證券投資公司的功能與定位試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券投資公司的主要功能包括：

A.證券承銷

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.證券投資咨詢

D.證券資產(chǎn)管理

E.證券自營(yíng)

2.證券投資公司在資本市場(chǎng)中的定位包括：

A.資本市場(chǎng)的橋梁

B.資金配置者

C.價(jià)值發(fā)現(xiàn)者

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者

E.證券市場(chǎng)秩序維護(hù)者

3.證券投資公司參與證券承銷的方式有：

A.包銷

B.代銷

C.自營(yíng)

D.聯(lián)合承銷

E.承購(gòu)包銷

4.證券投資公司在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的主要職責(zé)包括：

A.為客戶提供證券交易服務(wù)

B.代理客戶買賣證券

C.為客戶提供投資建議

D.監(jiān)督客戶交易行為

E.為客戶提供融資融券服務(wù)

5.證券投資公司在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中的主要服務(wù)內(nèi)容包括：

A.提供證券市場(chǎng)分析

B.提供投資策略建議

C.提供投資組合管理

D.提供財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)

E.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢

6.證券投資公司在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的主要職責(zé)包括：

A.為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B.根據(jù)客戶需求制定投資策略

C.監(jiān)督資產(chǎn)管理過(guò)程

D.評(píng)估投資效果

E.報(bào)告投資情況

7.證券投資公司在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的主要職責(zé)包括：

A.利用自有資金進(jìn)行證券投資

B.通過(guò)自營(yíng)業(yè)務(wù)獲取投資收益

C.為客戶提供投資參考

D.推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展

E.維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定

8.證券投資公司在參與證券市場(chǎng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其主要職責(zé)包括：

A.為客戶提供融資融券服務(wù)

B.監(jiān)督融資融券交易行為

C.防范融資融券風(fēng)險(xiǎn)

D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序

E.促進(jìn)證券市場(chǎng)流動(dòng)性

9.證券投資公司在參與證券市場(chǎng)并購(gòu)重組業(yè)務(wù)時(shí)，其主要職責(zé)包括：

A.為客戶提供并購(gòu)重組咨詢服務(wù)

B.協(xié)助客戶進(jìn)行并購(gòu)重組

C.評(píng)估并購(gòu)重組方案

D.監(jiān)督并購(gòu)重組過(guò)程

E.推動(dòng)證券市場(chǎng)并購(gòu)重組

10.證券投資公司在參與證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范時(shí)，其主要職責(zé)包括：

A.監(jiān)測(cè)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.預(yù)警證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.采取措施防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定

E.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券投資公司是證券市場(chǎng)中的唯一合法證券承銷機(jī)構(gòu)。（×）

2.證券投資公司在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中僅負(fù)責(zé)執(zhí)行客戶的交易指令。（×）

3.證券投資公司提供證券投資咨詢服務(wù)的目的是為了獲取客戶傭金收入。（×）

4.證券投資公司在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，必須按照客戶委托進(jìn)行投資操作。（√）

5.證券投資公司可以自行決定其自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資方向和規(guī)模。（×）

6.證券投資公司在融資融券業(yè)務(wù)中，對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有完全責(zé)任。（√）

7.證券投資公司在進(jìn)行并購(gòu)重組咨詢服務(wù)時(shí)，可以參與并購(gòu)重組方案的制定。（×）

8.證券投資公司在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范中，主要職責(zé)是限制客戶的交易行為。（×）

9.證券投資公司的盈利模式主要包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（√）

10.證券投資公司必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。（√）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券投資公司在證券承銷業(yè)務(wù)中的角色和作用。

2.解釋證券投資公司在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的雙重身份及其可能帶來(lái)的利益沖突。

3.描述證券投資公司在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中應(yīng)遵守的基本原則。

4.分析證券投資公司在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中可能面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券投資公司在資本市場(chǎng)中的重要性及其對(duì)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的貢獻(xiàn)。

2.分析證券投資公司在金融市場(chǎng)中扮演的角色，結(jié)合當(dāng)前金融市場(chǎng)環(huán)境，探討其在未來(lái)可能面臨的新挑戰(zhàn)和機(jī)遇。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券投資公司最核心的業(yè)務(wù)活動(dòng)是：

A.證券承銷

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.證券投資咨詢

D.證券自營(yíng)

2.以下哪項(xiàng)不是證券投資公司證券承銷業(yè)務(wù)的一種？

A.包銷

B.代銷

C.自營(yíng)

D.聯(lián)合承銷

3.證券投資公司在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，以下哪項(xiàng)服務(wù)不屬于其職責(zé)范圍？

A.代理客戶買賣證券

B.為客戶提供投資建議

C.監(jiān)督客戶交易行為

D.為客戶提供融資融券服務(wù)

4.證券投資公司在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，以下哪項(xiàng)不是其提供的服務(wù)內(nèi)容？

A.提供證券市場(chǎng)分析

B.提供投資策略建議

C.提供財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)

D.提供法律咨詢服務(wù)

5.證券投資公司在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，以下哪項(xiàng)不是其職責(zé)？

A.為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B.制定投資策略

C.監(jiān)督資產(chǎn)管理過(guò)程

D.推銷金融產(chǎn)品

6.證券投資公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，以下哪項(xiàng)行為是合法的？

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.違反市場(chǎng)交易規(guī)則

C.按照客戶委托進(jìn)行投資

D.操縱證券市場(chǎng)

7.證券投資公司在融資融券業(yè)務(wù)中，以下哪項(xiàng)不是其風(fēng)險(xiǎn)控制措施？

A.限制融資額度

B.監(jiān)測(cè)客戶信用狀況

C.提供擔(dān)保物

D.提高交易手續(xù)費(fèi)

8.證券投資公司在并購(gòu)重組業(yè)務(wù)中，以下哪項(xiàng)不是其服務(wù)內(nèi)容？

A.提供并購(gòu)重組咨詢服務(wù)

B.協(xié)助客戶進(jìn)行并購(gòu)重組

C.評(píng)估并購(gòu)重組方案

D.進(jìn)行證券承銷

9.證券投資公司在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范中，以下哪項(xiàng)不是其職責(zé)？

A.監(jiān)測(cè)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.預(yù)警證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.限制客戶交易

D.促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)性

10.證券投資公司在遵守國(guó)家法律法規(guī)方面，以下哪項(xiàng)行為是正確的？

A.違反證券交易規(guī)則

B.誤導(dǎo)客戶投資

C.實(shí)施公平交易原則

D.利用內(nèi)幕信息

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路

1.ABCDE：證券投資公司的功能包括證券承銷、經(jīng)紀(jì)、咨詢、資產(chǎn)管理和自營(yíng)。

2.ABCDE：證券投資公司在資本市場(chǎng)中扮演橋梁、配置者、發(fā)現(xiàn)者、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者和秩序維護(hù)者的角色。

3.ABD：證券投資公司參與證券承銷的方式有包銷、代銷和聯(lián)合承銷。

4.ABE：證券投資公司在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的職責(zé)包括提供交易服務(wù)、代理買賣和監(jiān)督交易行為。

5.ABCD：證券投資公司在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中提供市場(chǎng)分析、策略建議、組合管理和風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢。

6.ABCDE：證券投資公司在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的職責(zé)包括提供服務(wù)、制定策略、監(jiān)督過(guò)程、評(píng)估效果和報(bào)告情況。

7.ABD：證券投資公司在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中利用自有資金進(jìn)行投資，獲取收益，提供參考，推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展。

8.ABCDE：證券投資公司在融資融券業(yè)務(wù)中提供服務(wù)、監(jiān)督行為、防范風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)秩序和促進(jìn)流動(dòng)性。

9.ABCDE：證券投資公司在并購(gòu)重組業(yè)務(wù)中提供咨詢服務(wù)、協(xié)助并購(gòu)、評(píng)估方案、監(jiān)督過(guò)程和推動(dòng)市場(chǎng)并購(gòu)。

10.ABCDE：證券投資公司在風(fēng)險(xiǎn)防范中監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)秩序和促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。

二、判斷題答案及解析思路

1.×：證券投資公司不是唯一合法的證券承銷機(jī)構(gòu)，還有其他金融機(jī)構(gòu)可以參與承銷。

2.×：證券投資公司在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不僅要執(zhí)行客戶指令，還要提供交易服務(wù)。

3.×：證券投資公司提供證券投資咨詢服務(wù)并非solely為了獲取傭金，還包括提供專業(yè)建議。

4.√：證券投資公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中必須按照客戶委托進(jìn)行投資操作，確保客戶利益。

5.×：證券投資公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資方向和規(guī)模由公司自主決定，不受客戶委托限制。

6.√：證券投資公司在融資融券業(yè)務(wù)中對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有監(jiān)督和管理的責(zé)任。

7.×：證券投資公司在并購(gòu)重組咨詢服務(wù)中不參與方案制定，只提供專業(yè)意見(jiàn)。

8.×：證券投資公司在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范中不是限制客戶交易，而是監(jiān)測(cè)和預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)。

9.√：證券投資公司的盈利模式確實(shí)包括經(jīng)紀(jì)、承銷和自營(yíng)業(yè)務(wù)。

10.√：證券投資公司必須遵守法律法規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，這是其基本職責(zé)。

三、簡(jiǎn)答題答案及解析思路

1.證券投資公司在證券承銷業(yè)務(wù)中的角色和作用包括：協(xié)助企業(yè)融資，促進(jìn)資本形成；提高證券市場(chǎng)流動(dòng)性；維護(hù)市場(chǎng)秩序。

2.證券投資公司在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的雙重身份是交易執(zhí)行者和市場(chǎng)參與者，可能產(chǎn)生的利益沖突包括：自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利益沖突；內(nèi)部交易與客戶交易利益沖突。

3.證券投資公司在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中應(yīng)遵守的基本原則包括：客觀公正、誠(chéng)信為本、專業(yè)規(guī)范、客戶至上。

4.證券投資公司在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中可能面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)