玩轉證券市場的從業資格證試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關于證券市場的說法，正確的是（）

A.證券市場是金融體系的重要組成部分

B.證券市場的主要功能是資源配置

C.證券市場是股票、債券等證券的發行和交易場所

D.證券市場不存在風險

2.以下哪些屬于我國證券市場的參與者（）

A.政府

B.機構投資者

C.個人投資者

D.證券交易所

3.以下哪些是證券發行市場的特點（）

A.發行主體是公司

B.發行對象是投資者

C.發行方式多樣

D.發行價格由市場決定

4.以下哪些是證券交易市場的特點（）

A.交易主體是投資者

B.交易對象是已發行的證券

C.交易價格由市場供求關系決定

D.交易場所固定

5.以下哪些是證券監管機構（）

A.中國證監會

B.證券交易所

C.中國人民銀行

D.工商行政管理局

6.以下哪些是證券公司的業務范圍（）

A.證券經紀

B.證券投資咨詢

C.證券承銷與保薦

D.證券自營

7.以下哪些是證券市場的風險類型（）

A.市場風險

B.信用風險

C.操作風險

D.法律風險

8.以下哪些是證券投資的基本原則（）

A.散戶投資為主

B.長期投資

C.分散投資

D.理性投資

9.以下哪些是證券投資分析方法（）

A.基本面分析

B.技術分析

C.量化分析

D.宏觀經濟分析

10.以下哪些是證券市場的自律組織（）

A.證券交易所

B.中國證券業協會

C.證券登記結算公司

D.證券投資公司

答案：

1.ABC

2.ABCD

3.ABC

4.ABCD

5.ABD

6.ABC

7.ABCD

8.BCD

9.ABC

10.AB

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是實物商品的買賣場所。（）

2.證券發行市場是證券交易的場所。（）

3.證券交易所的職責之一是監管證券市場。（）

4.證券公司的業務范圍包括證券自營和資產管理。（）

5.證券投資的基本原則是分散投資，降低風險。（）

6.證券市場的風險主要包括市場風險、信用風險和操作風險。（）

7.證券投資分析主要包括基本面分析和技術分析。（）

8.證券市場的自律組織是證券交易所和中國證券業協會。（）

9.證券投資咨詢機構必須具備相應的資質和許可證。（）

10.證券市場的發展水平可以反映一個國家的經濟實力。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

2.解釋證券發行市場的概念及其作用。

3.簡要說明證券交易市場的交易規則。

4.闡述證券投資的基本原則及其重要性。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經濟發展中的作用和影響。

2.分析證券市場風險管理的意義和方法。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場上，下列哪項不屬于證券（）

A.股票

B.債券

C.現金

D.匯票

2.以下哪個機構負責制定和監督執行我國的證券市場法律法規（）

A.中國人民銀行

B.國家發展和改革委員會

C.中國證監會

D.工商行政管理局

3.證券發行價格通常由哪個因素決定（）

A.發行公司的盈利能力

B.市場供求關系

C.發行公司的行業地位

D.發行公司的規模

4.以下哪種交易方式不屬于證券交易市場（）

A.上市交易

B.掛牌交易

C.集合競價交易

D.現貨交易

5.以下哪種證券屬于債權證券（）

A.股票

B.債券

C.混合證券

D.衍生證券

6.以下哪種證券屬于股權證券（）

A.股票

B.債券

C.混合證券

D.衍生證券

7.以下哪種證券屬于衍生證券（）

A.股票

B.債券

C.期權

D.普通債券

8.以下哪種證券不屬于公司債券（）

A.企業債券

B.金融債券

C.政府債券

D.城市建設債券

9.以下哪種證券不屬于國債（）

A.國庫券

B.地方政府債券

C.中央政府債券

D.企業債券

10.以下哪種證券不屬于國際債券（）

A.美元債券

B.歐元債券

C.亞洲債券

D.美元存款證

試卷答案如下：

一、多項選擇題

1.ABC

2.ABCD

3.ABC

4.ABCD

5.ABD

6.ABC

7.ABCD

8.BCD

9.ABC

10.AB

解析思路：

1.證券市場是金融體系的重要組成部分，主要功能是資源配置，且是股票、債券等證券的發行和交易場所。

2.證券市場的參與者包括政府、機構投資者、個人投資者和證券交易所。

3.證券發行市場是證券的發行場所，發行主體是公司，發行對象是投資者，發行方式多樣，發行價格由市場決定。

4.證券交易市場是已發行證券的交易場所，交易主體是投資者，交易對象是已發行的證券，交易價格由市場供求關系決定，交易場所固定。

5.證券監管機構包括中國證監會、證券交易所等，負責監管證券市場。

6.證券公司的業務范圍包括證券經紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營等。

7.證券市場的風險類型包括市場風險、信用風險、操作風險和法律風險。

8.證券投資的基本原則包括長期投資、分散投資和理性投資。

9.證券投資分析方法包括基本面分析、技術分析和量化分析。

10.證券市場的自律組織包括證券交易所和中國證券業協會。

二、判斷題

1.×（證券市場是證券的發行和交易場所，不是實物商品的買賣場所。）

2.×（證券發行市場是證券的發行場所，證券交易市場是證券的交易場所。）

3.√（證券交易所的職責之一是監管證券市場。）

4.√（證券公司的業務范圍包括證券自營和資產管理。）

5.√（證券投資的基本原則是分散投資，降低風險。）

6.√（證券市場的風險主要包括市場風險、信用風險和操作風險。）

7.√（證券投資分析主要包括基本面分析和技術分析。）

8.√（證券市場的自律組織是證券交易所和中國證券業協會。）

9.√（證券投資咨詢機構必須具備相應的資質和許可證。）

10.√（證券市場的發展水平可以反映一個國家的經濟實力。）

三、簡答題

1.證券市場的基本功能包括資源配置、風險分散、定價和交易功能。

2.證券發行市場是證券的發行場所，作用包括為企業籌集資金、為投資者提供投資渠道、促進經濟增長等。

3.證券交易市場的交易規則包括公平、公正、公開的原則，交易時間、交易方式、交易價格等規定。

4.證券投資的基本原則包括長期投資、分散投資和理性投資，其