。3.93.7 HSE管理體系文件納入企業管理標準,按文件與 資料控制管理程序統一編號、受控。3.9.4相關

48、文件3.9.4.1文件與資料控制管理程序CHALCO-LL/HSEP4403-20163.10文件和資料控制3.10.1總則為確保與HSE體系有關的文件和資料得到有效控制,HSE 關鍵工作崗位能夠及時得到現行有效版本，特做此規定。3.10.2職責3.10.2.1最高管理者批準和發布鋁業股份有限公司HSE 管理手冊。3.10.2.2管理者代表負責HSE管理體系程序文件和相關作 業文件的批準和發布。3.10.23安全環保部負責組織HSE管理體系文件和資料的 標識、分發、回收、更改、歸檔、走期評審等日常管理。3.10.2.4安全環保部負責有關HSE外來文件的控制與管 理。3.10.2.5各單位負責本

49、單位所接收和下發的文件按文件與 資料控制程序進行管理。3.10.2.6技術性文件和資料由歸口部門負責組織審核，報主 管副總經理審批，有關部門發布。3.10.3控制要求3.10.3.1鋁業股份有限公司所使用的管理手冊、程序文件、 作業文件、記錄為受控文件，統一編號，相互間應接口良好，易 于查詢。3.10.3.2文件在正式實施前,必須經相應的人員批準生效。3.10.3.3文件和資料要有固定的保管場所,以防文件和資料 失控。3.10.3.4對相關文件和資料有效性進行不走期評審，必要時 予以修訂。3.10.3.5凡對體系有效運行具有關鍵作用的崗位,都應確保 得到相關文件的現行有效版本。3.10.3.6

50、失效或作廢的文件應及時從使用場所撤回、銷毀或 予以標識，以保證使用的文件為有效版本。3.10.3.7對于法規和保留信息的需要而留存的檔案文件和37 / 57慢新鋁業股份有限公詞職業健康安全環境管理于冊資料應予以適當標識。3.10.3.8文件的發放、保存、更改、換版、回收和處理，按 文件與資料控制管理程序執行。3.10.4相關文件3.10.4.1文件與資料控制程序CHALCO-LL/HSEP4403-20163.11運行控制3.11.1建立并保持程序，確保危險因素和環境因素得到控制和消 除。3.11.2職責管理者代表負責審核相關運行控制程序和作業文件。3.11.2.2安全環保部負責組織運行控制程

51、序和作業文件的 編制,組織審核（或審批）相關作業文件。3.11.2.3安全環保部負責對HSE體系運行控制進行監督 和管理。3.11.2.4各生產單位負責建立并保持安全生產運行控制程 序。3.11.2.5相關單位負責本部門運行控制的實施和管理。3.11.3控制要求3.11.3.1安全環保部按危險源辨識、風險評價與風險控39 / 57最新鋁業股份有限公司職業健康安全環境管理于 冊制管理程序及環境因素識別與評價程序辨識危險因素,識 別環境因素。3.113.2對識別出的風險、環境因素,除了通過目標、指 標、管理方案”應急救援預案等方式進行控制外”還應通過作業 文件進行控制，使其全部處于受控狀態。a對于

52、缺乏程序指導可能使鋁業股份有限公司確走的職業 健康安全環境管理方針、目標、指標不能實現的運行與活動,應 制定運行控制程序。b對所采購和使用的設備、產品、原材料等物資以及服務活 動中所涉及危險因素、環境因素，應建立并保持運行控制程 序或管理要求。c對現場檢修作業、項目施工、能源資源使用、運輸等過 程的危險因素和環境因素建立相應的運行控制程序加以重點控 制。d相關單位將鋁業股份有限公司運行控制要求通報相關 方，使其行為滿足鋁業股份有限公司HSE管理要求。e在運行控制程序中應規走所應達到的運行標準。3.113.3對上述運行控制或管理過程中的相關人員z都應 符合上崗條件”接受培訓、熟知其職責和工作方法

53、。3.113.4按運行控制措施生產及工作的全過程,受具有相 應職責的各級人員或部門的監督與考核，以便及時發現并糾正不 良行為。3.113.5所有運行控制”均按相應的控制程序或作業指導 書進行有效控制，且始終保持相關信息傳遞的暢通,同時按記 錄管理控制程序做好記錄。3.113.6對所有的HSE運行控制活動均形成文件化管理, 保持文件充分有效。3.11.4相關文件3.11.4.1 炭素生產安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4405-20163.11.4.2 鋁冶煉安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4406-20163.11.4.3 鋁加工安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4407

54、-20163.11.4.4 安全用電管理程序CHALCO-LL/HSEP4408-20163.11.4.5安全衛生與環保設施管理程序CHALCO-LL/HSEP4409-20163.11.4.6 設備運行安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4410-20163.11.4.7 設備檢修安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4411-20163.11.4.8 特種作業安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4412-20163.11.4.9危險化學品安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4413-20163.11.4.10消防安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4414-20163.11.4.11交通運輸安全管理程序CHALCO-LL/HSEP4415-20163.11.4.12勞動防護用品管理程序CHALCO-LL/HSEP4416-20163.11.4.13職業危害預防控制程序CHALCO-LL/HSEP4417-20163.11.4.14相關方安全衛生與環境管理程序CHALCO-LL/HSEP4418-20163.11.4.15生產現場安全衛生與環境管理程序CHALCO-LL/HSEP4419-20163.11.4.16新改擴項目安全衛生與環境管理程序CHALCO-LL/HSEP4420-20163.11.4.17能源及資源