了解證券從業(yè)資格證考試的高頻度考點(diǎn)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的基本功能？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資金配置

C.信用創(chuàng)造

D.信息傳遞

2.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列哪些行為是合法的？（）

A.代理客戶買賣證券

B.代客戶簽訂證券交易合同

C.代客戶管理證券賬戶

D.提供證券投資咨詢

3.以下哪些是證券市場(chǎng)的主要參與者？（）

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券中介機(jī)構(gòu)

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.以下哪些屬于證券公司業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

5.以下哪些是證券交易的方式？（）

A.證券交易所交易

B.場(chǎng)外交易

C.期權(quán)交易

D.股票質(zhì)押式回購(gòu)交易

6.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

7.以下哪些是證券公司內(nèi)部控制的主要環(huán)節(jié)？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

8.以下哪些是證券市場(chǎng)的基本分析指標(biāo)？（）

A.價(jià)格

B.成交量

C.換手率

D.上市公司的盈利能力

9.以下哪些是證券投資的基本原則？（）

A.分散投資

B.長(zhǎng)期投資

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.價(jià)值投資

10.以下哪些屬于證券投資組合的管理方法？（）

A.股票投資組合

B.債券投資組合

C.貨幣市場(chǎng)基金投資組合

D.混合型投資組合

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)。（）

2.證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，可以接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行交易。（）

3.證券投資者在證券市場(chǎng)中，其合法權(quán)益受到法律保護(hù)。（）

4.證券公司可以同時(shí)從事證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)和證券承銷業(yè)務(wù)。（）

5.證券市場(chǎng)的參與者中，證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券的發(fā)行和上市。（）

6.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。（）

7.證券交易所是證券市場(chǎng)的主要交易場(chǎng)所，實(shí)行會(huì)員制。（）

8.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)可控。（）

9.基本分析主要關(guān)注證券的市場(chǎng)價(jià)格和成交量，而技術(shù)分析則側(cè)重于歷史價(jià)格和成交量。（）

10.證券投資組合管理中，投資者應(yīng)該根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)進(jìn)行資產(chǎn)配置。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。

2.解釋證券市場(chǎng)中“價(jià)格發(fā)現(xiàn)”功能的作用。

3.描述證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法。

4.說明證券投資組合管理的目的和原則。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用及其重要性。

2.分析證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建及其對(duì)維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定的意義。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中，下列哪項(xiàng)不是證券發(fā)行人？（）

A.公司

B.政府機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.投資者

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，下列哪項(xiàng)不是證券公司的職責(zé)？（）

A.代客買賣證券

B.代客簽訂證券交易合同

C.代客戶管理證券賬戶

D.提供證券投資咨詢

3.證券市場(chǎng)中，下列哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的參與者？（）

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券中介機(jī)構(gòu)

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.證券公司業(yè)務(wù)中，下列哪項(xiàng)不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.交易系統(tǒng)故障

B.內(nèi)部人員違規(guī)操作

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

5.證券交易的方式中，下列哪項(xiàng)不是場(chǎng)內(nèi)交易？（）

A.證券交易所交易

B.場(chǎng)外交易

C.期權(quán)交易

D.股票質(zhì)押式回購(gòu)交易

6.證券市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，下列哪項(xiàng)不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

7.證券公司內(nèi)部控制的主要環(huán)節(jié)中，下列哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

8.證券市場(chǎng)的基本分析指標(biāo)中，下列哪項(xiàng)不是上市公司的盈利能力？（）

A.價(jià)格

B.成交量

C.換手率

D.盈利能力

9.證券投資的基本原則中，下列哪項(xiàng)不是價(jià)值投資？（）

A.分散投資

B.長(zhǎng)期投資

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.價(jià)值投資

10.證券投資組合管理的方法中，下列哪項(xiàng)不是混合型投資組合？（）

A.股票投資組合

B.債券投資組合

C.貨幣市場(chǎng)基金投資組合

D.混合型投資組合

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題

1.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資金配置、信用創(chuàng)造和信息服務(wù)。

2.ABD

解析思路：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法行為包括代理客戶買賣證券、代客戶簽訂證券交易合同和提供證券投資咨詢。

3.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

4.ABCD

解析思路：證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)包括操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

5.ABCD

解析思路：證券交易方式包括證券交易所交易、場(chǎng)外交易、期權(quán)交易和股票質(zhì)押式回購(gòu)交易。

6.AB

解析思路：證券市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

7.ABCD

解析思路：證券公司內(nèi)部控制的主要環(huán)節(jié)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

8.ABCD

解析思路：基本分析指標(biāo)包括價(jià)格、成交量、換手率和上市公司的盈利能力。

9.ABCD

解析思路：證券投資的基本原則包括分散投資、長(zhǎng)期投資、風(fēng)險(xiǎn)控制和價(jià)值投資。

10.ABCD

解析思路：證券投資組合管理的方法包括股票投資組合、債券投資組合、貨幣市場(chǎng)基金投資組合和混合型投資組合。

二、判斷題

1.×

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能之一是風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)。

2.×

解析思路：證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行交易。

3.√

解析思路：證券投資者在證券市場(chǎng)中的合法權(quán)益受到法律保護(hù)。

4.×

解析思路：證券公司不能同時(shí)從事證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)和證券承銷業(yè)務(wù)。

5.√

解析思路：證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券的發(fā)行和上市。

6.√

解析思路：證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

7.√

解析思路：證券交易所實(shí)行會(huì)員制，是證券市場(chǎng)的主要交易場(chǎng)所。

8.√

解析思路：證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)可控。

9.×

解析思路：基本分析和技術(shù)分析都關(guān)注歷史價(jià)格和成交量，但側(cè)重點(diǎn)不同。

10.√

解析思路：證券投資組合管理應(yīng)考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)。

三、簡(jiǎn)答題

1.解析思路：證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)要求包括遵守法律法規(guī)、保護(hù)客戶權(quán)益、規(guī)范交易行為、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理等。

2.解析思路：證券市場(chǎng)的“價(jià)格發(fā)現(xiàn)”功能通過集中交易，使買賣雙方能夠迅速找到交易價(jià)格，從而提高市場(chǎng)效率。

3.解析思路：證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

4.解析思路：證券投資組合管理的目的是通過資產(chǎn)配置實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和收益的最優(yōu)