關注2012年證券從業資格證考試信息試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關于證券市場的描述，正確的是（）

A.證券市場是買賣證券的場所

B.證券市場包括一級市場和二級市場

C.證券市場具有資源配置和風險分散功能

D.證券市場是股票、債券等金融工具的交易場所

2.以下關于證券公司的業務范圍，正確的是（）

A.證券經紀業務

B.證券承銷與保薦業務

C.證券自營業務

D.證券資產管理業務

3.以下關于股票市場的參與者，正確的是（）

A.企業

B.機構投資者

C.個人投資者

D.政府機構

4.以下關于債券市場的描述，正確的是（）

A.債券市場分為一級市場和二級市場

B.債券市場是發行和交易債券的場所

C.債券市場具有風險分散和資源配置功能

D.債券市場分為政府債券、企業債券和金融債券

5.以下關于證券投資基金的描述，正確的是（）

A.證券投資基金是一種集合投資方式

B.證券投資基金由專業機構管理

C.證券投資基金的投資對象包括股票、債券、貨幣市場工具等

D.證券投資基金的投資風險相對較低

6.以下關于金融衍生品的描述，正確的是（）

A.金融衍生品是一種基于其他金融工具的金融產品

B.金融衍生品包括遠期、期貨、期權和互換等

C.金融衍生品具有高風險、高杠桿的特點

D.金融衍生品主要用于風險管理

7.以下關于證券市場監管的描述，正確的是（）

A.證券市場監管是保護投資者利益的重要手段

B.證券市場監管有助于維護證券市場的公平、公正和透明

C.證券市場監管包括信息披露、交易規則和機構監管等方面

D.證券市場監管有助于提高證券市場的效率

8.以下關于證券從業人員職業道德的描述，正確的是（）

A.證券從業人員應當誠實守信、勤勉盡責

B.證券從業人員應當維護投資者利益，不得泄露客戶信息

C.證券從業人員應當遵守法律法規，不得從事違法違規行為

D.證券從業人員應當具備良好的職業道德和業務素質

9.以下關于證券市場法律法規的描述，正確的是（）

A.證券市場法律法規是規范證券市場運行的重要依據

B.證券市場法律法規包括《證券法》、《公司法》等

C.證券市場法律法規有助于保護投資者利益，維護證券市場秩序

D.證券市場法律法規包括證券發行、交易、信息披露等方面的規定

10.以下關于證券投資策略的描述，正確的是（）

A.證券投資策略包括股票投資策略、債券投資策略等

B.證券投資策略應根據投資者的風險承受能力和投資目標進行選擇

C.證券投資策略應考慮市場環境、行業發展趨勢等因素

D.證券投資策略包括分散投資、長期投資、價值投資等

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場的交易主體是政府機構。（×）

2.證券經紀業務是指證券公司代客戶買賣證券并收取傭金的業務。（√）

3.股票市場的價格由供需關系決定，不受公司基本面影響。（×）

4.企業債券的信用風險低于政府債券。（×）

5.證券投資基金的凈值波動較大，適合所有投資者。（×）

6.金融衍生品的主要目的是投機。（×）

7.證券市場監管的主要目標是追求證券市場的短期波動。（×）

8.證券從業人員可以接受客戶的委托進行內幕交易。（×）

9.證券市場法律法規對投資者的保護力度逐漸增強。（√）

10.證券投資策略的制定應該完全基于投資者的個人喜好。（×）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

2.說明證券公司的主要業務及其特點。

3.解釋什么是內幕交易，以及內幕交易對證券市場的影響。

4.闡述證券市場監管的主要內容和目的。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經濟中的作用及其重要性。

2.分析證券市場監管中信息披露制度的重要性及其在維護市場秩序中的作用。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場上，股票價格的主要決定因素是（）

A.公司盈利能力

B.市場供求關系

C.政府政策

D.經濟周期

2.以下哪項不是證券公司的業務范圍？（）

A.證券經紀業務

B.證券投資咨詢業務

C.證券自營業務

D.保險代理業務

3.以下關于股票市場的參與者，不屬于機構投資者的是（）

A.保險公司

B.基金公司

C.私募基金

D.個人投資者

4.債券的信用評級越高，其（）

A.風險越大

B.收益越高

C.風險越小

D.收益越低

5.證券投資基金的基金管理人是指（）

A.投資者

B.基金托管人

C.基金銷售機構

D.基金管理人

6.以下關于金融衍生品的描述，正確的是（）

A.金融衍生品是基礎金融工具的直接產物

B.金融衍生品的風險較低，適合風險厭惡型投資者

C.金融衍生品主要用于風險管理，不涉及投機

D.金融衍生品的價值完全取決于基礎金融工具的價值

7.證券市場監管的首要目標是（）

A.保護投資者利益

B.維護市場秩序

C.促進證券市場發展

D.實現證券市場公平

8.證券從業人員違反職業道德，泄露客戶信息，應承擔的法律責任是（）

A.行政責任

B.民事責任

C.刑事責任

D.以上都是

9.證券市場法律法規的制定主體是（）

A.證券交易所

B.中國證監會

C.證券公司

D.投資者協會

10.以下關于證券投資策略的描述，正確的是（）

A.價值投資策略適合所有投資者

B.分散投資策略可以降低非系統性風險

C.投資者應該選擇與自身風險承受能力相匹配的投資策略

D.以上都是

試卷答案如下：

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.A,B,C,D

解析思路：證券市場是買賣證券的場所，包括一級市場和二級市場，具有資源配置和風險分散功能，同時也是股票、債券等金融工具的交易場所。

2.A,B,C,D

解析思路：證券公司的業務范圍包括證券經紀、承銷與保薦、自營和資產管理等，這些都是證券公司的主要業務活動。

3.A,B,C,D

解析思路：股票市場的參與者包括企業、機構投資者、個人投資者和政府機構，這些主體都是市場交易的重要參與方。

4.A,B,C,D

解析思路：債券市場分為一級市場（發行市場）和二級市場（交易市場），是發行和交易債券的場所，同時具有風險分散和資源配置功能，且包括政府債券、企業債券和金融債券。

5.A,B,C,D

解析思路：證券投資基金是一種集合投資方式，由專業機構管理，投資對象多樣，包括股票、債券、貨幣市場工具等，且通常被認為風險相對較低。

6.A,B,C,D

解析思路：金融衍生品是基于其他金融工具的金融產品，包括遠期、期貨、期權和互換等，具有高風險、高杠桿的特點，主要用于風險管理。

7.A,B,C,D

解析思路：證券市場監管的主要目標是保護投資者利益，同時也有助于維護市場的公平、公正和透明，以及提高證券市場的效率。

8.A,B,C,D

解析思路：證券從業人員應當遵守職業道德，泄露客戶信息違反了誠信原則，可能面臨行政、民事和刑事責任。

9.A,B,C,D

解析思路：證券市場法律法規的制定主體是中國證監會，作為監管機構，其職責之一是制定和實施相關法律法規。

10.A,B,C,D

解析思路：證券投資策略應考慮投資者的風險承受能力和投資目標，包括分散投資、長期投資和價值投資等，不同的策略適合不同的投資者。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×

解析思路：證券市場的交易主體是投資者，包括個人和機構，而不是政府機構。

2.√

解析思路：證券經紀業務是指證券公司代客戶買賣證券并收取傭金的服務，這是證券公司的主要業務之一。

3.×

解析思路：股票市場的價格受多種因素影響，包括公司基本面、市場供求關系、政府政策等，不僅僅是供需關系。

4.×

解析思路：企業債券的信用風險通常高于政府債券，因為政府債券有政府的信用背書。

5.×

解析思路：證券投資基金的凈值波動受市場環境影響，并不適合所有投資者，尤其是風險承受能力較低的投資者。

6.×

解析思路：金融衍生品的風險較高，適合風險偏好較高的投資者進行風險管理或投機。