證券從業資格證考試要點突破試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪些屬于證券公司的業務范圍？

A.證券經紀業務

B.證券承銷業務

C.證券投資咨詢業務

D.證券資產管理業務

2.以下哪些是證券交易的基本原則？

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.誠信原則

3.證券發行市場的主要功能有哪些？

A.為企業籌集資金

B.為投資者提供投資渠道

C.促進證券市場流動性

D.優化資源配置

4.下列哪些屬于證券公司的內部控制制度？

A.風險控制制度

B.會計內部控制制度

C.人力資源管理制度

D.客戶交易管理制度

5.以下哪些屬于證券市場的參與者？

A.證券公司

B.證券投資者

C.證券交易所

D.監管機構

6.下列哪些是證券公司的合規管理要求？

A.遵守國家法律法規

B.誠實守信

C.公平競爭

D.保守商業秘密

7.證券市場的監管機構包括哪些？

A.中國證監會

B.各地證監局

C.證券交易所

D.證券業協會

8.以下哪些屬于證券公司風險管理的主要方法？

A.風險識別

B.風險評估

C.風險控制

D.風險監控

9.證券市場的交易方式主要包括哪些？

A.交易撮合

B.交易委托

C.交易競價

D.交易柜臺

10.以下哪些屬于證券市場的交易規則？

A.交易時間規則

B.交易價格規則

C.交易數量規則

D.交易信息披露規則

答案：

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABCD

5.ABC

6.ABC

7.ABCD

8.ABCD

9.ABC

10.ABCD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司的自營業務是指證券公司以自己的名義買賣證券，以獲取利潤的行為。（）

2.證券市場的參與者中，證券投資者包括個人投資者和機構投資者。（）

3.證券承銷是指證券公司代發行人發行證券的行為，包括代銷和包銷兩種方式。（）

4.證券市場的交易價格是由市場供求關系決定的。（）

5.證券公司必須遵守中國證監會的規定，不得從事違法違規行為。（）

6.證券市場的監管機構對證券公司的監管主要涉及公司治理、風險管理、合規管理等方面。（）

7.證券公司的客戶交易資金必須存放在指定的商業銀行，不得挪用。（）

8.證券市場的交易規則中，交易時間規則規定了交易的具體時間。（）

9.證券市場的信息披露制度要求上市公司必須及時、準確地披露公司信息。（）

10.證券公司的內部控制制度是為了防止內部人員違規操作而設立的。（）

答案：

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

2.說明證券公司內部控制制度的主要內容。

3.解釋證券市場的交易機制。

4.描述證券市場監管的意義。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經濟發展中的作用及其局限性。

2.結合實際情況，分析證券市場監管的重要性及其面臨的挑戰。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關于證券發行市場的說法，錯誤的是：

A.證券發行市場是證券流通市場的基礎

B.證券發行市場是證券初次交易的市場

C.證券發行市場只涉及一級市場

D.證券發行市場主要目的是為企業籌集資金

2.證券市場的價格機制主要體現為：

A.供需關系決定價格

B.政府指導價格

C.交易所定價

D.隨機價格

3.證券公司的合規部門主要負責：

A.證券交易業務

B.證券經紀業務

C.合規管理和監督

D.證券承銷業務

4.證券公司的風險控制部門主要負責：

A.制定風險管理政策

B.監測和評估風險

C.風險事件應對

D.以上都是

5.以下哪項不是證券市場的參與者？

A.證券公司

B.證券投資者

C.證券交易所

D.中央銀行

6.證券公司的自營業務是指：

A.以自己的名義買賣證券，獲取利潤

B.代客戶買賣證券，收取手續費

C.代理發行證券

D.提供證券投資咨詢

7.證券市場的交易規則中，下列哪項不屬于交易時間規則？

A.交易日的具體時間

B.交易時段的劃分

C.交易時間的中斷

D.交易時間的調整

8.證券市場的信息披露制度要求：

A.上市公司必須披露所有信息

B.上市公司只需披露有利信息

C.上市公司只需披露重大信息

D.上市公司可以不披露任何信息

9.證券公司的客戶交易資金應當：

A.存放在公司賬戶

B.存放在商業銀行

C.可以由公司自由支配

D.僅限于交易用途

10.證券市場的監管機構中，下列哪個機構負責對證券公司的現場檢查？

A.中國證監會

B.各地證監局

C.證券交易所

D.證券業協會

答案：

1.C

2.A

3.C

4.D

5.D

6.A

7.D

8.C

9.B

10.B

試卷答案如下：

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABCD

5.ABC

6.ABC

7.ABCD

8.ABCD

9.ABC

10.ABCD

解析思路：

1.證券公司的業務范圍包括經紀、承銷、咨詢和資產管理，故選ABCD。

2.證券交易的基本原則包括公平、公開、公正和誠信，故選ABCD。

3.證券發行市場的功能包括為企業籌集資金、提供投資渠道、促進流動性和優化資源配置，故選ABC。

4.證券公司的內部控制制度包括風險控制、會計控制、人力資源管理和客戶交易管理，故選ABCD。

5.證券市場的參與者包括證券公司、投資者、證券交易所和監管機構，故選ABC。

6.證券公司的合規管理要求包括遵守法規、誠實守信、公平競爭和保守秘密，故選ABC。

7.證券市場的監管機構包括中國證監會、證監局、證券交易所和證券業協會，故選ABCD。

8.證券公司風險管理的主要方法包括風險識別、評估、控制和監控，故選ABCD。

9.證券市場的交易方式包括撮合、委托、競價和柜臺交易，故選ABC。

10.證券市場的交易規則包括時間、價格、數量和信息披露規則，故選ABCD。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

解析思路：

1.證券公司的自營業務是以自己的名義買賣證券，故正確。

2.證券市場的參與者包括個人和機構投資者，故正確。

3.證券承銷包括代銷和包銷兩種方式，故正確。

4.證券市場的交易價格由市場供求關系決定，故正確。

5.證券公司必須遵守國家法律法規，故正確。

6.證券公司的監管涉及公司治理、風險管理和合規管理，故正確。

7.證券公司的客戶交易資金必須存放在指定的商業銀行，故正確。

8.交易時間規則規定了交易的具體時間，故正確。

9.證券市場的信息披露制度要求及時、準確披露信息，故正確。

10.證券公司的內部控制制度旨在防止內部人員違規操作，故正確。

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券市場的基本功能包括籌集資金、資源配置、風險分散和價格發現。

2.證券公司內部控制制度的主要內容有風險管理、合規管理、財務管理和人力資源管理等。

3.證券市場的交易機制包括價格機制、交易機制和信息機制。

4.證券市場監管的意義在于維護市場秩序、保護投資者利益、促進市場穩定和經濟發展。