證券總監(jiān)面試題庫及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種證券風(fēng)險(xiǎn)最低？（）A.股票B.公司債券C.國債D.期貨答案：C2.證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）。A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能D.實(shí)物分配功能答案：D3.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.30%B.50%C.70%D.90%答案：C4.證券交易通常都必須遵循（）。A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則D.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則答案：A5.以下哪項(xiàng)不屬于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)？（）A.制定證券市場(chǎng)的方針政策B.對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管C.直接參與證券交易獲利D.查處證券市場(chǎng)的違法違規(guī)行為答案：C6.我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行（）。A.會(huì)員制B.公司制C.契約制D.合同制答案：A7.以下哪個(gè)指數(shù)是反映上海證券交易所上市股票整體表現(xiàn)的指數(shù)？（）A.滬深300指數(shù)B.深證成指C.上證綜指D.中小板指數(shù)答案：C8.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.農(nóng)業(yè)種植業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)答案：B9.在股票估值中，市盈率（PE）等于（）。A.股票價(jià)格/每股收益B.每股收益/股票價(jià)格C.股票市值/凈利潤D.凈利潤/股票市值答案：A10.以下哪種情況可能導(dǎo)致股票價(jià)格上漲？（）A.公司業(yè)績(jī)下滑B.宏觀經(jīng)濟(jì)衰退C.利率上升D.公司獲得重大合同答案：D二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.影響證券市場(chǎng)需求的因素包括（）。A.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境B.政策因素C.居民金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整D.機(jī)構(gòu)投資者的培育和壯大答案：ABCD2.證券公司合規(guī)管理的基本制度應(yīng)包括（）。A.合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)B.合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、稽核審計(jì)等部門之間的協(xié)作機(jī)制C.合規(guī)考核機(jī)制、違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究機(jī)制D.合規(guī)管理有效性的評(píng)估答案：ABCD3.以下屬于證券投資基金特點(diǎn)的有（）。A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明答案：ABCD4.股票的基本特征包括（）。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性答案：ABCD5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有（）。A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.“三公”原則（公開、公平、公正）D.監(jiān)管與自律相結(jié)合原則答案：ABCD6.以下哪些是證券交易所的職能？（）A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D.組織、監(jiān)督證券交易答案：ABCD7.金融衍生工具按交易場(chǎng)所可分為（）。A.交易所交易的衍生工具B.場(chǎng)外交易的衍生工具C.國內(nèi)交易的衍生工具D.國際交易的衍生工具答案：AB8.上市公司信息披露的內(nèi)容包括（）。A.招股說明書B.上市公告書C.定期報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告答案：ABCD9.以下屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.購買力風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)答案：ABC10.證券投資分析的基本要素有（）。A.信息B.步驟C.方法D.主體答案：ABC三、判斷題（每題2分，共10題）1.債券的票面利率越高，債券的利息收入就越高。（）答案：對(duì)2.證券投資基金的托管人負(fù)責(zé)管理基金資產(chǎn)。（）答案：錯(cuò)3.我國股票市場(chǎng)實(shí)行T+1交易制度。（）答案：對(duì)4.所有的金融衍生工具都是以期貨合約為基礎(chǔ)的。（）答案：錯(cuò)5.公司盈利增加一定會(huì)導(dǎo)致股票價(jià)格上漲。（）答案：錯(cuò)6.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以干預(yù)證券市場(chǎng)的正常運(yùn)行。（）答案：錯(cuò)7.滬深300指數(shù)是由滬深兩市300只大盤藍(lán)籌股組成的指數(shù)。（）答案：對(duì)8.證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（）答案：錯(cuò)9.股票的內(nèi)在價(jià)值等于股票的市場(chǎng)價(jià)格。（）答案：錯(cuò)10.證券市場(chǎng)的國際化是指允許外國公司在本國證券市場(chǎng)上市。（）答案：錯(cuò)四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的主要參與者。答案：證券市場(chǎng)的主要參與者包括證券發(fā)行人（如政府、企業(yè)等）、投資者（個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者）、證券中介機(jī)構(gòu)（證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等）、自律性組織（證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)等）和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。2.什么是市盈率？它在股票投資分析中有何作用？答案：市盈率是股票價(jià)格與每股收益的比率。它在股票投資分析中的作用：可用來衡量股票的投資價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)程度，市盈率低可能表示股票被低估，有投資價(jià)值，但不同行業(yè)市盈率水平有差異，需綜合分析。3.簡(jiǎn)述證券監(jiān)管的目標(biāo)。答案：證券監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益，確保市場(chǎng)的公平、高效和透明，降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等。通過監(jiān)管保障證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。4.簡(jiǎn)要說明證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。答案：證券投資基金是一種集合投資方式，由基金管理人管理，基金托管人托管。與股票相比，基金是一種間接投資，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散；與債券相比，基金收益不固定，且沒有到期日等固定概念。五、討論題（每題5分，共4題）1.如何防范證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)？答案：可從多方面防范。投資者要進(jìn)行分散投資，控制倉位。證券機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，遵守監(jiān)管規(guī)定。監(jiān)管機(jī)構(gòu)要完善監(jiān)管制度，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，如加強(qiáng)信息披露監(jiān)管等。2.論述證券公司在證券市場(chǎng)中的重要性。答案：證券公司是證券市場(chǎng)的重要中介。它為證券發(fā)行和交易提供服務(wù)，如承銷證券、代理買賣等。還能促進(jìn)市場(chǎng)的流動(dòng)性，對(duì)推動(dòng)證券市場(chǎng)的發(fā)展有著不可替代的作用。3.對(duì)于股票估值，你認(rèn)為哪種方法更可靠？為什么？答案：不同方法有不同適用情況。如市盈率估值簡(jiǎn)單