專業好文檔國內國際物資設備采購招標投標實務操作目錄第一章設備采購招標程序和文件格式第二章設備采購招標模式第三章國際物資供應采購相關問題第一章設備采購招標程序和文件格式第一節設備采購的程序無論是國際招標或國內招標，其成敗關鍵往往取決于招標前準備工作的好杯。由于準備不充分，事先考慮不周，招標的結果往往出現一些不理想的現象，如價格不理想，條件不合理，雙方權利義務不清，合同執行中的尾巴多等等。這在國內和國際招標中是屢見不鮮的，如果沒有嚴格按照招標投標的有關規定執行，其間產生的問題就會更多。一、招標書的編制和發售招標書一般由招標組織機構編制。大型復雜的工程項目中成套招標書的編制工作量很大，業主也可委托給技術咨詢公司(國外)或工程設計公司承擔。招標書是向承包商、供應商(投標者)提出任務、條件、要求的綜合性文件。按照工程項目復雜難易程序，標書的內容、篇幅也有很大區別：單項機電設備的招標書比較簡單，有的只有幾頁至十幾頁紙張，大型工程成套設備長達幾百頁。招標書的內容應該明了，準確，完整，應當包括投標人編制報價單所必需的全部資料和要求。招標書的主要內容招標書的主要內容一般應包括下列幾項內容：(1)邀請信；(2)投標人須知；(3)投標書及附件；(4)協議書；(5)投標保證金或保證書；(6)合同條件(一般的及特殊的)；(7)規定及規范(標準)；(8)圖紙及設計資料附件；(9)貨物參數及數量表；(10)執行程序。現分別予以說明：(1)邀請信。這封信很簡單，一般1-2頁紙，僅說明招標單位的名稱，招標專業好文檔工程項目中貨物(機電設備、成套設備的)名稱及地點，標書發布的時間。此邀請信由招標單位的總經理簽署，被邀請單位在收到此信后則應以電信回復，說明是否愿意投標。(2)投標人須知。這一文件應該詳細說明對投標人的準備和提出貨物價單方面的要求，如提出的日期、時間、地點等，著重指出的說明文件和說明資料。投標人須知通常包含下述各點：工程項目中所需的機電設備、成套設備；成套設備范圍大綱；報價計算基礎(總價合同、單價合同、費用補償合同等)；在投標期間負責與投標人進行聯系的人員姓名、地址、電信號碼、電子郵件號碼等；報價單送達日期時間、地點以及報送份數；有關投標文件的要求和如何準備投標的說明；證明文件的格式及內容要求以及應隨報價單同時提出的資料。為了使上述文件內容精確，不致因猜測而引起誤解，最好能列出文件格式樣本，以便用統一的標準進行評價評標。這里必須強調指出，投標人須知中的內容通常不構成最終合同的內容，因此，任何合同意圖表述都應當納入合同條款。(3)投標書及附件。投標書是由投標人充分授權的代表所簽署的一項設計文件，通常是對雙方均有約束力的合同的一個組成部分，其主要內容一般應包括：投標人確認參觀了現場，審閱了圖紙技術參數規范、數量工程設備清單以及合同條款，愿意投標。投標人確認投標書附件為投標書的組成部分。投標人確認一旦投標接受，則按要求提交一定金額的履約保證書。投標人在合同期內交貨(生產出按質按量的機電設備和成套設備).投標人確認同意招標書規定的有效期，在此期間內該投標才有約束力。投標人對投標單位提出的某些責任和義務的理解和確認。投標書附件一般內容有：履約保證金額通常為投標額的10%-15%，保險額，交貨期，違約罰金總額，驗收合格之后的付款期限，保留金和百分比，保留金期限以及外匯寄出國外的百分比等等。(4)合同協議書。合同協議書簡稱協議書，是由雙方共同簽署的，確認雙方在合同實施期間所應承擔的權利、責任和義務的共同協定。協議書條文中應包括：與合同的關系；協議書的組成部分；承包人、供應商所應承擔的義務；發包單位(招標人)對承包人、供應商完成合同要求所承擔的義務等等。專業好文檔(5)投標保證金或保函。為了對招標單位進行必要的保護，招標文件中應當規定投標人必須提供投標保證金(或保證書)的條款。投標保證金一般不必支付現金，而采用保函的形式。投標保證金(保函)是由招標國的一家銀行(或保險公司)在當地的分支機構，代表投標人向招標單位出具的一種保單。投標保證書的金額通常為投標總額的2%-5%。要求保證金的額度不宜太高，否則將會使許多合格的投標人望而止步。設置這一文件的目的是為了防止投標人在投標的有效期間隨意撤回投標或拒簽協議等情況的發生，一旦產生了這種情況，招標單位便可沒收投標保證金以彌補因此而蒙受的損失。投標保證金(保函)的內容通常應當包括：保證單位確認自己承擔支付保證金的義務；闡述上述支付義務和承擔條件及義務的消失條件；確認承擔義務的條件存在時應支付的額度。按照國際慣例，一旦投標人在投標的有效期內撤回投標或拒簽合同，投標保證金所保證的金額，應該能彌補保證金所保證的投標人的標價和招標單位與另一家投標人正式訂合同的標價的差額(當后者高于前者時)。當上述標價差額大于保證書規定的金額時，保證單位不負責其超額部分。確認當支付義務的條件存在時，收到招標單位第一次書面要求(應申明要求索賠的原因)后，即無條件支付上述金額。闡明保證書的有效期，相同于投標的有效期。一旦定標完成，應盡快地向未中標的投標人退回投標保證金。(6)合同條件。合同條件是雙方經濟關系的法律基礎，也是供應商據以計算價格的基礎。因此，對投標人來講，必須徹底弄懂合同條件。對招標單位來講，其提出的合同條件不能過于苛刻，否則承包人、供應商往往會在其價格書中提出相反的意見。由于合同條件苛刻以致造成質量降低、交貨期完不成，影響整個工程的建設，其損失更大。然而合同條件也不宜過于寬厚，以免影響經濟效益。招標文件中提出的合同條件與定標后簽訂的合同內容應當相互一致。最理想的情況是招標文件的合同條件將是今后擬簽訂合同的草案。這樣便可以在同一基礎上對所有投標人進行評價。合同條件應當吸取以往簽訂合同中的經驗教訓。招標單位應最大限度地采用國際通用的標準的合同條件，因為這樣可以保證合同條款在應用和理解中的一致性。當然，采用標準條件也要因地制宜，依據實際情況而定，決不可全部照搬。(7)規定規范。規定與規范是招標文件非常重要的一個組成部分。每臺設備專業好文檔和工程成套設備都必須嚴格遵守招標文件所提出的每一規定和規范。這是獲得合格產品或合格性生產設備或整個工程項目成套設備的保證。承包人、供應商必須按照招標文件的規定與規范進行投標。招標文件中的規定和規范，由“總體規定”和“技術規范”兩部分組成：總體規定。制訂總體規定必須慎重，規定內容必須精確詳盡，以避免交貨后發生爭議，給招標單位(業主)造成損失。如南方一個很有名氣的燃氣熱水器的生產廠，據該廠領導講，他們當時只知道招標可節約資金，貨比三家，而不知道招標文件的應有要求，便委托了一家代理機構組織了招標，用400多萬元招標了一套生產設備，試車后才發現是一堆廢鐵。找招標單位時，他們聲稱只管招標比價，不管生產；而找生產廠時，他們則聲稱與業主沒有什么規定要求，只管生產出設備，至于安裝調試沒有文件規定。這條生產線已經在廠里停放一年了，損失比招標節省的錢大十倍以上。因此，在擬訂“總體規定”時應請懂行的專家來幫助，同時不能忽視售后服務及配品、配件常期供應的要求內容，以期獲得一個完整的文件，以保護招標單位和業主的利益不受損失。技術規范。技術規范應包括對貨物(機電設備、成套設備材料等)的詳細參數要求，并對應達到的技術標準和最低要求做出詳細說明。技術規范應符合國內及國際通用并認可的各類標準，如ANS(國家標準)、VBE(聯邦德國電氣工程師協會標準)、NF(法國國家標準)、JIS(日本工業標準)等，或招標國家有關部門頒發的標準等等。如果采用招標國國家標準，在一般情況下應在招標文件中作如下規定：技術標準要詳述實際使用的要求，如型號、尺寸、質量、性能以及配套附件等。技術規范不允許承包人作任何修改或代用。(8)圖紙及設計資料附件。由于具體情況不盡相同，因而其設計的詳細程度和圖紙數量也大不一樣，如果在招標前已完成施工設計，則在招標文件中可以包括一套完整的圖紙附件。(9)貨物量、工程量表。這是計算投標價格的基礎，也是因設計而異。招標書的發售。招標書的出售和發送，應盡量做到公平對待每一個投標人。在招標公告中規定標書發送和出售日期、地點，由招標單位將標書發給帶有委托書或證明書的投標人的代表。這樣，每個投標人從接到標書直至投標截止日至這一段標準時間都是相同的。二、招標公告專業好文檔凡采用公開招標方式的，招標單位應在招標前發布招標公告，以保證有承包能力的單位都能廣泛地獲得平等的投標競爭機會。招標公告包括招標通知和招標廣告。招標通知的主要內容包括：項目名稱，項目地點，項目內容概述，項目范圍，費用支付方式，索取招標文件的日期、地址及截止時間，招標條件等。招標廣告的內容和招標通知相同時，可發出招標通知。但無論采取何種形式，這種公告都必須及時發布出去。按國際慣例，從開始招標到提出報價單，其間隔不應少于45天，對大型項目來說則不應少于90天，以便投標人有充足的時間在報價前進行現場調查和做必要的報價計算。因此，招標通知和招標廣告一般應在開始招標前兩周發出，也就是在報價截止前60天到105天以前發出。三、投標人的選擇選擇投標人的原則是：(1)技術能力和以往成就；(2)信譽，體現在質量、交貸期、工作責任心、經營作風等方面；(3)合作情況。投標人的數量選擇并不是越多越好，表面看投標人數量多可以競爭激烈，好壓價，其實不一定全是這樣，投標人多也會帶來工作量增多的弊端；當然投標人太少也不好，缺乏競爭力。因此選擇適當數量的投標人，可以減少招標雙方的工作量和不必要的財力、人力、物力的浪費。一般經驗是按項目大小或貨物量的大小、難易程度區分，小型項目，3-5個單位投標人；中型項目，5-7個單位投標人；大型項目，7-10個單位投標人；特大型項目，8-12個單位投標人。據世行建議，國際競爭性招標中一般在三個國家、四個投標單位之間競爭就可以了。四、投標人的資格預審投標人資格預審，類似資信調查、就是對投標人的財務狀況、技術能力、有無國際認證的質量標準和國內權威部門認可的資格(如國家發布的“重大基建項目管理辦法”中提到的資質)。在國際競爭性招標項目中都需對投標人進行資格預審，由世界銀行貸款的大型項目更是如此，而且必要時資格預審資料還須由世界銀行予以簽定。資格予審的內容：(1)投標人概況；包括名稱地址、電話、電報、電信、電子郵件號，注冊地址國家，投標人等級(有資格認證的)、資本、工廠設施、裝備水平狀況，最近三年的年周轉額、往來銀行，組織機構表，前兩個會計年度的年報，包括資金平衡表、損益表、財務狀況變動及業主權益表，已承擔的任務。(2)經驗及以往的成就；包括一般經驗，特定經驗。(3)人員能力；專業好文檔(4)裝備狀況，技術水平(相當于國際什么年代的技術水平)、裝備性能、質量、設計、管理水平、制造經驗，以往成就，技術人員水平，加工裝備等。對投標人進行資格預審，一般有兩種方法：一是發資格預審調查表；二是進行現場訪問。例如在對50億小化肥合成塔(小化肥關鍵設備進行招標)進行同型號批量招標時，在全國有能力的生產廠家中選擇了320個廠進行走訪調查，效果很好。但是在實際中通常多使用前一種方法，只有當根據資格預審調查表中所列資料不能明確判斷投標人是否有能力完成供應生產承包任務時并達到理想的質量水平時，不到投標人所在地或已生產安裝并形成能力的工程項目中訪問調查設備、成套設備的使用情況。當發包一項大型、專業化、新技術要求較高的成套設備、生產線或關鍵專業設備時，應該慎重處理投標人資格預審工作。資格預審工作可采取根據表提供的情況來加以評價的方式進行，這是一種國際通用的方法，稱之為定項評分法。五、開標、評標與定標(一)開標和招標公證開標指在招標文件中規定的日期、時間、地點，將全部投標人寄來的報價書中所列標價予以公開宣布，記錄在案，使全體投標人了解各家標價及最低標價。開標方式。常見的有以下三種：(1)公開開標：將開標的日期、地點、時間在報紙上公布、并通知全部投標人，并在投標人參加的情況下當眾公開進行；(2)有限開標：在投標人自愿參加的情況下開標；(3)秘密開標：由招標單位秘密邀請有關人員參加。開標程序如前所述，開標日期、時間、地點都應在招標廣告或招標邀請中明確予以規定。投標箱應放在專門的房間中，并在開標時啟封，如出席人數不符合法定人數，則標箱不能啟封。開標時先在公證人檢查標箱是否完整，在得到公證人認可并在其監督下啟封，分類登記并校對數字。投標人代表檢查本單位投標件的密封狀況并簽字確認無誤，拆封，驗證營業執照及法人證法。然后由主持人拆A封(指有A、B講的雙封國際招標，國內沒有A、B封之說)，認定投標文件沒有與招標規定不符以后拆B封，唱標(投標人名稱、報價)并記錄在案。開標后，任何投標人都不得更改其投標內容，尤其是標價和其他重要部份，但可以登記疑點和做一般專業好文檔性的說明。對于未按規定日期和時間寄送到的報價書，一般應作為廢標退回投標人，但若這種遲延并非為投標人過失，如接受也不會使其得到什么優惠時，招標人(單位)也可以同意遲到的報價書為有效。(二)審查報價書審查報價書也稱初審，條件是不漏不缺、合乎標準。由于多種原因，投標人有時會產生一些須要澄清的問題。招標人應在投標須知中寫明在投標期間與投標人聯系的人員姓名、地址、電信、電話、電子郵件號等，以便隨時答復質疑。初審要點如下：(1)是否有計算上的錯誤；(2)是否在總體上、實質上符合招標文件的要求；(3)是否已提供要求的各項保證；(4)文件是否按規定簽了名；(5)文件是否完整；(6)是否提出了招標單位無法接受或違背招標文件的保留條件。經審查，投標文件在內容、實質上與招標文件不符時，可作為廢標處理。但備選方案曾取得招標單位同意的，則仍應視為有效。(三)評標評標是從技術、商務、法律、管理等方面對每份報價提出的費用予以分析評價。招標單位在這個評定費用的基礎上，將全部標價加以比較。最佳標應當是評定費用最低的標，而不是報價最低的投標，也就是說是技術上較合適、同時費用又最低的報價書。這兩個要求往往又是對立的，如何在對立中求統一是評標工作的關鍵。建立評標組織。評標組織一般有兩種：(1)向職能部門征求意見(對投標文件)；(2)組織一個評價小組(由各方面的專家組成).評價內容在商務、法律方面主要有：(1)合同方面的評價內容：條款例外情況，保險，協商合作程度，法律有關問題；(2)成本方面評價內容：數據復核，勞動定額，額外費用，可比選價工時結標；(3)財務方面評價內容：財務實力支付能力債務情況支付條款審計文件外匯兌換率。在技術方面主要有：(1)執行設計上要求的能力；(2)數量控制；(3)質量控制；(4)進度控制。比價比價是在各投標人的報價書統一的基礎上進行比較，在比較各家標價高低的專業好文檔同時還要專慮如下因素：(1)貨物交貨期；(2)營運成本；(3)設備的性能和互換性；(4)維修服務及零配件供應的可靠性。具體步驟：(1)在合格的報價書中取出兩個標價最低的投標，二者的平均數為平均標價然后將超過平均價20%及以上的投標予以排除。這是第一次篩選。(2)按照標準的比價表的要求列出投標范圍中的每項價格因素。填列各投標書中的各項因素，這樣便可以在同一基礎上衡量各家的報價費用，并按上述依據進行鑒別比較。這是二次篩選。(3)在二次篩選基礎上選出兩個或三個最理想的投標。再次澄清問題，最后選定一名中標者。比價表序號項目投標人ABcd-n1標價(當地)2標價(折價為標準)3額外項目估價4對主要資格審查項目的估價5對計標技術上的較核調整額6總計7先后次序8與最低標價相差的%寫評價報告(1)評價總情況組成：評價總情況：貨物投標規模概述，邀請投標人清冊(邀請投標)，購置招標文件單位清冊(公開招標)，授予合同的推薦意見。對每份報價書的技術經