證券從業(yè)資格證復(fù)習(xí)頻率試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷

C.證券投資咨詢

D.證券自營

2.以下關(guān)于股票市場交易機(jī)制的描述，正確的是：

A.T+0交易制度允許投資者當(dāng)日買進(jìn)的股票當(dāng)日賣出

B.T+1交易制度要求投資者在買入股票后的次日才能賣出

C.T+3交易制度規(guī)定投資者在買入股票后的第三日才能賣出

D.以上說法都不正確

3.下列哪些是影響債券價(jià)格的因素？

A.債券面值

B.債券期限

C.市場利率

D.債券發(fā)行價(jià)格

4.以下關(guān)于金融期貨的說法，正確的是：

A.金融期貨是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約

B.金融期貨的交易在交易所進(jìn)行

C.金融期貨合約的買賣雙方權(quán)利義務(wù)是對(duì)等的

D.金融期貨的價(jià)格波動(dòng)受到多種因素的影響

5.下列關(guān)于基金的投資策略，正確的是：

A.股票型基金主要投資于股票市場

B.債券型基金主要投資于債券市場

C.混合型基金同時(shí)投資于股票和債券市場

D.以上說法都不正確

6.以下關(guān)于證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，正確的是：

A.中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)全國證券市場的監(jiān)督管理

B.商務(wù)部負(fù)責(zé)證券公司的設(shè)立和業(yè)務(wù)許可

C.銀保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司的監(jiān)管

D.證券交易所負(fù)責(zé)證券市場的自律管理

7.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法，正確的是：

A.內(nèi)部控制是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段

B.內(nèi)部控制可以降低證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.內(nèi)部控制可以確保證券公司合規(guī)經(jīng)營

D.以上說法都不正確

8.以下關(guān)于證券投資顧問服務(wù)的說法，正確的是：

A.證券投資顧問服務(wù)是指為客戶提供投資建議

B.證券投資顧問服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正的原則

C.證券投資顧問服務(wù)不得違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范

D.以上說法都不正確

9.以下關(guān)于證券交易規(guī)則的說法，正確的是：

A.證券交易規(guī)則是指證券市場交易的行為規(guī)范

B.證券交易規(guī)則旨在維護(hù)證券市場的公平、公正和透明

C.證券交易規(guī)則包括證券交易的程序、條件和限制

D.以上說法都不正確

10.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管的說法，正確的是：

A.證券市場監(jiān)管是指對(duì)證券市場的監(jiān)督管理

B.證券市場監(jiān)管的目的是維護(hù)證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

C.證券市場監(jiān)管包括對(duì)證券發(fā)行、交易、信息披露等方面的監(jiān)管

D.以上說法都不正確

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不能從事證券承銷和自營業(yè)務(wù)。（×）

2.股票市場的交易時(shí)間固定，一般為每周一至周五的上午9:30至11:30和下午13:00至15:00。（√）

3.債券的信用評(píng)級(jí)越高，其收益率通常越低。（√）

4.金融期貨合約的交割日期是固定的，投資者可以選擇實(shí)物交割或現(xiàn)金交割。（√）

5.基金的管理費(fèi)用是根據(jù)基金規(guī)模和業(yè)績來確定的。（×）

6.中國證監(jiān)會(huì)是唯一負(fù)責(zé)全國證券市場監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。（√）

7.證券公司的內(nèi)部控制體系應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施和監(jiān)督機(jī)制。（√）

8.證券投資顧問服務(wù)的目的是幫助客戶實(shí)現(xiàn)投資收益最大化。（×）

9.證券交易規(guī)則中規(guī)定，投資者在買入股票后次日才能賣出，即T+1交易制度。（√）

10.證券市場監(jiān)管的主要目的是保護(hù)投資者利益，維護(hù)證券市場的穩(wěn)定。（√）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍。

2.解釋什么是股票市場的T+0和T+1交易制度。

3.列舉并簡述影響債券價(jià)格的主要因素。

4.說明證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)和職責(zé)。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券投資顧問服務(wù)在維護(hù)證券市場公平性和保護(hù)投資者利益中的作用。

2.分析證券市場監(jiān)管對(duì)證券市場健康發(fā)展的必要性和重要性。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.投機(jī)

D.投資回報(bào)

2.以下哪項(xiàng)不是股票的基本面分析指標(biāo)？

A.市盈率

B.股息率

C.股價(jià)

D.流通股本

3.下列關(guān)于債券信用評(píng)級(jí)的說法，正確的是：

A.信用評(píng)級(jí)越高，債券的風(fēng)險(xiǎn)越大

B.信用評(píng)級(jí)越高，債券的收益率越低

C.信用評(píng)級(jí)越低，債券的收益率越高

D.以上說法都不正確

4.以下哪項(xiàng)不是金融期貨合約的特點(diǎn)？

A.標(biāo)準(zhǔn)化

B.交易在交易所進(jìn)行

C.合約雙方權(quán)利義務(wù)不對(duì)等

D.交易時(shí)間靈活

5.以下關(guān)于基金類型的說法，正確的是：

A.貨幣市場基金主要投資于股票市場

B.混合型基金主要投資于債券市場

C.保本基金承諾本金不受損失

D.以上說法都不正確

6.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的說法，正確的是：

A.中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)證券公司的設(shè)立和業(yè)務(wù)許可

B.商務(wù)部負(fù)責(zé)證券市場的監(jiān)督管理

C.銀保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司的監(jiān)管

D.證券交易所負(fù)責(zé)證券市場的自律管理

7.以下關(guān)于內(nèi)部控制的說法，正確的是：

A.內(nèi)部控制是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段

B.內(nèi)部控制可以降低證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.內(nèi)部控制可以確保證券公司合規(guī)經(jīng)營

D.以上說法都不正確

8.以下關(guān)于證券投資顧問服務(wù)的說法，正確的是：

A.證券投資顧問服務(wù)是指為客戶提供投資建議

B.證券投資顧問服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正的原則

C.證券投資顧問服務(wù)不得違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范

D.以上說法都不正確

9.以下關(guān)于證券交易規(guī)則的說法，正確的是：

A.證券交易規(guī)則是指證券市場交易的行為規(guī)范

B.證券交易規(guī)則旨在維護(hù)證券市場的公平、公正和透明

C.證券交易規(guī)則包括證券交易的程序、條件和限制

D.以上說法都不正確

10.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管的說法，正確的是：

A.證券市場監(jiān)管是指對(duì)證券市場的監(jiān)督管理

B.證券市場監(jiān)管的目的是維護(hù)證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

C.證券市場監(jiān)管包括對(duì)證券發(fā)行、交易、信息披露等方面的監(jiān)管

D.以上說法都不正確

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢和證券自營等。

2.AB

解析思路：T+0交易制度允許當(dāng)日買賣，T+1交易制度要求次日賣出。

3.ABC

解析思路：債券價(jià)格受面值、期限、市場利率和發(fā)行價(jià)格等因素影響。

4.ABCD

解析思路：金融期貨合約具有標(biāo)準(zhǔn)化、交易在交易所進(jìn)行、權(quán)利義務(wù)對(duì)等和價(jià)格波動(dòng)受多種因素影響的特點(diǎn)。

5.ABC

解析思路：基金的投資策略包括股票型、債券型和混合型，以及保本基金等。

6.ACD

解析思路：中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)全國證券市場的監(jiān)督管理，證券交易所負(fù)責(zé)自律管理，商務(wù)部和銀保監(jiān)會(huì)不負(fù)責(zé)證券公司監(jiān)管。

7.ABC

解析思路：內(nèi)部控制是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段，能降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保證券公司合規(guī)經(jīng)營。

8.ABC

解析思路：證券投資顧問服務(wù)提供投資建議，遵循客觀公正原則，不得違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

9.ABCD

解析思路：證券交易規(guī)則包括交易行為規(guī)范、公平公正透明、程序條件和限制等。

10.ABCD

解析思路：證券市場監(jiān)管包括監(jiān)督管理、維護(hù)市場穩(wěn)定和發(fā)展、監(jiān)管發(fā)行、交易和信息披露等。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×

解析思路：證券公司可以從事證券承銷和自營業(yè)務(wù)。

2.√

解析思路：股票市場交易時(shí)間固定，周一至周五特定時(shí)間段。

3.√

解析思路：信用評(píng)級(jí)高意味著風(fēng)險(xiǎn)低，通常收益率也較低。

4.√

解析思路：金融期貨合約交割日期固定，投資者可選擇實(shí)物或現(xiàn)金交割。

5.×

解析思路：基金管理費(fèi)用通常固定，不隨規(guī)模和業(yè)績變化。