1、恒天凱馬股份有限公司 2011 年第一季度報告 1 重要提示 1.1 本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連 帶責任。 1.2 公司全體董事出席董事會會議。 1.3 公司第一季度財務報告未經審計。 1.4 公司負責人姓名 主管會計工作負責人姓名 會計機構負責人（會計主管人員）姓名 傅偉民 王婉君 陳瑤琴 公司負責人傅偉民、主管會計工作負責人王婉君及會計機構負責人（會計主管人員）陳 瑤琴聲明：保證本季度報告中財務報告的真實、完整。 2 公司基本情況 2.1 主要會計數據及財務指

2、標 幣種:人民幣 本報告期末上年度期末 本報告期末比上年 度期末增減(%) 總資產(元) 所有者權益（或股東權益）(元) 歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元/股） 3,781,802,618.68 983,141,866.58 1.54 3,870,057,660.01 948,186,125.70 1.48 -2.28 3.69 4.05 年初至報告期期末比上年同期增減(%) 經營活動產生的現金流量凈額(元) 每股經營活動產生的現金流量凈額（元/股） 報告期 42,835,241.23 0.0669 年初至報告期 期末 19.93 19.89 本報告期比上年 同期增減(%) 歸屬于上市公司股

3、東的凈利潤(元) 基本每股收益（元/股） 扣除非經常性損益后的基本每股收益(元/ 股) 稀釋每股收益（元/股） 加權平均凈資產收益率（%） 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收 益率（%） 34,216,691.19 0.0535 0.0508 0.0535 3.54 3.37 34,216,691.19 0.0535 0.0508 0.0535 3.54 3.37 -23.13 -23.18 -26.45 -23.18 減少 2.35 個百分點 減少 2.49 個百分點 扣除非經常性損益項目和金額： 單位：元 幣種:人民幣 項目 非流動資產處置損益 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關

4、，按照國家統 一標準定額或定量享受的政府補助除外） 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 所得稅影響額 少數股東權益影響額（稅后） 合計 金額 1,454,549.91 993,989.09 -368,117.59 -104,382.26 -286,481.60 1,689,557.55 2.2 報告期末股東總人數及前十名無限售條件股東持股情況表 單位：股 報告期末股東總數（戶） 前十名無限售條件流通股股東持股情況 36,541 股東名稱（全稱） shenyin wanguo nominees (h.k.) ltd. 吳元芬 嚴根才 朱旭東 norges bank 陳秀國 邢福榮 王道 秦永春

5、 張緒東 期末持有無限售條件流通股 的數量 1,872,300 1,800,000 1,649,800 1,117,600 809,803 787,000 781,664 695,900 594,200 580,591 種類 境內上市外資股 境內上市外資股 境內上市外資股 境內上市外資股 境內上市外資股 境內上市外資股 境內上市外資股 境內上市外資股 境內上市外資股 境內上市外資股 3 重要事項 3.1 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因 適用 不適用 一、資產負債表項目 項目本年數（元）年初數（元）增減額增減率主要原因 歸還銀行借款，加大生產投 貨幣資金207,063,74

6、9.84408,452,120.04-201,388,370.20-49.31% 入所致 應收賬款547,706,962.09351,576,366.11196,130,595.9855.79% 銷售貨款回籠滯后所致 開發支出1,113,177.47531,369.55581,807.92 109.49% 新產品開發增加所致 長期借款60,000,000.00120,300,000.00-60,300,000.00-50.12% 歸還銀行借款所致 1 二、利潤表項目 項目本年數（元）上年同期數（元）增減額增減率主要原因 財務費用4,267,123.426,360,637.55-2,093,51

7、4.13-32.91% 銀行借款減少所致 營業外收入2,979,422.501,162,056.891,817,365.61 156.39% 處置固定資產增加收益所致 利潤減少，所得稅費用相應 所得稅費用11,859,188.0620,255,544.92-8,396,356.86-41.45% 減少及所得稅優惠政策變化 三、現金流量表項目 項目本年數（元）上年同期數（元）增減額增減率主要原因 投資活動產生的 現金流量凈額 -72,266,511.27-47,746,584.59-24,519,926.68技術改造項目增加投入所致 3.2重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明 適用 不適

8、用 3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況 適用 不適用 3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度 變動的警示及原因說明 適用 不適用 3.5 報告期內現金分紅政策的執行情況 本報告期內，利潤不進行分配 恒天凱馬股份有限公司 法定代表人:傅偉民 2011 年 4 月 16 日 2 4 附錄 4.1 合并資產負債表 2011 年 3 月 31 日 編制單位: 恒天凱馬股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目 流動資產： 貨幣資金 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 應收票據 應收賬款 預付款項 應收保費 應收分保賬款 應收

9、分保合同準備金 應收利息 應收股利 其他應收款 買入返售金融資產 存貨 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計 非流動資產： 發放委托貸款及墊款 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 投資性房地產 固定資產 在建工程 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 開發支出 3 期末余額 207,063,749.84 426,866,332.58 547,706,962.09 165,216,776.70 83,873,825.57 713,675,277.02 2,144,402,923.80 788,786,329.60 435,402,242

10、.04 408,354,937.34 1,113,177.47 年初余額 408,452,120.04 523,996,396.61 351,576,366.11 174,247,192.13 73,498,846.31 782,660,825.21 2,314,431,746.41 801,671,374.43 336,756,610.46 412,920,174.45 531,369.55 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 其他非流動資產 非流動資產合計 資產總計 流動負債： 短期借款 向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 交易性金融負債 應付票據 應付賬款 預收款項 賣出回購金

11、融資產款 應付手續費及傭金 應付職工薪酬 應交稅費 應付利息 應付股利 其他應付款 應付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 非流動負債： 長期借款 應付債券 長期應付款 專項應付款 預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 負債合計 所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 資本公積 4 3,705,869.38 37,139.05 1,637,399,694.88 3,781,802,618.68 424,484,000.00 71,020,000.00 1,155,002,850.73 220,

12、415,209.77 119,060,899.23 -17,127,543.29 431,544.67 1,718,576.18 292,513,081.66 1,843,956.22 2,269,362,575.17 60,000,000.00 89,179,109.20 149,179,109.20 2,418,541,684.37 640,000,000.00 553,225,456.68 3,705,869.38 40,515.33 1,555,625,913.60 3,870,057,660.01 558,658,989.37 75,860,000.00 1,127,224,087.

13、13 214,262,703.93 142,424,600.75 -9,654,151.14 514,033.00 1,718,576.18 248,898,004.95 1,843,956.22 2,361,750,800.39 120,300,000.00 89,640,098.29 209,940,098.29 2,571,690,898.68 640,000,000.00 552,486,406.99 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 外幣報表折算差額 歸屬于母公司所有者權益合計 少數股東權益 所有者權益合計 負債和所有者權益總計 -208,830,758.44

14、 -1,252,831.66 983,141,866.58 380,119,067.73 1,363,260,934.31 3,781,802,618.68 -243,047,449.63 -1,252,831.66 948,186,125.70 350,180,635.63 1,298,366,761.33 3,870,057,660.01 公司法定代表人: 傅偉民主管會計工作負責人:王婉君 5 會計機構負責人:陳瑤琴 母公司資產負債表 2011 年 3 月 31 日 編制單位: 恒天凱馬股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 審計類型:未經審計 項目 流動資產： 貨幣資金 交易性金融資產 應

15、收票據 應收賬款 預付款項 應收利息 應收股利 其他應收款 存貨 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計 非流動資產： 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 投資性房地產 固定資產 在建工程 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 其他非流動資產 非流動資產合計 資產總計 流動負債： 短期借款 交易性金融負債 6 期末余額 30,840,844.3 43,200,000 1,048,287.33 120,071,362.08 195,160,493.71 739,018,991.74 23,85

16、1,573.65 762,870,565.39 958,031,059.1 178,000,000 年初余額 79,133,092.28 67,000,000 980,810.0 1,048,287.33 119,536,190.52 267,698,380.13 738,893,768.02 23,190,652.92 762,084,420.94 1,029,782,801.07 178,000,000 應付票據 應付賬款 預收款項 應付職工薪酬 應交稅費 應付利息 應付股利 其他應付款 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 非流動負債： 長期借款 應付債券 長期應付款 專項

17、應付款 預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 負債合計 所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權益（或股東權益）合計 負債和所有者權益（或股東權益）總計 25,486,110.55 -220,426.51 431,544.67 12,935,969.13 216,633,197.84 60,000,000 60,000,000 276,633,197.84 640,000,000 492,534,722.54 -451,136,861.28 681,397,861.26 958,031,05

18、9.1 27,317,210.42 22,178.79 514,033.0 14,695,969.13 220,549,391.34 120,300,000 120,300,000 340,849,391.34 640,000,000 492,534,722.54 -443,601,312.81 688,933,409.73 1,029,782,801.07 公司法定代表人: 傅偉民主管會計工作負責人:王婉君 7 會計機構負責人:陳瑤琴 4.2 合并利潤表 2011 年 13 月 編制單位: 恒天凱馬股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目 一、營業總收入 其中：營業收入

19、 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 其中：營業成本 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 營業稅金及附加 銷售費用 管理費用 財務費用 資產減值損失 加：公允價值變動收益（損失以“”號填 列） 投資收益（損失以“”號填列） 其中：對聯營企業和合營企業的投資 收益 匯兌收益（損失以“”號填列） 三、營業利潤（虧損以“”號填列） 加：營業外收入 減：營業外支出 其中：非流動資產處置損失 四、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 減：所得稅費用 五、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 歸屬于母公司所有者的凈利潤 少數股東損益 六、

20、每股收益： 8 本期金額 1,800,489,350.99 1,800,489,350.99 1,730,198,425.22 1,622,638,655.21 1,775,516.71 55,193,518.06 46,323,611.82 4,267,123.42 -3,376.28 70,287,549.49 2,979,422.50 899,001.09 72,367,970.90 11,859,188.06 60,508,782.84 34,216,691.19 26,292,091.65 上期金額 1,760,131,828.41 1,760,131,828.41 1,672,34

21、2,926.62 1,543,328,779.81 1,927,267.41 68,971,348.10 51,754,893.75 6,360,637.55 60,416.29 87,849,318.08 1,162,056.89 1,088,826.65 87,922,548.32 20,255,544.92 67,667,003.40 44,515,223.26 23,151,780.14 （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 七、其他綜合收益 八、綜合收益總額 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 歸屬于少數股東的綜合收益總額 0.0535 0.0535 60,508,782.84 34

22、,216,691.19 26,292,091.65 0.0696 0.0696 280.50 67,667,283.90 44,515,503.76 23,151,780.14 公司法定代表人: 傅偉民主管會計工作負責人:王婉君 9 會計機構負責人:陳瑤琴 母公司利潤表 2011 年 13 月 編制單位: 恒天凱馬股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目 一、營業收入 減：營業成本 營業稅金及附加 銷售費用 管理費用 財務費用 資產減值損失 加：公允價值變動收益（損失以“”號填 列） 投資收益（損失以“”號填列） 其中：對聯營企業和合營企業的投資 收益 二、營業利潤（虧損

23、以“”號填列） 加：營業外收入 減：營業外支出 其中：非流動資產處置損失 三、利潤總額（虧損總額以“”號填列） 減：所得稅費用 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 六、其他綜合收益 七、綜合收益總額 本期金額 4,302,519.77 3,230,322.42 -3,376.28 -7,536,218.47 670.0 -7,535,548.47 -7,535,548.47 -7,535,548.47 上期金額 11,134,473.93 2,267,654.94 -13,976.22 -13,416,105.09 -13,416,105.

24、09 -13,416,105.09 -13,416,105.09 公司法定代表人: 傅偉民主管會計工作負責人:王婉君 10 會計機構負責人:陳瑤琴 4.3 合并現金流量表 2011 年 13 月 編制單位: 恒天凱馬股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計 項目 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 客戶存款和同業存放款項凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 處置交易性金融資產凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增

25、加額 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 經營活動現金流入小計 購買商品、接受勞務支付的現金 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 支付的各項稅費 支付其他與經營活動有關的現金 經營活動現金流出小計 經營活動產生的現金流量凈額 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收 回的現金凈額 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流入小計 購建固定資產

26、、無形資產和其他長期資產支 11 本期金額 1,690,530,630.09 36,425,839.73 84,045,458.04 1,811,001,927.86 1,527,374,436.13 115,457,667.60 37,426,604.28 87,907,978.62 1,768,166,686.63 42,835,241.23 1,666,171.55 1,666,171.55 73,923,640.82 上期金額 1,507,497,881.21 20,495,137.15 29,627,510.65 1,557,620,529.01 1,353,522,489.49 8

27、3,954,278.88 25,468,896.26 58,958,317.29 1,521,903,981.92 35,716,547.09 107,000.00 248,846.14 355,846.14 48,102,430.73 付的現金 投資支付的現金 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金9,042.00 投資活動現金流出小計 投資活動產生的現金流量凈額 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計

28、償還債務支付的現金 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流出小計 籌資活動產生的現金流量凈額 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 五、現金及現金等價物凈增加額 加：期初現金及現金等價物余額 六、期末現金及現金等價物余額 73,932,682.82 -72,266,511.27 4,411,800.00 4,411,800.00 90,000,000.00 2,475,667.74 96,887,467.74 260,689,442.00 6,795,996.00 1,357,226.23 268,842,664

29、.23 -171,955,196.49 -1,903.67 -201,388,370.20 408,452,120.04 207,063,749.84 48,102,430.73 -47,746,584.59 960,000.00 960,000.00 23,000,000.00 124,537.74 24,084,537.74 22,900,000.00 7,339,113.97 4,322.68 30,243,436.65 -6,158,898.91 -4.36 -18,188,940.77 362,187,211.54 343,998,270.77 公司法定代表人: 傅偉民主管會計工作負責人:王婉君 12 會計機構負責人:陳瑤琴 母公司現金流量表 2011 年 13 月 編制單位: 恒天凱馬股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 審計類型:未經審計 項目 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 經營活動現金流入小計 購買商品、接受勞務支付的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 支付的