證券從業(yè)資格證歷年真題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項不屬于證券交易的基本原則？

A.公平原則

B.公開原則

C.誠信原則

D.自由原則

2.下列哪項不屬于證券市場的主要參與者？

A.證券交易所

B.證券公司

C.保險公司

D.會計師事務所

3.以下哪項不屬于證券發(fā)行的方式？

A.公開發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.承銷發(fā)行

D.交易發(fā)行

4.以下哪項不屬于證券交易市場的分類？

A.新股發(fā)行市場

B.二級市場

C.次級市場

D.現(xiàn)貨市場

5.以下哪項不屬于證券投資分析方法？

A.技術(shù)分析

B.基本面分析

C.風險分析

D.量化分析

6.以下哪項不屬于證券公司的業(yè)務范圍？

A.證券經(jīng)紀

B.證券承銷

C.證券投資

D.證券監(jiān)管

7.以下哪項不屬于證券市場的監(jiān)管機構(gòu)？

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.財政部

8.以下哪項不屬于證券發(fā)行的條件？

A.依法設立

B.具備一定的盈利能力

C.具備一定的償債能力

D.具備一定的社會責任

9.以下哪項不屬于證券交易的風險？

A.市場風險

B.信用風險

C.流動性風險

D.政策風險

10.以下哪項不屬于證券投資策略？

A.長期投資

B.短期投機

C.分散投資

D.集中投資

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能是資源配置和風險定價。（）

2.證券發(fā)行人必須按照法定程序進行證券發(fā)行，不得擅自改變發(fā)行條件。（）

3.證券交易所的職責之一是制定和實施證券交易規(guī)則。（）

4.證券公司可以同時擔任多個證券發(fā)行人的主承銷商。（）

5.證券市場的參與者包括個人投資者、機構(gòu)投資者和政府機構(gòu)。（）

6.證券投資分析中的技術(shù)分析主要關(guān)注證券價格的歷史走勢。（）

7.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)負責對證券公司的日常經(jīng)營活動進行監(jiān)管。（）

8.證券發(fā)行人必須定期向投資者披露公司的財務狀況和經(jīng)營成果。（）

9.證券市場的流動性越高，投資者面臨的交易風險就越低。（）

10.證券投資組合的收益與風險成正比關(guān)系。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券交易的基本程序。

2.解釋什么是證券市場流動性，并簡要說明影響市場流動性的因素。

3.簡要說明證券投資風險的主要類型及其特點。

4.證券公司的主要業(yè)務有哪些？分別簡述其基本操作流程。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用及其對實體經(jīng)濟的促進作用。

2.結(jié)合當前證券市場的發(fā)展趨勢，探討證券從業(yè)人員的職業(yè)道德建設及其對市場健康發(fā)展的意義。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能不包括以下哪項？

A.資源配置

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.信息傳遞

D.創(chuàng)造就業(yè)

2.以下哪項不是證券發(fā)行的一種形式？

A.直接發(fā)行

B.間接發(fā)行

C.公開發(fā)行

D.證券代銷

3.證券市場的主要監(jiān)管機構(gòu)是：

A.證券交易所

B.中國銀保監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

4.證券交易中的T+0交易制度指的是：

A.每個交易日結(jié)束后，投資者可以在下一個交易日買入或賣出

B.交易當天買入的證券，可以在當天賣出

C.交易當天賣出的證券，必須在下一個交易日買入

D.交易當天買入的證券，必須在下一個交易日賣出

5.證券投資中的“白馬股”通常指的是：

A.成長性較差的股票

B.盈利穩(wěn)定、增長潛力大的股票

C.業(yè)績波動較大的股票

D.流動性較低的股票

6.以下哪項不是證券交易市場的分類？

A.有形市場

B.無形市場

C.主板市場

D.新三板市場

7.證券投資分析中的“宏觀經(jīng)濟分析”主要關(guān)注：

A.企業(yè)的財務狀況

B.證券市場的技術(shù)走勢

C.國家的宏觀經(jīng)濟政策

D.證券公司的經(jīng)營狀況

8.證券公司的主要業(yè)務不包括以下哪項？

A.證券經(jīng)紀業(yè)務

B.證券自營業(yè)務

C.證券投資咨詢業(yè)務

D.保險代理業(yè)務

9.以下哪項不是證券市場監(jiān)管的目標？

A.保護投資者合法權(quán)益

B.維護市場秩序

C.促進市場公平競爭

D.提高企業(yè)盈利能力

10.證券發(fā)行中的“首次公開發(fā)行”（IPO）指的是：

A.證券公司首次發(fā)行股票

B.上市公司首次公開發(fā)行股票

C.投資者首次購買股票

D.證券市場首次設立

試卷答案如下

一、多項選擇題答案

1.D

2.C

3.D

4.C

5.C

6.D

7.D

8.D

9.A

10.D

二、判斷題答案

1.√

2.√

3.√

4.×

5.√

6.√

7.×

8.√

9.×

10.√

三、簡答題答案

1.證券交易的基本程序包括：開市前準備、委托下單、成交、交割與過戶、交易結(jié)算等環(huán)節(jié)。

2.證券市場流動性是指證券買賣雙方能夠迅速、低成本地買賣證券的能力。影響市場流動性的因素包括：市場深度、交易量、投資者情緒、市場制度等。

3.證券投資風險的主要類型包括：市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等。市場風險是指市場整體波動帶來的風險；信用風險是指交易對手違約的風險；流動性風險是指證券難以迅速變現(xiàn)的風險；操作風險是指由于操作失誤或系統(tǒng)故障導致的損失風險。

4.證券公司的主要業(yè)務包括：證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、其他證券業(yè)務。證券經(jīng)紀業(yè)務涉及客戶開戶、委托下單、交易執(zhí)行等；證券承銷與保薦業(yè)務涉及證券發(fā)行的組織和監(jiān)管；證券自營業(yè)務涉及證券公司自有資金的證券投資；證券資產(chǎn)管理業(yè)務涉及為客戶管理資產(chǎn)；其他證券業(yè)務包括融資融券、股票質(zhì)押式回購等。

四、論述題答案

1.證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用包括：促進資源配置、提高資金使用效率、推動經(jīng)濟增長、促進企業(yè)改革、提供投資渠道、提高居民收入等。證券市場對實體經(jīng)濟的促進作用體現(xiàn)在：為實體經(jīng)濟提供融資渠道，促進企業(yè)發(fā)展和擴大生產(chǎn)；提高資金配置效率，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；增強企業(yè)競爭力，推動技術(shù)創(chuàng)新；提高居民投資收益，增加消費需求。

2.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德建設對市場健