證券從業(yè)資格證考試特別注意事項(xiàng)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券發(fā)行人信息披露的要求，正確的是（）

A.應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息

B.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

C.可隨意更改已披露信息

D.應(yīng)及時(shí)更新重大事件信息

2.下列屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

3.下列關(guān)于股票交易規(guī)則的表述，正確的是（）

A.股票交易價(jià)格不得低于發(fā)行價(jià)

B.交易時(shí)間規(guī)定為每周一至周五

C.交易價(jià)格采用競(jìng)價(jià)制

D.交易單位最小為1股

4.下列關(guān)于債券發(fā)行市場(chǎng)的說法，正確的是（）

A.發(fā)行主體包括政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)

B.發(fā)行方式包括公募和私募

C.債券面值固定，發(fā)行利率可調(diào)整

D.債券發(fā)行價(jià)格等于債券面值

5.下列關(guān)于股票發(fā)行市場(chǎng)的說法，正確的是（）

A.股票發(fā)行分為公募和私募

B.股票發(fā)行價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定

C.股票發(fā)行分為首次公開發(fā)行（IPO）和再融資

D.股票發(fā)行上市需要經(jīng)過監(jiān)管部門批準(zhǔn)

6.下列關(guān)于證券交易監(jiān)管的說法，正確的是（）

A.監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對(duì)證券交易市場(chǎng)的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督管理

B.證券交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則

C.監(jiān)管部門有權(quán)對(duì)違法違規(guī)的證券交易活動(dòng)進(jìn)行處罰

D.證券交易市場(chǎng)參與者應(yīng)自覺遵守法律法規(guī)

7.下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)許可的說法，正確的是（）

A.證券公司應(yīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證

B.證券公司可同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)和證券承銷等業(yè)務(wù)

C.證券公司業(yè)務(wù)許可范圍根據(jù)公司注冊(cè)資本和業(yè)務(wù)能力確定

D.證券公司業(yè)務(wù)許可證有效期最長(zhǎng)為5年

8.下列關(guān)于基金投資管理的說法，正確的是（）

A.基金投資管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)用

B.基金投資管理人需具備專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力

C.基金投資管理人對(duì)基金投資者的權(quán)益負(fù)責(zé)

D.基金投資管理人可自行決定基金投資策略

9.下列關(guān)于金融期貨市場(chǎng)的說法，正確的是（）

A.金融期貨是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約，交易雙方約定在未來某個(gè)時(shí)間以特定價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)

B.金融期貨交易可以規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C.金融期貨交易可以在我國(guó)境內(nèi)進(jìn)行

D.金融期貨交易存在一定的杠桿效應(yīng)

10.下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩對(duì)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的影響的說法，正確的是（）

A.國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩可能導(dǎo)致我國(guó)證券市場(chǎng)波動(dòng)

B.國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩可能引發(fā)投資者信心下降

C.國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩可能對(duì)我國(guó)出口企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響

D.國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩可能對(duì)我國(guó)貨幣政策產(chǎn)生影響

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二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能是資源配置，即通過證券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資本的集中和分配。（）

2.證券發(fā)行市場(chǎng)上的證券發(fā)行價(jià)格通常由發(fā)行人和承銷商協(xié)商確定。（）

3.證券交易市場(chǎng)的參與者包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、證券公司等。（）

4.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為自己買賣證券的行為。（）

5.股票上市后，上市公司有義務(wù)定期披露公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)信息。（）

6.債券發(fā)行市場(chǎng)上的債券面值固定，發(fā)行利率可調(diào)整。（）

7.基金管理人可以不受基金合同約定，自行決定基金投資策略。（）

8.金融期貨交易具有較高的杠桿效應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大。（）

9.證券公司業(yè)務(wù)許可證的有效期與公司注冊(cè)資本無(wú)關(guān)。（）

10.在國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩時(shí)期，我國(guó)證券市場(chǎng)通常會(huì)保持獨(dú)立運(yùn)行，不受影響。（）

姓名：____________________

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)和原則。

2.說明證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。

3.解釋什么是股票期權(quán)，并簡(jiǎn)要描述其特點(diǎn)。

4.簡(jiǎn)要分析基金投資中風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性。

姓名：____________________

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其面臨的挑戰(zhàn)。

2.結(jié)合當(dāng)前金融市場(chǎng)環(huán)境，探討如何提高證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

姓名：____________________

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施中國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)？（）

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

D.商務(wù)部

2.以下哪種證券屬于債權(quán)證券？（）

A.股票

B.債券

C.期權(quán)

D.期貨

3.股票的發(fā)行價(jià)格通常高于其面值，這種現(xiàn)象稱為（）

A.折價(jià)發(fā)行

B.溢價(jià)發(fā)行

C.公允價(jià)值發(fā)行

D.面值發(fā)行

4.以下哪項(xiàng)不是證券交易的基本原則？（）

A.公開原則

B.公平原則

C.自由原則

D.效率原則

5.以下哪個(gè)市場(chǎng)不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)？（）

A.新三板

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.股票交易所

6.以下哪種交易方式不屬于證券市場(chǎng)的主要交易方式？（）

A.競(jìng)價(jià)交易

B.指令交易

C.質(zhì)押交易

D.期權(quán)交易

7.以下哪種證券屬于衍生金融工具？（）

A.股票

B.債券

C.期貨

D.普通存款

8.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管我國(guó)證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)？（）

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

9.以下哪種基金屬于開放式基金？（）

A.封閉式基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.指數(shù)基金

D.混合型基金

10.以下哪個(gè)市場(chǎng)不屬于我國(guó)證券市場(chǎng)？（）

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.美國(guó)納斯達(dá)克

D.倫敦證券交易所

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案

1.AB

2.ABCD

3.BCD

4.ABC

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABC

9.ABC

10.ABC

二、判斷題答案

1.√

2.×

3.√

4.√

5.√

6.×

7.×

8.√

9.×

10.×

三、簡(jiǎn)答題答案

1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)是保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。原則包括公開、公平、公正、效率原則和法治原則。

2.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)要求包括：遵守法律法規(guī)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等。

3.股票期權(quán)是一種衍生金融工具，允許持有人在特定時(shí)間內(nèi)以特定價(jià)格買入或賣出股票。特點(diǎn)包括：非義務(wù)性、杠桿性、時(shí)間限制性。

4.基金投資中風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性體現(xiàn)在：降低投資損失、保護(hù)投資者利益、提高投資回報(bào)穩(wěn)定性